第一章新制度经济学导论
新制度经济学——导论
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三、制度的作用
问题:一个大学生,完全独立地生产一支市 价为0.5元的铅笔,要付出多大代价? 一支铅笔的背后究竟是多少人在工作? 案例讨论1: 铅笔的故事——复杂的经济系统的例证 参见(教材P13-14)
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导论——第一节
产权理论——产权的性质,产权制度的效率比 较,产权制度的演进等,代表人物德姆塞茨, 阿尔钦,张五常,巴泽尔
交易费用理论——交易费用及其测度,交易的 契约安排等,代表人物威廉姆森
组织理论——包括企业理论和国家理论 契约理论——契约的签订、执行及再谈判
导论——第三节 新制度经济学概述
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导论——第二节 新制度经济学的渊源
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(一)老的制度经济学
1. 兴盛时期: 19世纪末到20世纪30年代初 2. 代表人物:凡勃伦、康芒斯、米切尔等。 3. 观点及主张:
反对新古典的经济理论和分析方法,强调经济的整 体、演进观点,主张用动态、进化等概念替代一般 均衡概念。 强调制度因素对经济生活的影响;反对自由放任的 意识形态。 主张整体主义。强调整体或社会个体(而非自然个 体)的重要性 。
新制度经济学就是用新古典经济学方法去分析制度的构 成和运行,并去发现这些制度在经济体系运行中的地位 和作用。(科斯)
在此的“新”是相对于“旧制度经济学”而言的。
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二、代表人物
科斯
诺斯
德姆塞茨
阿尔钦
张五常 艾利诺.奥斯特若姆和奥利弗.E.威廉姆森
第1章:导论(新制度经济学,北大第一版)
三、新制度经济学的发展脉络
◆第三阶段:后制度经济学
●为了区分这两支制度学派,国内一般将以 加尔布雷斯等人为代表的制度学派称之为后制度 经济学。 ●将以科斯等人为代表的制度学派称为新制 度经济学。也有学者提出新的分法,即根据其理 论关联,将前者称为“新制度经济学”,而将后者 称之为“新古典制度经济学”。
●新制度经济学用的是比较方法,一种可行的 形式与另一种相比,而不是与抽象的无磨擦的理 想形式相比较。比较中的基本概念就是交易成 本。
一、什么是新制度经济学
◆新制度经济学的特点
●新制度经济学认为,经济组织的中心问题, 归本求源是人类活动者的行动属性,行为假设被 看作是现实中的重要部分,这个层次的严重失败 将导致制度经济学的危机 。
◆第四阶段:与加尔布雷斯同时代的,以 科斯、德姆塞茨、诺思和威廉姆森为代表 的新制度经济学。
●其主要内容是:产权理论、交易成本理论、 委托—代理理论和制度变迁理论。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第四阶段:新制度经济学
●虽以制度学派命名,却是运用新古典经济学 的逻辑和方法,侧重从微观角度研究制度的构 成、运行以及制度在经济生活中的作用。
◆第一阶段:以凡勃伦、康芒斯和密契尔 等为代表的旧制度学派。
● 康芒斯特别强调经济的、法律的和伦理的 作用,把资本主义的产生归功于法律制度,认为 资本主义制度本质上是一种法律制度,因为它完 全以所有权为基础。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第二阶段:20世纪30-40年代,从凡勃伦 和康芒斯到加尔布雷斯之间的过渡阶段。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第三阶段:后制度经济学
●主要研究制度对社会生活的决定作用以及制 度的演化过程,同时也强调技术变化在制度演化 过程中的作用,突出强调知识存量的增长是制度 变迁的原动力,指出知识存量增长与现行价值观 念结构之间的矛盾和协调关系决定了制度变迁的 各种方式。
新制度经济学课件word版
新制度经济学导论●二十世纪六十年代以来,经济学最为令人瞩目的发展之一就是新制度经济学的产生和发展,被誉为“哥白尼式的革命”。
●2001 年诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格里茨认为,二十一世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代。
第一节新制度经济学的产生和发展一、新制度经济学产生和发展的背景(一)时代背景1.19世纪末至20世纪30 年代的两次企业合并浪潮:●既然市场是配置资源的最好机制,为什么还出现企业和企业合并?●既然企业合并可以节省交易费用,为什么还有市场交易?2.公共产品与外部性问题●要求清楚界定权利(产权)●例子:“公地悲剧”、环境污染等3. 凯恩斯主义引发的问题●过多政府干预、管制,国有企业绩效低下4.20 世纪70 年代以来,各国经济增长和发展绩效的差异●发展中国家●经济转型国家●全球化(二)理论背景主流经济学发展脉络:从斯密的古典经济学马歇尔的新古典经济学(现代西方经济学)凯恩斯宏观经济学,标志着现代西方经济学的形成和发展经历了一百多年的时间已经成为主流经济学。
