概念的操作化与测量

第三章概念的操作化与测量

本章重点阐述概念具体化和操作化的过程和方法，介绍对已操作化的概念（社会指标）的主要测量方法，同时说明如何检验测量的信度和效度等问题。

一、概念的具体化和操作化

社会生活中使用的概念与自然科学的概念不同。由于它们都是人们通过对感性认识的抽象和概括而得到的，所以开始往往是模糊的或含义不清的，并且概念一般都具有综合性，由一些低层次的亚概念、子概念组合而成。一个概念越抽象，它所包涵的信息就越多，也就越难把握。如果不对它们确切定义和具体化，就无法对社会现象和事物进行观察和度量。所以，社会调查研究必须解决的重要问题之一，就是明确所提出概念的定义，分清概念（包括命题和假设）的层次，并将抽象概念一步步化解为具体的和可操作的指标，而且最理想的目标是将概念化解为可测量的指标，以实现社会调查研究的定量化。这一过程就叫做概念的具体化和操作化。目前，人们大都按照美国著名社会学家拉扎斯菲尔德的主张，将这一过程分为四个阶段：概念的形成——概念的界定——选择测量指标——编制综合指标。这实际是一个在理解的基础上具体操作的问题。要学会如何操作。

例如，关于“父母对子女的帮助”这一复杂概念，我们就可以将其具体化和操作化如下：

概念的操作化的关键就是寻找一定的、能够明显区分的测量指标来说明概念的属性，其中每一项指标反映概念的某一方面或某一变量。例如教材示例。

二、测量方法的确定

概念的操作化和各项调查研究指标的确定，为我们有效地观测与度量社会现象提供了前提条件，实际上是解决了“测量什么”的问题。在此基础上，我们还应进一步确定主要的测量方法，即明确“怎样测量”的问题。

（一）什么是社会测量

社会调查研究中的测量，是指对所确定的调查指标进行有效的观测与度量的方法。具体说，它是运用一定的测量工具，根据一定的测量规则，对调查研究对象的特征（变量）进行观测与度量并赋予一定数值的过程。测量是使社会调查研究定量化的重要手段，

可以说，社会调查研究中定量分析的过程，实际上就是对各项调查研究指标测量的过程。

社会测量有四个要件：测量工具，主要是调查问卷、量表和卡片等；测量规则，即测量所依据的标准和规定；测量对象，即社会现象的属性与特征；测量数值，即赋予测量结果的数字或符号。其中确定测量规则是测量中最基本的和难度较大的工作。有效的测量规则必须符合三个条件：即准确性、完整性和。其中前两个条件好理解，而互斥性需要讲一下。

互斥性是指每一个测量对象的属性和特征只能以一个数字或符号来表示，各个变量的取值之间互相排斥，决不兼容。例如，在调查企业时，如果把大型企业、中型企业、小型企业、国营企业、民营企业、三资企业等作为并列的测量对象，分别以一个数字或符号来表示，就违反了互斥性原则，因为大、中、小企业和国营、民营、三资企业之间可以兼容。这类测量规则就不是有效的测量规则。

（二）测量层次

由于社会现象具有各种不同的性质和特征，因而对它们的测量也就具有不同的层次和标准。史蒂文斯（S.S.Stevens）1951年创立了被广泛采用的测量层次分类法，他将测量按照由低到高的顺序，分成四个层次，即定类测量、定序测量、定距测量和定比测量。这四种测量层次分别对应于概念中的四种变量，即定类变量、定序变量、定距变量和定比变量。

在四种测量层次中，高层次的测量具有低层次测量的所有功能，即它不仅可以测量低层次测量所无法测量的内容，而且可以测量低层次测量能够测量的内容，同时，高层次的测量还可以直接作为低层次测量使用。比如，定序测量具有定类测量的分类功能，且可以作为事实上的定类测量使用；定比测量具有其它三种测量的所有功能，且可以直接作为这三种测量使用。相反，低层次测量是决不能作为高层次测量使用的。在社会调

查研究中，明确这一点十分重要。因为在对社会现象进行测量时，有一个重要的规则：尽可能使用高层次的测量，即凡是能够用定比测量的，就不要用其它测量。因为高层次测量所包含的信息更多，且高层次测量的结果很容易转化为低层次的测量结果，反之则不行。另外，在后期对调查资料的整理和统计分析中，也需要根据不同测量层次所具有的特性采用不同的统计方法。

但是这并不是说在社会调查研究中选择测量层次越高越好，到底如何选择，取决于测量的目的和测量对象的特征。具体来说，在选择测量层次时，需要注意以下问题：1．要“量体裁衣”，根据测量对象的特征选择测量层次。

2．要根据研究条件选择适当的测量层次。

3．要根据调查研究对准确度的要求和实现它的可能性来选择测量层次。

4．用较低层次测量收集的资料不能用较高层次测量的数学运算来处理，反之则可以。

（三）测量的信度与效度

为了保证测量的质量，在确定测量方法时，还应当确定对测量信度和效度的检验方法。

1．信度及其检验

信度是指测量的可靠性。这种可靠性一是测量方法的可靠，二是测量结果的可靠。所谓可靠，是指用同一个测量工具，对同一事物反复多次测量，其结果应该始终一致。

检验测量的信度，通常有以下几种方法：

（1）再测法

再测法指用同一种测量工具和方法，对同一调查对象，前后两次施测。

（2）复本法

复本法是指对同一组被调查者同时或连续使用量表的正本和复本进行测量，复本的项目陈述与正本不同，但测量的是同一内容。

（3）分半法

分半法是按正常的程度实施测量，然后将全部项目分成相等的两半，分别统计。

2．效度及其检验

效度指的是测量的有效性，即一个测量准确测量的程度。测量的效度包括两方面内容：第一，测量方法的效度，第二，测量结果的效度。

测量的效度又有两层含义，即内在效度和外在效度。前者是指一项测量的方法、资料和结论对该测量本身的有效性；后者则特指一项测量的结论在普遍应用时的有效性。对测量效度的检验很重要的是对内在效度和外在效度的检验。

3．信度和效度的关系

信度和效度之间的关系，可以用一句话来概括：信度是效度的必要条件而非充分条件。

信度是效度的必要条件是说，一个测量要有效度就必须有信度，信度是效度的必要前提条件，不可信就不可能正确。信度不是效度的充分条件是说，有了信度，却不一定有效度。可信的测量未必有效，而有效的测量必定可信，效度是信度的目标和归宿。任何科学的测量，都是效度和信度的辨证统一。

具体地说，社会测量中信度和效度关系的表现形式有三种：

1．可信且有效

2．可信但无效

3．不可信且无效

4．影响信度和效度的因素