VDA6.3过程审核培训资料
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VDA6.3_过程审核培训
产品的作用有着特别重要的意义。
过程审核 VDA6.3 过程审核提问表的运用:
过程划分:
A 产品诞生过程.
-产品开发 Ede -过程开发 Epe B 批量生产 -分供方/原材料 Ez -生产 (对各道工序评分) Epg -服务/客户满意程度 Ek
过程审核 VDA6.3
过程审核提问表: A部分 产品诞生过程 -项目管理（P2）
过程审核 VDA6.3 过程审核提问表: P6.3运输/搬运/贮存/包装
6.3.1 产品数量/生产批次的大小是否按需求而定？是否有目的地运往下道 工序？ 6.3.2 产品/零件是否按要求贮存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的特 性而定？ 6.3.3 废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存并标 识？ 6.3.4 整个物流是否能确保不混批、不混料并保证可追溯性？ 6.3.5 模具/工具，工装，检验、测量和试验设备是否按要求存放？
过程审核 VDA6.3 过程审核提问表: B部分 批量生产
P5 供方/原材料 P6 生产 P6.1 人员/素质 P6.2 生产设备/工装 P6.3 运输/搬运/贮存/包装 P6.4 缺陷分析/纠正措施/持续改进 P7 服务/顾客满意程度
过程审核 VDA6.3 过程审核提问表: P5. 供方/原材料
-产品和过程开发的策划 (P3) -产品和过程开发的实现(P4)
过程审核 VDA6.3 6.3 过程审核提问表: P2. 项目管理
2.1是否建立了项目组织（项目管理）以及确定了组长和组员的任务和权 力 2.2*是否项目开发需要的资源被策划，可获得并且说明了所有的更改 2.3有否项目计划并且客户同意 2.4是否项目组织确保了更改管理 2.5*是否组织内和顾客的负责人员参与到更改控制系统 2.6是否有项目的质量计划，是否被执行而且定期监控其符合性 2.7*是否建立事态升级过程并且其被有效执行
VDA6.3-2016--过程审核培训教材
对于潜力分析（X1）见章节5。 对过程要素P2 到 P4的使用重点是产品开发过程的早期阶段（X2 + X3）。无论是过程要素P2和P3是理想的 过程要素分析承包后的规划活动（X2）。 过程要素P4可以安排在稍后的时间分析，评价与过程要素按照规划P3活动实施（X3）。
如果应用适当，分解的过程要素提供潜在审核活动的可能。 应用过程要素P2到P4是用于早期识别的成熟度级别和过程风险，从分包阶段到SOP。
10
审核标准VDA 6.3 2010已完全修订。随着2016版，我们已经使用我们的集体经验对其进行更新和优化。
过程审核的标准VDA 6.3与其他VDA出版物的相互作用，特别是新零件成熟度保证（MLA）和稳健生产过程 （RPP）。在本卷中，对过程特定内容给出了要求，因此，过程审核和体系审核之间的区别是明确的。
VDA 6.3过程审核是分析过程的一个重要而很好的方法。通过对项目阶段和支持职能以及现场工艺的实际性能 的评价，以评价过程的有效性。
VDA 6.3第一版出版于2008，2010年进行了修订。随着2016版，我们已经使用我们的集体经验，以更新并 优化。 VDA 6.3过程审核标准包含审核检查表和评价标准，此外，包括对过程审核员资格和过程审核的准备和实施的 要求。
通过VDA6.3 的过程审核，可对产品开发过程直至SOP前的过程进行分析，用于 评价成熟度风险和过程风险。
SOP后，可应用过程审核对量产过程进行定期监控、事件导向的失效分析和消除 。 根据内容和实施时间的不同，在进行内部的/或外部应用时，项目阶段 应用的各 个过程要素也会不同。
14
2.2 过程审核的应用范围
使用过程要素6的龟型图的一个例子如下页所示，但该模型可以用于所有的过程要素。
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如果应用适当，分解的过程要素提供潜在审核活动的可能。 应用过程要素P2到P4是用于早期识别的成熟度级别和过程风险，从分包阶段到SOP。
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审核标准VDA 6.3 2010已完全修订。随着2016版，我们已经使用我们的集体经验对其进行更新和优化。