●亚当·斯密:(1723-1790)1776年出版代表著《国民财富的性质和原因的研究》标志着新古典经济学的诞生●阿尔弗雷德·马歇尔(1842-1924) :1890年出版代表著《经济学原理》标志着新古典经济学的诞生●约翰·梅纳·凯恩斯(1883- 1946):1936年发表的《就业、利息和货币通论》标志着宏观经济学的诞生主流经济学发展的局限性:●制度既定的假设前提使经济学远离现实(信息费用、不确定性、交易费用都不存在)●“为经济学而经济学”的形式主义●经济学数学化倾向日益严重斯密两个伟大的思想:二、新制度经济学产生和发展(一)产生阶段(20 世纪30 年代到60 年代)●科斯:《企业的性质》(1937)、《社会成本问题》(1960)(二)发展阶段(20 世纪70 年代至今)1.交易费用理论:阿罗、威廉姆森、诺思等2.产权理论:斯蒂格勒、阿尔钦、德姆塞茨等3.企业理论:科斯、阿尔钦、德姆塞茨、格罗斯曼、哈特等4.制度变迁理论:诺思、戴维斯、福格尔等(三)新制度经济学的代表人物●科斯Coase R.H(1910—)新制度经济学的鼻祖,1991年诺贝尔经济学奖的获得者。
第01章 导论 《制度经济学》PPT课件
• 制度比较和选择理论:说明评价、比较选择 制度的一般标准,并对不同制度学派的比较 与选择理论进行介绍、评价和比较。
• 制度变迁理论:提炼一个制度变迁理论的基 本框架:主要研究和解释哪些主要问题,对 制度变迁理论的演变和新进展进行描述,对 不同制度学派的制度变迁理论进行比较,以 及案例分析等。
• 企业理论:提供一个从制度角度研究企业的 基本框架,即从制度角度研究企业应该研究 哪些主要问题。介绍不同制度学派研究、回 答了有关企业的哪些问题。
• 制度与经济增长:制度与经济增长的内在关 系,即制度与经济增长的一般理论。介绍已 有制度学派对制度、产权与经济增长,制度、 收入分配与经济增长的理论和实证分析的成 果,并特别介绍新经济史学。
• 国家理论:介绍制度经济学意义上的国家理 论。把国家本身作为一种制度安排来分析, 又把国家作为影响其他制度产生和变化、影 响产权从而影响经济增长的因素来研究。并 将国家与产权、意识形态联系起来分析。
• 制度经济学主要流派:介绍已有的制度经济 学的各个流派。
• 法经济学:介绍法经济学的基本原理和分析 方法。
三、学习时需要注意的问题
•1、适用对象 • 2、理论框架和思考题的研究性 • 3、学习的顺序
• 制度经济学概论:介绍制度经济学的基本概 念、研究对象,梳理发展主线以及纵向和横 向的综述,概括一般的理论框架。
• 制度经济学方法论:从不同层面分析和梳理 制度经济学不同流派的研究方法。制度分析 是经济学的方法之一,但制度经济学的方法 并非制度分析一种。
• 制度起源理论:解释什么是制度的起源、为 什么要研究制度的起源、制度起源理论要回 答哪些主要问题,以及不同制度起源理论的 比较。
第一讲导论-新制度经济学概论选
第一讲导论-新制度经济学概论选新制度经济学概论(选修)任课教师:张凤林(2008.4)[内容简介]向大学本科二年级以上的学生介绍正在迅速发展的新制度经济学的基本理论。
内容主要包括两大部分:一是概括介绍新制度经济学的基本理论,如制度的基本性质、交易费用理论、产权理论、企业理论、制度变迁理论等;二是结合新制度经济学的基本理论分析中国经济体制改革中的若干问题,如中国农村改革,企业改制,竞争、垄断与管制等,理解产权与制度变迁对中国经济发展的重要意义。
[主要参考书]1、《新制度经济学》袁庆明著,中国发展出版社,2005年2月版。
2、《新制度经济学:一个交易费用分析范式》,(美)埃里克·弗鲁博顿,(德)鲁道夫·芮切特著,姜建强,罗长远译,上海三联书店,上海人民出版社,2006年1月版。
3、《制度经济学》(德)柯武刚、史漫飞著商务印书馆,2000年11月版。
4、《财产权利与制度变迁》(美)R.科斯A.阿尔钦D.诺斯等著上海三联书店,上海人民出版社,2000年11版。
第一讲导论(2课时)教学重点及难点:本章的主要内容是阐明新制度经济学的研究对象以及新制度经济学在经济理论中的地位。
通过该章的学习,学生要掌握这门课程的研究对象,了解新制度经济学发展演变的基本脉络,以及新制度经济学关于人类行的假定,为更加深入和具体地学习新制度经济学这门课程打下基础。
第一节新制度经济学的产生和发展20世纪60年代以来,经济学最为引人瞩目的发展之一就是新制度经济学的出现和发展。
新制度经济学的创始人科斯和主要代表人物诺思先后于1991年和1993年被授予诺贝尔经济学奖,充分说明新制度经济学越来越受到人们的重视。
在西方,有人把新制度经济学与微观经济学和宏观经济学相提并论,认为它们共同构成了当代经济学的完整体系。
显然,深入学习和研究新制度经济学理论具有重要的理论与现实意义。
一、科斯的《企业的性质》一文的发表标志着新制度经济学的产生新制度经济学的产生和发展过程可以分为两个阶段:20世纪30年代到60年代是其产生阶段;20世纪70年代迄今是其发展阶段。
第一章导论(新制度经济学-湖南大学,袁庆明)
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New Institutional Economics
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1.交易费用理论的发展
对交易费用的含义的界定(阿罗、威廉 姆森 、张五常等)
对交易费用的决定因素的分析(威廉姆 森 、诺思等)
关于交易费用性质的研究(诺思)
关于交易费用计量的研究(诺思、威廉 姆森等)
交易费用的应用研究(威廉姆森 、张五 常等)
张五常(1983)指出,企业替代市场,是用要素 市场代替中间产品市场,是一份契约取代一系列 的契约 。
近十几年来,人们认识到契约具有不完全性,并 把它应用于企业激励契约的设计和企业最优所有 权结构等问题的分析中,从而大大推进了企业性 质理论。
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New Institutional Economics
