C14026并购重组中内幕交易的防控-80分

并购重组中内幕交易的防控

倒计时：00:28:33

单选题（共3题，每题10分）

1 . 深交所对内幕信息的监管原则是（）。

∙ A.等待时间再查处

∙ B.违规情况宽大处理

∙ C.有异动必有反应，有违规必有查处

∙ D.在不影响大局的情况下，不追究责任

2 . 根据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》的相关

要求，上市公司向中国证监会提出重大资产重组行政许可申请，如该重大资产重组事项涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，已经受理的，中国证监会（）。∙ A.继续受理

∙ B.不予受理

∙ C.暂停审核

∙ D.低标准受理

3 . 上市公司、占本次重组总交易金额的比例在（）以上的交易对方（如涉及多个交易对

方违规的，交易金额应当合并计算），及上述主体的控股股东、实际控制人及其控制的机构因存在与本次重组相关的内幕交易被证监会行政处分或被追究刑事责任的，终止审核公司重大重组。

∙ A.10%

∙ B.20%

∙ C.30%

∙ D.40%

∙ A.利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的人员

∙ B.内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的；

∙ C.在消息公布后得知此信息的相关人员的朋友

∙ D.在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人员联络、接触的人员

2 . 与内幕交易相关的行政法规有（）。

∙ A.《股票发行与交易管理暂行条例》

∙ B.《期货交易管理条例》

∙ C.《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》

∙ D.《证券法》

3 . 《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条

规定，对“相关交易行为明显异常”，要从时间吻合程度、交易背离度和利益关联程度等方面综合予以认定。可以认定的情形包括（）。

∙ A.开户、销户、激活资金账户或者指定交易（托管）、撤销指定交易（转托管）的时间与该内幕信息形成、变化、公开时间基本一致的

∙ B.资金变化与该内幕信息形成、变化、公开时间基本一致的

∙ C.买入或者卖出与内幕信息有关的证券、期货合约时间与获悉内幕信息的时间基本一致的

D.买入或者卖出证券、期货合约行为，或者集中持有证券、期货合约行为与

该证券、期货公开信息反映的基本面明显背离的