过程审核的标准VDA 6.3与其他VDA出版物的相互作用，特别是新零件成熟度保证（MLA）和稳健生产过程 （RPP）。在本卷中，对过程特定内容给出了要求，因此，过程审核和体系审核之间的区别是明确的。
VDA 6.3过程审核是分析过程的一个重要而很好的方法。通过对项目阶段和支持职能以及现场工艺的实际性能 的评价，以评价过程的有效性。
VDA 6.3第一版出版于2008，2010年进行了修订。随着2016版，我们已经使用我们的集体经验，以更新并 优化。 VDA 6.3过程审核标准包含审核检查表和评价标准，此外，包括对过程审核员资格和过程审核的准备和实施的 要求。
通过VDA6.3 的过程审核，可对产品开发过程直至SOP前的过程进行分析，用于 评价成熟度风险和过程风险。
SOP后，可应用过程审核对量产过程进行定期监控、事件导向的失效分析和消除 。 根据内容和实施时间的不同，在进行内部的/或外部应用时，项目阶段 应用的各 个过程要素也会不同。
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2.2 过程审核的应用范围
使用过程要素6的龟型图的一个例子如下页所示，但该模型可以用于所有的过程要素。
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VDA6.3_过程审核培训教材
要求和评价供应链时必须确保满足 “Formel Q”的要求和评价
原则上供应链的评价可以包含在质量 能力总评价中
定点时，供应商必须详细描述供应链 使用分供方管理提问表进行评估 并证明能力
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第14页
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潜在供应商评价（POT）
潜在供应商审核依照VDA6.3的具体程序来实施，选用P2~P7部分共35个提问，针对潜在
通知：实施技术审计前一天通过传真或其它 方式书面通知供应商管理层或质量部门 对象：TRL针对一个产品组或零件号 评价：单项提问按照交通灯系统（红黄绿灯） 进行评价，将每个单项问题的评分相加，得到 总定级结果（同样按照交通灯系统评价） 红灯的结果将会触发升级程序（如“风险供 应商”计划）
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抽样反映的是短时过程能力，可 过程参数的短时能力 以得出关于生产过程状况的结论
满足体系要求的状况
选择专门用于产品的方法
熟悉产品及其生产过程，了解用 户的要求和期望 图纸、技术规范、作业指导书、 检验指导文件 检验结果、审核报告
选择专门用于过程的方法 熟悉生产过程
检查文件资料是否符合要求及落 实情况如何
如果不能保证问题持续解决，将可能 导致触发升级程序
专项应用审计AR
对象：对以顾客感受为导向的塑料基 材进行电镀或表面处理的供应商，这些 以顾客感受为导向的表面与最终顾客有 直接接触（视觉、触觉）
以顾客感受为导向的表面的制造商都 须通过专项应用审计才可放行，对于直 接供应商，该专项应用审计是过程审核 的一部分
生产过程的专项应用审计由客户方的 授权专家实施，单项问题评价以及总体 分级评价均依照交通灯系统进行
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VDA6.3过程审核学习资料
VDA6.3过程审核培训
目 录
＊ VDA标准简介 ＊过程审核概述 ＊体系审核与郭晨过审核的区别 ＊ VDA6.3审核的类别和组合 ＊审核的评分与等级评定 ＊审核提问表的介绍 ＊总结和实践
哪些公司采用VDA质量标准 VERBAND DER AUTOMOBILINDUSTRIE E. V. 德国汽车工业联合会
（B2） 6.2生产设备/工装
（B2） 6.2生产设备/工装
（B2） 6.2生产设备/工装
（B2） 6.3运输/搬运/储存/包装
（B2） 6.3运输/搬运/储存/包装
（B2） 6.3运输/搬运/储存/包装
（B2） 6.3运输/搬运/储存/包装
（B2） 6.3运输/搬运/储存/包装
（B2） 6.4缺陷分析/纠正措施/持续改进
（B2） 6.4缺陷分析/纠正措施/持续改进