还有一些学者对非营利性企业和社会主义企业 的产权结构进行了研究。
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New Institutional Economics
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4.企业性质理论
科斯(1937)将企业的性质界定为契约。企业契约 的重要特征是包含了权威关系,这种权威关系能 大量减少需要交易的数目。
阿尔钦等(1972)认为企业契约与市场契约无本 质区别。
新制度经济学
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New Institutional Economics
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新制度经济学从新的视角来解释制度并检 察它的结果,21世纪将是新制度经济学繁 荣发达的时代,它将对越来越多的引导经 济事务的具体制度安排提出自己的真知灼 见,并且为改变这些安排以增强经济效率 提供理论基础。
——斯蒂格利茨(2001年诺贝尔经济学奖获得者)
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New Institutional Economics
《新制度经济学·袁庆明》课后习题答案
16. 沃利斯和诺斯是如何测量总量交易费用的?如何评价? 首先将国民经济各部门区分为私人交易部门、 私人非交易部门和公共部门三个部门, 然后 分别测量这三个部门中投入与交易有关的资源总量,得到了总量交易费用的估计。 他们的总量交易费用测量方法是有价值的,但其缺陷和不足也很明显。主要是,他们所谓 的交易费用总额实质上是市场可计价的各种交易性产业的价值加总, 而没有将各种非市场化 的资源损失包括在内。 17. 如何理解总量交易费用与每笔交易的交易费用的关系? 测量到的总量交易费用指的是通过一定的方法测算到的总量交易费用, 书中特指沃利斯和 诺斯的交易行业测算到的总量交易费用。在这种情况下,二者成反比。 理论上的总量交易费用指的是市场型、管理型、政治型交易费之和,二者成正比关系。
人的因素: 有限理性:导致合约的不完全,就要耗费资源选择仲裁方式,从而增加交易费用。 机会主义:导致交易活动的复杂性,增加交易费用 交易的人格化特征:人格化交易的交易费用不会太高,而分工和专业化使交易复杂,会
增加交易费用。 与特定交易有关的因素:
资产专用性:越高,交易双方都试图预测所有有关的偶然事件,从而增加交易费用。 交易的不确定性:不确定性越高,需要越细致的合约安排,交易费用越高 交易的频率:频率越高,边际交易费用在下降,平均成本越低。 商品和服务的多维属性和特征:测度属性和特征需要高昂的信息费用,增加交易费用。 交易的关联性:相互依赖的交易具有更多的成本。轨距 交易的市场环境因素:垄断方会给费垄断方带来更大的成本代价,提高交易费用
将经济活动范围限制在熟人圈里,进行重复的面对面交易。 11. 总量交易费用 即宏观层次的交易费用,是市场型、管理型和政治型交易费用的总和。
二、简答题(5’*6)
10. 康芒斯对交易的论述有哪些内容?如何评价康芒斯的交易观? 将交易作为制度经济学的最小分析单位, 认识到交易是人与人之间对自然物的权利的出让和 取得的关系, 是所有权的转移, 交易的过程有谈判、 争执, 并区分了三种类型和形式的交易, 这对科斯的交易费用理论是极具意义的。 但并没有对交易进行成本与收益的分析, 没有狙击 人们的交易活动是要付出代价的。没有从资源配置的角度认识到,交易本身也要损耗资源, 过高的交易意味着降低资源配置效率。 11. 如何理解交易费用的内涵? 首先是交易。交易在康芒斯的定义里是对自然物的权利的转让和取得,是所有权的转移。 其次是费用。就是用金钱或金钱难以表示的代价。 在法律和有形意义发生的转移发生时所产生的金钱或非金钱的代价。 12. 市场型、管理型、政治型交易费用各包含哪些具体项目? 市场型交易费用:搜寻和信息费用、讨价还价和决策费用、监督费用和合约义务履行费用。 管理型交易费用:设立、维持和改变组织设计的费用、组织运行的费用 政治型交易费用:设立、维持和改变一个体制中正式与非正式政治组织的费用、政体运行的 费用。 13. 交易费用的决定因素有哪些? 1) l l l 2) l l l l l 3)
新制度经济学课后答案
第一章导论1.科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章()A.《社会成本问题》B.《企业的性质》C.《社会成本问题的注释》D.《联邦通讯委员会》2.20世纪70年代以来,新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景,以下不属于这一时代背景的因素是()A.西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试B.西方国家的两次企业合并浪潮C.全球化D.大量转型国家的存在对制度经济学的需求3.以下被科斯批评为“黑板经济学”的是()A.新制度经济学B.新古典经济学C.旧制度经济学D.马克思的制度分析4.按埃格特森的看法,下列不属于新古典经济学研究纲领的“硬核”的是()A.理性选择B.相互作用的均衡结构C.主体面临的环境约束D.稳定性偏好5.下列属于旧制度经济学研究纲领的“硬核”的是()A.理性选择B.均衡观C.非均衡观D.进化观6.以下不属于新制度经济学关于人的行为的基本假设的是()A.利他主义行为假设B.机会主义行为假设C.弱理性假设D.讲诚信假设7.“在详细描述长期变迁的各种现存理论中,马克思的分析框架是最有说服力的,这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素:制度、产权、国家和意识形态。
