C14026并购重组中内幕交易的防控(测试题)

C14026 并购重组中内幕交易的防控

一、单项选择题

1.根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的规定，“内幕信息敏感期”是指（）。

A.内幕信息自形成至公开的期间

B.内幕信息自形成至信息公开后两天之间的期间

C.内幕信息自形成至公司延续期间

D.内幕信息自形成至公司倒闭的时间

2.深交所对内幕信息的监管原则是（）。

A.有异动必有反应，有违规必有查处

B.在不影响大局的情况下，不追究责任

C.等待时间再查处

D.违规情况宽大处理

2.深交所对内幕信息监管的目标是（）。

A.及时发现，及时制止

B.及时发现、及时制止、及时报告

C.及时发现，及时报告

D.及时发现，及时处理，及时监管

3.根据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》的相关要求，上市公司向中国证监会提出重大资产重组行政许可申请，如该重大资产重组事项涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，已经受理的，中国证监会（）。

A.暂停审核

B.继续受理

C.低标准受理

D.不予受理

1.根据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》的相关要求，重大资产重组行政许可申请因上市公司控股股东及其实际控制人存在内幕交易被中国证监会依照本规定第十条的规

定终止审核的，上市公司应当同时承诺自公告之日起至少（）个月内不再筹划重大资产重组。

A.12

B.6

C.24

D.3

3.在对内幕交易防控建议中，管理好关键岗位和关键人员的举措不包括（）。

A.严控知情人范围

B.采取必要的提醒和防范措施

C.签署保密协议

D.对知情人无防范措施

1.上市公司、占本次重组总交易金额的比例在（）以上的交易对方（如涉及多个交易对方违规的，交易金额应当合并计算），及上述主体的控股股东、实际控制人及其控制的机构因存在与本次重组相关的内幕交易被证监会行政处分或被追究刑事责任的，终止审核公司重大重组。

A.40%

B.10%

C.30%

D.20%

2.《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》于（）出台，（）开始实施。

A.2011年3月1日，6月29日

B.2012年3月29日，6月1日

C.2012年3月1日，6月29日

D.2011年3月29日，6月1日

1.因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的主体，自立案之日起至责任认定前不得参与任何上市公司的重大资产重组。中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的，上述主体自中国证监会作出行政处罚决定或者司法机关作出相关裁判之日起至少（）个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组。

A.10

B.36

C.24

D.12

二、多项选择题

4.根据《期货交易管理条例》第八十五条第十二项的内幕信息知情人员的界定，下列属于内幕知情人员的是（ABCD）。

A.其他由于任职可获取内幕信息的从业人员

B.期货交易所的管理人员

C.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员

D.国务院期货监督管理机构规定的其他人员

4.与内幕交易相关的行政法规有（ABCD）。

A.《期货交易管理条例》

B.《股票发行与交易管理暂行条例》

C.《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》

D.《证券法》

5.与内幕交易相关的证监会规章及相关文件有（）。

A.《上市公司重大资产重组管理办法》

B.深交所《信息披露备忘录第34号——内幕信息知情人员登记管理事项》

C.《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》

D.《上市公司信息披露管理办法》

6.并购重组财务顾问积极防范重组中的内幕交易具有以下重要意义（）。

A.并购重组为内幕交易的重灾区

B.维护重组相关方的利益

C.确保重组成功

D.相关法规对并购重组财务顾问设定了相关义务

7.《关于依法打击与防控资本市场内幕交易的意见》主要包括哪几方面的内容（）。

A.宽松处理，区别对待

B.完善制度，有效防控

C.统一思想，提高认识

D.明确职责，重点打击

5.《关于依法打击与防控资本市场内幕交易的意见》是2011年由证监会等五部委制定，国务院办公厅转发的有关内幕交易防控的效力层级最高的专门性文件，其意义在于（ABCD）。

A.保护投资者合法权益

B.维护资本市场秩序

C.促进并购重组交易

D.促进资本市场健康发展

6.内幕交易监控的手段，包括（ABCD）。

A.联动监管

B.重大事项交易核查

C.实时监控

D.系统预警

7.《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条规定，对“相关交易行为明显异常”，要从时间吻合程度、交易背离度和利益关联程度等方面综合予以认定。可以认定的情形包括（ABCD）。

A.买入或者卖出与内幕信息有关的证券、期货合约时间与获悉内幕信息的时间基本一致的

B.开户、销户、激活资金账户或者指定交易（托管）、撤销指定交易（转托管）的时间与该内幕信息形成、变化、公开时间基本一致的

C.买入或者卖出证券、期货合约行为，或者集中持有证券、期货合约行为与该证券、期货公开信息反映的基本面明显背离的

D.资金变化与该内幕信息形成、变化、公开时间基本一致的

5.根据《证券法》第七十四条规定的内幕信息知情人员的规定，下列属于内幕信息知情人的是（ABCD）。

A.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

D.发行人的董事、监事、高级管理人员

6.根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的相关规定，认定为非法获取内幕信息的人员有（）。

A.在消息公布后得知此信息的相关人员的朋友

B.内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的；

C.在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人员联络、接触的人员

D.利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的人员

三、判断题

8.证券交易成交额在五十万元以上的，属于“情节严重”的泄露内幕信息罪。（）

正确错误

9.证监会、交易所发布的与重组相关的内幕交易新规的核心思想是遏制和打击利用重组信息的内幕交易。（）正确错误

10.对内幕信息的防控要把握好关键环节和关键时点，主要包括：筹划、审议、审批、发布。（）

正确错误

8.对并购重组事项进行定期核查，包括：每天、每周、每月核查。（）

正确错误

9.上市公司应当建立重大信息的内部保密制度，加强未公开重大信息内部流转过程中的保密工作，尽量缩小知情人员范围，并保证未公开重大信息处于可控状态。（）