（B2） 6.4缺陷分析/纠正措施/持续改进
ห้องสมุดไป่ตู้
（B2） 6.4缺陷分析/纠正措施/持续改进
（B2） 6.4缺陷分析/纠正措施/持续改进
（B2） 6.4缺陷分析/纠正措施/持续改进
（B3） 7服务/顾客满意程度
（B3） 7服务/顾客满意程度
（B3） 7服务/顾客满意程度
过程管理的基本组成部分
过程审核与体系审核 ﹡过程审核可以作为一种反证，来验证公司 的质量体系运作情况，过程审核也可以对应 产品中的问题。
﹡体系审核与过程审核不能一比一对应，但 有许多对应点，如果过程审核后发现问题可 以提出向VDA总部的申诉，由VDA总部派人来 审核，如果有问题，可以取消VDA6.1的质量 体系证书。
（B2）6 生产过程
（B2） 6.1人员/素质
（B2） 6.1人员/素质
目 录
＊ VDA标准简介 ＊过程审核概述 ＊体系审核与郭晨过审核的区别 ＊ VDA6.3审核的类别和组合 ＊审核的评分与等级评定 ＊审核提问表的介绍 ＊总结和实践
哪些公司采用VDA质量标准 VERBAND DER AUTOMOBILINDUSTRIE E. V. 德国汽车工业联合会
（B2） 6.2生产设备/工装
（B2） 6.2生产设备/工装
（B2） 6.2生产设备/工装
（B2） 6.3运输/搬运/储存/包装
（B2） 6.3运输/搬运/储存/包装
（B2） 6.3运输/搬运/储存/包装
（B2） 6.3运输/搬运/储存/包装
（B2） 6.3运输/搬运/储存/包装
（B2） 6.4缺陷分析/纠正措施/持续改进
（B2） 6.4缺陷分析/纠正措施/持续改进
（B2） 6.4缺陷分析/纠正措施/持续改进
ห้องสมุดไป่ตู้
（B2） 6.4缺陷分析/纠正措施/持续改进
（B2） 6.4缺陷分析/纠正措施/持续改进
（B2） 6.4缺陷分析/纠正措施/持续改进
（B3） 7服务/顾客满意程度
（B3） 7服务/顾客满意程度
（B3） 7服务/顾客满意程度
过程管理的基本组成部分
过程审核与体系审核 ﹡过程审核可以作为一种反证，来验证公司 的质量体系运作情况，过程审核也可以对应 产品中的问题。
﹡体系审核与过程审核不能一比一对应，但 有许多对应点，如果过程审核后发现问题可 以提出向VDA总部的申诉，由VDA总部派人来 审核，如果有问题，可以取消VDA6.1的质量 体系证书。
（B2）6 生产过程
（B2） 6.1人员/素质
（B2） 6.1人员/素质
VDA6.3培训资料
6. 针对各具体的任务，相关的人员是否具备资质，是否定义了责权关系？
类别
审核范围
质量知识
培训证明
工作经验
至少3 年工业领域的工作经 验，尤其是在汽车制造业领 域的生产型企业，其中至少 有1 年参与质量管理和/或 过程管理方面工作的经验。
内部过程 评审人员
至少有1 年 开展内部过程评审，参与质量管理和/或 不涉及外部供应商 过程管理方面工作 /客户。 的经验。
Q&A?
Yuewei.zhu@
VDA6.1质量管理体系审核—有形产品 VDA6.2体系审核—服务 VDA6.3过程审核
VDA6.4体系审核—生产工装设备
VDA6.5产品审核—有形产品 VDA6.6产品审核—服务 VDA6.7过程评审—生产资料
VDA6.3的作用？
一、保证过程的可靠性
二、一旦出现偏差，能够借助合适的反馈反应机制，采取整改措施 通过过程管控达到预防、纠正、持续改进。
6. 是否编制了一份质量管理计划表，并跟进落实？
7. 是否建立了事态升级程序？
质量管理
事态升级
P3 生产和过程开发的规划：
1. 针对具体产品和过程的要求是否已经到位？
2. 是否从跨部门的可行性展开了评价？ 3. 是否为产品和过程开发编制了相关的计划？ 4. 针对产品和过程开发，是否考虑到了所需的资源？ 5. 针对采购对象，是否编制了相关的质量管理计划？
B
80%≤EG≤90%
2）P6 的子要素，例如过程输入，工作内容的落实程度被评价为< 70%
3）至少有一个星号问题的评分为0 分
C
＜80%
/
评审委托：
准备工作：
具体落实：
VDA6.3-2016--过程审核培训教材
15
VDA 6.3:2016
4.0 针对物质类产品的过程审核的评价
Evaluating a process audit for material products
16
4.1 对各问题的评价 - Evaluation of the individual questions