马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用,以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性。
这是一个根本性的贡献。
”这句话是谁说的()A.科斯B.诺思C.拉坦D.配杰威奇第二章交易费用理论1.康芒斯将交易分为三类,以下不属于其分类的是()A.管理的交易B.限额的交易C.馈赠的交易D.买卖的交易2.交易费用是“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本,在这种经济中,既没有产权,也没有交易,亦没有任何种类的经济组织。
……简言之,交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。
”这句话是哪位新制度经济学家说的()A.诺思B.张五常C.阿罗D.威廉姆森3.一国(或地区)总交易费用等于()A.政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用B.市场型交易费用+管理型交易费用+制度交易费用C.市场型交易费用+制度交易费用+给定制度下各种交易的交易费用D.政治型交易费用+制度交易费用+市场型交易费用4.以下不属于威廉姆森所说的交易的维度的是()A.交易的不确定性B.资产专用性C.交易的人格化特征D.交易的频率5.在威廉姆森看来,以下三个因素对交易费用有决定性作用,缺一不可,但除外的是()A.人的有限理性B.资产专用性C.交易的不确定性D.机会主义行为6.根据专业化和分工的程度,诺思把迄今为止人类社会经历的交易形式分为三种,以下不属于这三种交易形式之一的是()A.人格化交易B.由第三方实施的人格化交易C.非人格化交易D.由第三方实施的非人格化交易7.在交易中,一方被另一欺骗而造成的损失,属于下列哪一种含义的交易费用()A.内生交易费用B.管理型交易费用C.外生交易费用D.政治型交易费用第三章科斯定理1.科斯定理最早是在以下哪一篇文章中提出来的()A.《社会成本问题》B.《企业的性质》C.《社会成本问题的注释》D.《联邦通讯委员会》2.经济主体的行为对这一区域内的所有消费者或生产者的福利都造成了影响的外部性是()。
第一章 新制度经济学导论
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二、新制度经济学的产生和发展
新制度经济学派是在20世纪70年代凯恩斯经济学 对经济现象显得丧失解释力之后兴起的。
(一)新制度经济学产生的标志:1937年科斯 的论文——《企业的性质》发表 。 ——科斯打开了“企业”这只黑匣子。古典经济 学家只把企业看成一个生产函数,而不管企业 是怎么组织、运行的。
二是事后不对称 ,如保险公司与投保人的关系,道德风险问题
另一方面,人对环境的认识能力是有限的, 不可能无所不知。例如:盲目崇拜科学家、股评家、大师。
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☞第三个假定:人的机会主义倾向:即人具有随机应变、
投机取巧、为自己谋求更大利益的行为倾向。
人的机会主义的二重性 : 一是与冒险、寻找机遇、创新联系,对立面是保持现状; 二是把成本、费用转嫁给他人,损人利己。
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(二)分析范式:制度分析法
制度分析法是由新古典经济学、博弈论和演化 经济学三大理论工具结合而成。
简单的讲,新制度经济学就是用经济学的方法 研究制度的经济学。 正统经济理论的三大基石是:禀赋、技术、偏好。 制度是经济理论的第四大基石。
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五、新制度经济学的流派渊源关系
(一)新制度经济学与新古典经济学的关系
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☞第二个假定:人与环境的关系,即有限理性。(人无法
对稀缺的世界作出完全正确的判断)。
• 有限理性:一是指行为者具有理性意向;二是指 其理性会受到实际智能的限制。简而言之,个体 的人由于自身的经验、阅历、知识水平、技能等 的限制,使人们在作出决策(选择)时常陷于一种并 不完全理性的预期之中。
(二)新制度经济学与近代制度经济学的关系
共同点:都强调制度的重要性,都对新古典经济学忽略 制度的非中性以及过分的形式化表示不满。
第一章 新制度经济学导论
第一章新制度经济学导论第一章导论●了解新制度经济学的产生、发展过程●了解新制度经济学的流派渊源关系●了解新制度经济学的研究对象、方法及基本假设●了解新制度经济学的学术地位、框架内容及学习意义课程介绍⏹新制度经济学是20世纪60年代以来才在西方发展起来的一门以经济学方法研究制度的形成及其影响的经济学科。
⏹新制度经济学的核心思想,用科斯的话说是:¡°我们每个人都生活在各种经济制度当中。
人类自身的福利依赖于整个社会所能提供的产品与劳务,而后者又取决于经济制度的运作效率。
斯密说,经济制度的运作效率由分工决定。
但只有存在交易时,专业分工才有可能;交易成本越低,制度的生产效率就越高。
交易成本依赖于一国的制度,如法律制度、政治制度、社会制度以及教育文化等诸方面的制度。
制度决定着经济绩效,这正是新制度经济学为经济学家所给出的重要结论。