针对每个提问，应根据有效满足相关的要求以及存在风险的情况，开展具体的评价。每个提问的评分可以是0 分， 4 分，6 分，8 分或10 分，在这里，证实了的、对要求的落实情况被作为打分依据。
发包定点
供应商预选： 潜在供应商分 析
图：可能使用过程要素
产品/过程开发的实现
SOP
批量生产
顾客服务 （售后）
组织 VDA6.3
报价过程 （合同评审）
P1
VDA MLA
概念阶段
定义和设计 产品/过程
X1
P2/P3
供应商预选： 潜在供应商分 析
产品/过程开发的实现
X2
P2 – P4
P5 – P7
批量生产
审核员可能需要立即采取行动，这取决于发现结果的风险。
如果一个问题没有回答（NA），必须说明理由。每个评价的过程要素、子要素或过程步骤至少有2/3的问题必须回 答。为保证可比性，VDA 6.3过程要素在整个问题中清单应全面覆盖。
如果有不符合是以前的审核的重复发生的，对纠正措施的实施缺乏也可以看做一种偏差：例如：“原因分析”、 “措施实施”、“满足客户需求”。
10
3.3 分类过程审核-潜力分析-在供应链中的应用范围
顾客 组织 供方
产品/ 过程 定义
授予合同
预选供方 潜力分析
产品/过程开发
SOP
批量生产
VDA 6.3:2016
4.0 针对物质类产品的过程审核的评价
Evaluating a process audit for material products
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4.1 对各问题的评价 - Evaluation of the individual questions
针对每个提问，应根据有效满足相关的要求以及存在风险的情况，开展具体的评价。每个提问的评分可以是0 分， 4 分，6 分，8 分或10 分，在这里，证实了的、对要求的落实情况被作为打分依据。
发包定点
供应商预选： 潜在供应商分 析
图：可能使用过程要素
产品/过程开发的实现
SOP
批量生产
顾客服务 （售后）
组织 VDA6.3
报价过程 （合同评审）
P1
VDA MLA
概念阶段
定义和设计 产品/过程
X1
P2/P3
供应商预选： 潜在供应商分 析
产品/过程开发的实现
X2
P2 – P4
P5 – P7
批量生产
审核员可能需要立即采取行动，这取决于发现结果的风险。
如果一个问题没有回答（NA），必须说明理由。每个评价的过程要素、子要素或过程步骤至少有2/3的问题必须回 答。为保证可比性，VDA 6.3过程要素在整个问题中清单应全面覆盖。
如果有不符合是以前的审核的重复发生的，对纠正措施的实施缺乏也可以看做一种偏差：例如：“原因分析”、 “措施实施”、“满足客户需求”。
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3.3 分类过程审核-潜力分析-在供应链中的应用范围
顾客 组织 供方
产品/ 过程 定义
授予合同
预选供方 潜力分析
产品/过程开发
SOP
批量生产
VDA6.3_过程审核培训教材
并呈交自审报告和整改计划
量绩效、客户评价）
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第13页
分供方管理（ULM）
供应商
大众集团
供应商要对供应链负责（外购件和外 包工序），确保供应链和过程链中的所 有要求得到满足
供应商必须识别、评价并降低供应链 中的所有风险
保留查看供应链质量能力评价记录
保留验证供应商评价的权力；例如： 与供应商共同对供应链或外包工序进行 现场评估
满足顾客要求
过程流程、过程的调整文件、检验 指导文件
检验记录、审核报告、缺陷分析及 纠正措施
质量手册、程序文件、作业指导 文件
与检查清单对应的结果、审核报 告、缺陷分析及纠正措施
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VDA 6.3 : 2016 前言
Preface
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SAFER, SMARTER, GREENER
达到“A”级水平
自审不采用Formel-Q表格，相应条款第一次给8分，
如果供应商自我提升后仍不符合“A”级要求，并 第二次给6分
且经证明责任在于供应商自身，则供应商应补偿客户 每年至少进行两次（覆盖所有产品组及过程），并
审核费用
提交自审报告
客户可以在任何时间基于适当原因要求供应产自审， 自审报告中应对最新的质量绩效做出评价（包括质
QUALITY STANDARDS OF THE GERMAN AUTOMOTIVE INDUSTRY (VDA 6)
VDA 6
认证规定
VDA 6.1 VDA 6.2 VDA 6.4
VDA 6.1
质量管理体 系审核 -批量生产
VDA 6.2
质量管理体 系审核 -服务
VDA 6.4
VDA6.3-2016--过程审核培训教材
2.2 过程审核的应用范围
P5到P7的过程要素（X4的）可以应用在SOP，达到VDA MLA成熟度水平RG 6。批量生产过程过程要素元素 串行P5到P7（X5的）可以用来定期的监控批量生产过程或支持基于事件的反应过程分析。
在产品开发和生产阶段，原则上每个用户/公司将有权使用过程要素要满足他们的需求。
2.3 过程审核-潜在供方分析之间区别
如下图，在委托发包前可进行潜在供方分析（P1）。采用一个缩小范围的提问表对潜在供方进行评价，确实是 否合适提供量产产品。
顾
授予合
客
产品/ 过程 定义
预选供 同 方
潜力分 析
产品/过程开发
SOP
批量生 产
顾客服 务
(售后)
组
接收订产
发行合
SOP
织
提供 过程 (合同 评审)
3.1 审核员资格
3.1.1内部审核员
专业知识： ➢ 良好的质量工具和方法方面的知识（如：审核过程、FMEA、8D方法、PPF、SPC、FTA等）； ➢ 顾客特殊要求相关的知识； ➢ 管理体系要求相关的知识（如：ISO/TS 16949、DIN EN ISO 9001、VDA 6.1）； ➢ 产品和过程的专业培训。
顾客
定义和 设计 产品/过 程
组织
VDA 6.3
供应商 预选： 潜在供 应商分
析
发包定 点
报价过 程
（合同 评审）
定义和 设计 产品/过 程
P1
X
1
P2/P3
产品/过程开发的实现
供应商 预选： 潜在供 应商分
析
产品/过程开发的 实现
SOP
批量 生产
顾客服 务
（售后 ）
VDA6.3_过程审核培训教材
前言
在客户和供应商过程的整个链中，由于技术进步、顾客的期望和新的生产技术的进步，导致的要求不断提高，使得企业的质 量管理总是面临新的、并且是越来越复杂的挑战。因此，要确保实现稳健的过程，并且在整个制造和供应链中予以贯彻。
根据VDA 6.3进行过程审核是对过程分析的一个重要和可靠的方法。通过对项目和量产阶段中过程的具体落实进行现场评价、 对接口和所支持的职能进行检查，过程审核能够发挥良好的效果。
自审是作为供应商提供相应产品组的生产场所，符 必须由经认证的VDA6.3审核员进行，其中外协过程
合所有要求的证据
也要纳入自审范围
要求包括法律、法规、客户要求、产品要求、
自审结果＜80%时，将被降为C
ISO/TS16949、VDA6.1等
自审和大众过程审核结果偏差大于3分，保留要求
自审目标是让供应商生产场所，最迟在两次自审后 供应商承担相关费用的权利
QUALITY STANDARDS OF THE GERMAN AUTOMOTIVE INDUSTRY (VDA 6)
VDA 6
认证规定
VDA 6.1 VDA 6.2 VDA 6.4
VDA 6.1
质量管理体 系审核 -批量生产
VDA 6.2
质量管理体 系审核 -服务
VDA 6.4
质量管理体 系审核 -生产设备
VDA 6.3 过程审核
2016版
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SAFER, SMARTER, GREENER
目录
什么是VDA VDA 6.3前言 VDA 6.3简介 VDA 6.3使用说明 过程审核员要求 审核过程 潜在供方分析（P1） 物质类产品的过程审核 审核提问 概览矩阵
VDA6.3过程审核培训资料
8/8/2020
Page 19
过程审核的评价
评分 10 8 6 4 0
要求的符合程度 要求完全得到落实 要求基本上得到落实；只有轻微的不符合情况 要求部分得到落实；存在明显不符合情况 要求落实不够；存在严重不符合情况 要求没有得到落实
评分
产品风险
过程风险
与质量管理体系的相关性
10 产品没有任何缺 陷，满足技术要 求
过程中返工
整个物料流转过程存
缺陷能被探测到, 在问题
不合格项能被可 用于探测缺陷的检验
靠地剔除,需要离 和测量设备不适用.
线返工.