”⏹尽管新制度经济学产生的时间不长,影响却越来越大。
新制度经济学的创始人科斯和主要代表人物诺思先后于1991年和1993年被授与诺贝尔经济学奖就是证明。
⏹新制度经济学与传统的微观经济学和宏观经济学一起,构成了当代经济学的完整体系。
⏹新制度经济学以其对现实的较强的解释力,日益受到人们的重视。
斯蒂格利茨说:新制度经济学从新的视角来解释制度并检察它的结果,21世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代,它将对越来越多的引导经济事务的具体制度安排提出自己的真知灼见,并且为改变这些安排以增强经济效率提供理论基础。
第一节新制度经济学的产生与发展一、新制度经济学的产生二、新制度经济学的发展三、新制度经济学产生与发展的背景四、与新制度经济学并存的当代制度研究流派与理论一、新制度经济学的产生•1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用,为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。
•1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”,揭示了制度对资源配置的重要意义,标志着新制度经济学的形成。
袁庆明著《新制度经济学教程》课后章节练习题及参考答案
《新制度经济学教程》(袁庆明著,2011年版)课后思考与练习题参考答案第一章导论二、单项选择题BBBCDCB三、判断说明题1.错。
人还有机会主义的一面,这一点斯密没有看到。
如果人人都是机会主义者,市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。
2.错。
新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同,前者强调均衡与理性选择,后者的核心是演化和演进观,所以它们不是“修正”关系。
3.对。
新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”,即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。
•五、案例分析•1.答:(1)常言道,好的制度使坏人变好,坏的制度使好人变坏。
该制度扭曲了人的行为,使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏,说明该制度存在严重缺陷。
(2)说明人都是追求私利的。
任何制度下的人都是经济人,制度设计要立足于人的经济人本性。
2.答:(1)反设事实方法,也就是对历史事实和某种特定的状态的假设,假设某一条件与事实相反,经济将会如何发展?(2)学术研究不能过于迷信既有的理论,要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。
第二章交易费用理论二、单项选择题CBACCBA三、判断说明题1.答:错。
随着市场范围的扩大,交易费用会上升,它会阻碍分工和专业化程度的提高。
2.答。
错。
高额的交易费用并非总是具有不利的影响。
对于有害的交易,如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等,政府通过严厉的打击,以提高其交易费用,则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。
3.答:对。
有些技术进步会降低交易的信息费用,但有些技术进步会使商品更复杂,增加了解商品属性的交易费用。
•五、案例分析1.答:(1)这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。
国宝卖成了“白菜价”,即买者没有得到其真实价值,是交易费用高昂的结果。
(2)影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有:商品的多维属性、信息不对称、交易频率低和机会主义。
《新制度经济学》第1章新制度经济学的起源
• 正是在这一时期,西方经济学界的产权理论研究方兴未艾。1973 年,道格拉斯·诺斯与罗伯特·托马斯合著的《西方世界的兴起》一 书中,将产权理论运用于欧洲经济史的研究,探索欧洲兴起的原 因。
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的?
2.经济学家发现制度的重要性
• 诺思和托马斯认为,有效率的组织需要在制度上作出安排和确 立所有权以便造成一种刺激,将个人的经济努力变成私人收益 率接近社会收益率的活动。
2.什么是制度?
• 在案例1-1中,我们清楚地看到,不同的制度安排所产生的制 度绩效是不一样的,好的制度自然会改善并提高制度绩效: 制度的产生既可以是外生的(方法一、方法二、方法五)也 可以是内生的(方法三、方法四、方法五);不管制度如何 产生、运行和演化,制度都是与人们对自身利益的关心分不 开的,都是制度参与人(或制度的利益相关者)之间策略互 动的博弈均衡。
• 兰卡斯特指出:“最优条件不包括任何意识形态上的含义, 而是仅仅作为一种技术上的要求。它们既适用于资本主义, 也适用于社会主义,或者任何其他‘主义’。无论一个国家的 政治意识是什么,只要让生产和资源配置满足于最优条件, 它就可以使得所有国民的处境变得更好。”
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的?
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的?
1.“黑板经济学”的先天不足
(3)完全理性假设。市场上的信息是完备和对称的,经济人 因能够从市场上获取完备的信息,其必然也是完全理性的。
(4)不存在外部性假设。经济人的所有市场行为不仅可以在 无摩擦、无成本的状况下进行,而且也不会对他人的福利产生 或正面或负面的影响。
第一章导论[1]
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第一章导论[1]
三、新制度经济学产生和发展的背景
新制度经济学在20世纪30年代至60年 代这一段时间孕育和产生,有着深刻的 时代背景和理论背景。
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第一章导论[1]
(一)时代背景
1.产生背景 • 20世纪初至30年代发生在西方国家的两次
其次,新古典经济学中关于完全信息和 交易无成本的假设也被放宽,正的交 易费用的影响得到了广泛的研究。
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第一章导论[1]
新制度经济学对经济学研究领域的扩展
①增加外生的新的约束(产权结构和交易成 本)。这一方法已被用于分析传统的市场交 易;组织内交易。这一工作已经使人们更好 地了解到产权安排的细微变化如何显著地影 响了人们的行为。
第一章导论
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第一章导论[1]
新制度经济学从新的视角来解释制度并检 察它的结果,21世纪将是新制度经济学繁 荣发达的时代,它将对越来越多的引导经 济事务的具体制度安排提出自己的真知灼 见,并且为改变这些安排以增强经济效率 提供理论基础。
——斯蒂格利茨(2001年诺贝尔经济学奖获得者)
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第一章导论[1]
4.新古典经济学忽视制度的领域
①各种可供选用的社会法规(产权)和经济 组织如何影响经济行为、资源配置和均衡 结果?
②在同样的法律制度下,经济组织的形式为 什么会使经济行为发生变化?概括而言, 像企业以及其他一些经济契约的经济逻辑 是什么?
③控制生产与交换的基本社会与政治规则背 后的经济逻辑是什么?它们是如何变化的?
第1章 新制度经济学导论[1]
(六)追求制度分析与
新古典经济学的耦合
新制度经济学派采用了与新古典经济学一致 的方法,即成本-收益分析方法,从而实现了 的方法, 收益分析方法, 制度分析与新古典理论的整合,使制度分析 制度分析与新古典理论的整合, 纳入了经济学分析的框架之内。 纳入了经济学分析的框架之内。 科斯认为,制度的变革只有在预期的边际收 科斯认为, 益大于变革本身所需耗费的边际成本时才有 可能发生,亦即一种制度的变迁和创新要能 可能发生, 够降低交易成本。 够降低交易成本。
(五)突破了新古典经济学
的经济人范式
经济人的基本特点:追逐最大利益;进行行为的成 经济人的基本特点: 追逐最大利益; 本-收益分析;自愿交易,互惠互利,这三个特点构 收益分析;自愿交易,互惠互利, 成了经济人研究的基本范式。 成了经济人研究的基本范式。 新古典经济学:经济人之间的竞争,只需要由惯例 新古典经济学:经济人之间的竞争, 和伦理来调节,而不是由契约和法律来控制。 和伦理来调节,而不是由契约和法律来控制。 新制度经济学:人的行为比经济学家模型中的个人 新制度经济学: 效用函数所包含的内容更加复杂。每个人的行为受 效用函数所包含的内容更加复杂。 一整套习惯、准则和道德规范的协调。 一整套习惯、准则和道德规范的协调。
建立了新的经济学分析体系(续一)
新制度分析的一些主要人物,通常只专注于某一个 新制度分析的一些主要人物, 分析层次。 分析层次。 诺思认为,交易成本和产权的经济学方法,是研究 诺思认为,交易成本和产权的经济学方法, 各个层次的通用工具。 各个层次的通用工具。 新制度经济学的基本框架已经大体形成。它除了运 新制度经济学的基本框架已经大体形成。 用修改了的新古典经济学理论去分析制度问题外, 用修改了的新古典经济学理论去分析制度问题外, 还从许多其他经济学学派那里吸收了“营养”,包 还从许多其他经济学学派那里吸收了“营养” 括:马克思主义的历史唯物主义观,凯恩斯主义经 马克思主义的历史唯物主义观, 济学,经济增长理论,近代制度学派,博弈论及信 济学,经济增长理论,近代制度学派, 息经济学、组织学等等。 息经济学、组织学等等。
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第一章导论●了解新制度经济学的产生、发展过程●了解新制度经济学的流派渊源关系●了解新制度经济学的研究对象、方法及基本假设●了解新制度经济学的学术地位、框架内容及学习意义课程介绍⏹新制度经济学是20世纪60年代以来才在西方发展起来的一门以经济学方法研究制度的形成及其影响的经济学科。
⏹新制度经济学的核心思想,用科斯的话说是:¡°我们每个人都生活在各种经济制度当中。
人类自身的福利依赖于整个社会所能提供的产品与劳务,而后者又取决于经济制度的运作效率。
斯密说,经济制度的运作效率由分工决定。
但只有存在交易时,专业分工才有可能;交易成本越低,制度的生产效率就越高。
交易成本依赖于一国的制度,如法律制度、政治制度、社会制度以及教育文化等诸方面的制度。
制度决定着经济绩效,这正是新制度经济学为经济学家所给出的重要结论。
”⏹尽管新制度经济学产生的时间不长,影响却越来越大。
新制度经济学的创始人科斯和主要代表人物诺思先后于1991年和1993年被授与诺贝尔经济学奖就是证明。
⏹新制度经济学与传统的微观经济学和宏观经济学一起,构成了当代经济学的完整体系。
⏹新制度经济学以其对现实的较强的解释力,日益受到人们的重视。
斯蒂格利茨说:新制度经济学从新的视角来解释制度并检察它的结果,21世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代,它将对越来越多的引导经济事务的具体制度安排提出自己的真知灼见,并且为改变这些安排以增强经济效率提供理论基础。
第一节新制度经济学的产生与发展一、新制度经济学的产生二、新制度经济学的发展三、新制度经济学产生与发展的背景四、与新制度经济学并存的当代制度研究流派与理论一、新制度经济学的产生•1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用,为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。
•1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”,揭示了制度对资源配置的重要意义,标志着新制度经济学的形成。
科斯简介1991年诺贝尔经济学奖获得者。
1910年生于英格兰,1929至1932年在伦敦经济学院学习。
大学毕业后在大学任教。
1951年,获伦敦经济学院经济学博士学位,同年移居美国。
1951-1964年,先后在布法罗大学和弗吉尼亚大学任教。
1964年到芝加哥大学执教直到1979年退休。
现为芝加哥大学荣誉经济学教授,高级法学与经济学研究员。
科斯出版过一本名为《英国的广播事业:垄断研究》的著作,此外还发表了18篇论文。
其中最重要的是1937年的《企业的性质》和1960年的《社会成本问题》。
诺思论交易费用范畴对新制度的意义“新制度经济学与旧制度经济学的最大不同就是我们发展出了一个关于制度和制度变迁的经济理论。
而这个理论的基本概念是另一位诺贝尔经济学奖获得者科斯教授提出的交易成本。
有了交易成本这个发现,我们才找到了解释制度的存在和制度变迁的方式。
因为有了交易成本的概念,制度经济学才称得上‘新’的。
”诺思简介1993年诺贝尔经济学奖获得者。
新制度经济学代表人物,美国艺术与科学院院士、国际新制度经济学学会会长。
主要研究领域是经济制度与政治制度的演变,主要著作包括1973年的《西方世界的兴起》、1981年的《经济史中的结构与变迁》和1990年的《制度、制度变迁与经济绩效》等。
科斯定理产权的明晰界定是市场交易的前提;如果交易费用为零,“最终的结果(产值最大化)是不受法律状况的影响的,”“一旦考虑进交易费用,……合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。
”二、新制度经济学的发展⏹交易费用理论的发展⏹产权理论的发展⏹企业产权结构理论的发展⏹企业性质理论的发展⏹制度变迁理论的发展⏹人力资本产权理论的发展1.交易费用理论的发展⏹对交易费用的含义的界定(阿罗、威廉姆森、张五常等)⏹对交易费用的决定因素的分析(威廉姆森、诺思等)⏹关于交易费用性质的研究(诺思)⏹关于交易费用计量的研究(诺思、威廉姆森等)⏹交易费用的应用研究(威廉姆森、张五常等)2.产权理论的发展⏹产权概念的界定更加清晰(菲吕博顿等)⏹许多学者探讨了产权的形式和属性问题(德姆塞茨等)⏹还有一些学者对产权的起源问题进行了探讨(德姆塞茨、诺思等)⏹有学者还研究了公共物品的私人生产问题(科斯、张五常、波斯纳等)。
3.企业产权结构理论⏹阿尔钦和德姆塞茨(1972)分析了古典企业(业主制)的产权结构特征。
⏹詹森和梅克林(1976)对合伙制企业的产权结构进行了系统分析。
⏹伯勒和米恩斯于20世纪30年代研究了股份公司的产权结构。
股份制的特点在于:剩余索取权与经营决策权、监督权相分离。
⏹还有一些学者对非营利性企业和社会主义企业的产权结构进行了研究。
4.企业性质理论⏹科斯(1937)将企业的性质界定为契约。
企业契约的重要特征是包含了权威关系,这种权威关系能大量减少需要交易的数目。
⏹阿尔钦等(1972)认为企业契约与市场契约无本质区别。
⏹张五常(1983)指出,企业替代市场,是用要素市场代替中间产品市场,是一份契约取代一系列的契约。
⏹近十几年来,人们认识到契约具有不完全性,并把它应用于企业激励契约的设计和企业最优所有权结构等问题的分析中,从而大大推进了企业性质理论。
5.制度变迁理论⏹制度变迁理论的主要贡献者是诺思。
诺思的基本观点是:经济增长的关键是制度因素,一种提供适当的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定因素。
⏹诺思制度变迁理论的要点是:有效率的产权结构是经济活力的源泉;国家决定产权结构,因而国家最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责。
⏹诺思、拉坦、林毅夫等还对制度变迁的原因、过程、方式等进行了系统的分析和研究。
6.人力资本产权理论⏹舒尔茨(1968)对人力资本产权研究不足和制度滞后提出了批评,他的批评引起不少学者对人力资本产权问题的关注。
⏹20世纪90年代以来,在探寻硅谷成功的奥秘过程中,人们发现,硅谷的成功与人力资本产权制度的创新存在密切的联系,人力资本产权问题是受到了前所未有的关注,人力资本产权理论取得了长足的发展。
在此领域,中国学者做出了较大的贡献。
如张维迎、周其仁等。
三、新制度经济学产生和发展的背景新制度经济学在20世纪30年代至60年代这一段时间孕育和产生,有着深刻的时代背景和理论背景。
(一)时代背景1.产生背景•20世纪初至30年代发生在西方国家的两次企业合并浪潮和苏联十月社会主义革命后计划经济体制实践是新制度经济学产生的直接诱因。
•20世纪以来垄断资本主义的不断发展,“外部性”问题的变得越来越普遍,是新制度经济学产生的又一重要诱因。
2.发展背景•1970年代以来西方国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试以及世界各国经济增长和发展的绩效差异使人们越来越认识到制度的重要性,这反过来促进了新制度经济学的繁荣。
•使制度和新制度经济学引起注意的另一变化是全球化。
•新制度经济学在近些年的兴旺与大量经济转型国家的存在及其这些国家对制度经济学的需要也密切相关。
(二)理论背景新制度经济学在20世纪30年代到60年代形成和兴起,其深刻的理论背景是:新古典经济学对制度的忽视。
1.什么是新古典经济学⏹新古典经济学指从19世纪70年代初到20世纪30年代以边际分析方法和原则为特征的各种学说,包括马歇尔经济学、奥地利学派、洛桑学派、杰文斯经济学及美国克拉克经济学说等。
⏹新古典经济学实际涵盖了从古典经济学到凯恩斯经济学之间西方主流经济学,这种经济学构成后来微观经济学的基础。
⏹新古典经济学理论的一切命题和基本分析方法都包括在最初由瓦尔拉斯提出的、至今发展为“阿罗—德布鲁模型”的市场一般均衡体系中。
2.科斯对新古典经济学的批评“主流经济理论把企业描绘成一个‘黑箱’。
这是非常离奇的事情。
在现代经济中,大部分资源是在企业内部使用的,这些资源怎样使用依赖于行政性的决策,而不是直接依赖于市场的运作。
结果,经济体系的效率在很大程度上取决于这些组织,当然特别是现代公司,是如何处理它们的事务。
更令人惊讶的是,尽管经济学家的兴趣在于价格制度,他们却忽略了市场这种支配着交换过程的更具体的制度安排。
由于这些制度安排在很大程度上决定着生产什么,所以我们现在拥有的是一个很不完整的理论。
”3.舒尔茨对新古典经济学的批评新古典“经济学家在陈述经济模型时的一个积习难改的特征是,他们并不提及制度。
但尽管有这一疏忽,现代经济学仍在着力为制度变迁寻找理论支持。
不过一个无法掩饰的事实是,他们在考虑制度问题时,分析的橱子里是空荡荡的,里面只有几个被视为无用了的标有‘制度经济学’的旧盒子。
”4.新古典经济学忽视制度的领域①各种可供选用的社会法规(产权)和经济组织如何影响经济行为、资源配置和均衡结果?②在同样的法律制度下,经济组织的形式为什么会使经济行为发生变化?概括而言,像企业以及其他一些经济契约的经济逻辑是什么?③控制生产与交换的基本社会与政治规则背后的经济逻辑是什么?它们是如何变化的?四、与新制度经济学并存的当代制度研究流派与理论第二节新制度经济学的流派渊源关系一、与新古典经济学的关系二、与旧制度经济学的关系三、与马克思的制度分析的关系一、与新古典经济学的关系1.新制度经济学是对新古典经济学的“修正”⏹研究纲领(或范式),就是一种“科学共同体”的“共同信念”。
这种共同信念规定了该科学共同体共有的基本观点、基本理论、基本方法,为共同体成员提供了共有的理论模型和解决问题的基本框架,并成为规定相应学科发展方向的共同传统.⏹拉卡托斯:一份研究纲领分不变的“硬核”和可变的“保护带”两部分。
如果只是对研究纲领的“保护带”重新调整,则被称为对这一研究纲领的“修正”,而对原有研究纲领的内核要素的改变则意味着形成一种新的研究纲领。
2.新古典经济学的“硬核”和“保护带”新古典经济学的内核:稳定性偏好、理性选择和相互作用的均衡结构新古典经济学的“保护带”:①主体面临特定环境的约束;②主体拥有特定的关于环境的信息;③研究特定的相互作用的方式。
3.新制度经济学对新古典经济学的保护带的修正首先,他们都直接试图将规则的限制和约束交易的契约纳入经济模型,而且新古典模型中的理想产权结构也被作为基本的标准而加以确认。
其次,新古典经济学中关于完全信息和交易无成本的假设也被放宽,正的交易费用的影响得到了广泛的研究。
新制度经济学对经济学研究领域的扩展①增加外生的新的约束(产权结构和交易成本)。
这一方法已被用于分析传统的市场交易;组织内交易。
这一工作已经使人们更好地了解到产权安排的细微变化如何显著地影响了人们的行为。
②试图解释市场组织和其他一些合约结构使之内生化。
各种经济组织像企业等都被看作一个契约网络。
③社会与政治制度同样被看作单个主体间相互交易的产物,制度间的生存竞争也会产生制度均衡。