员工对缺陷了解不充
分
与质量管理体系的相关性
未自始至终按要求落实质量 管理体系 未正确地开展过程控制 措施的有效性未得到检查 未向管理层提供足够的数据 信息 达到了公司目标，但与内部 目标存在严重偏差
审核发现
现
• 审核中的发现 • 确认不符合项 • 整改
Page 12
过程审核的具体落实：
召集首次会议，说明审核目的以及审核计划表 ➢ 互相介绍 ➢ 审核目的 ➢ 审核范围 ➢ 审核标准 ➢ 审核计划表（必要时更新） ➢ 结果记录 ➢ 评分程序 ➢ 带*号问题
8/8/2020
基础知识
Page 13
基础知识
过程审核的具体落实：
根据审核计划表/使用检查表开展审核 ➢ 落实法律法规要求、标准、顾客要求和汽车制造业特殊要求 ➢ 现场提问审核发现的适宜性、合理性和有效性 ➢ 落实要求：涉及产品和过程的要求是否清楚、明确且得到落实？ ➢ 时间管理（超时或时间变化要及时沟通）
应急措施 ➢ 严重问题 ➢ 安全件 ➢ 关键特性
8/8/2020
停止审核！
VDA6.3过程审核培训资料ppt课件
过程审核 VDA6.3
VDA系列培训
•过程审核与其它审核方式区别:
过程审核 VDA6.3 • 过程审核审核提问表的应用
VDA系列培训
审核提问表是审核员进行审核的依据。审核员可以完全采用它， 也可从中选择一部分或增加一些提问。但是必须保持所有求的结构。 建议除了使用VDA6.3中的一般提问之外还应使用其他的 “Know-How (技术诀窍)”资料或相应的专业资料。 在过程审核时应优先从产品的角度来观察所审核的过程，因为过程对 产品的作用有着特别重要的意义。
VDA系列培训
过程审核 VDA6.3 6.4过程审核提问表: M4. 过程开发的落实
VDA6.3培训
4.1 过程P-FMEA 是否在项目过程中补充更新？已确定的措施是否已落实？ 4.2 是否制订了质量计划？ 4.3 是否已具备各阶段所要求的认可/合格证明？ 4.4 是否为了进行批量生产认可而进行在批量生产条件下的试生产？ 4.5 生产文件和检验文件是否具备且齐全？ 4.6 是否已具备所要求的批量生产能力？
过程审核 VDA6.3 6.4 过程审核提问表的运用:
过程要素的单项评分: Ee (%)
VDA系列培训
10 8 6 4 0 , , . ,
过程要素符合率Ee计算公式: 各相关问题实际得分的总和 Ee (%) = 各相关问题满分的总和
* 100%
过程审核 VDA6.3 6.4 过程审核提问表的运用:
过程审核 VDA6.3 6.4 过程审核提问表: M1. 产品开发的策划.
1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 是否已具有顾客对产品的要求？ 是否具有产品开发计划，并遵守目标值？ 是否策划了落实产品开发的资源？ 是否了解并考虑到了对产品的要求？ 是否调杳了以现有要求为依据的开发可行性？ 是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必备条件？
VDA6.3过程审核资料
P2项目管理
最低要求/重要评审 基于产品风险，要求和证明 的可能性示例 备注（输入－输出） 和参考资料
P2.2是否为项目开发而策划并实现了所需的资源，并且通报了变更情况？* -资源策划应在项目合同的基础上考虑到顾客 要求 －为项目管理设立并且实现了资源策划（跨 区域跨部门的团队） 针对必要的项目预算，进行了策划并通过审 批 －参与其中并且具备相关资格的专业部门员 工都在各自专业部门的安排下及时到位 －在策划中应考虑到员工的实际工作负荷 －对项目中的变更（时间、开发规模），那 么就必须对资源策划开展复核。必要时，还 应调整实际需求 上述情况涉及到由顾客触发的变更，也涉及 到自身内部的变更以及由供方触发的变更 资源策划同样也会考虑到供方，而在资源策 划中，应特别留意关键路径 －针对具体的过程技术，提 供资源证明（专业人员） －资源策划方面的证明（顾 及到（其他）进一步的顾客 项目） －策划应将顾及到顾客项目 （短路径） －顾客 －审计 －供方 －内部专业部门 －人力资源 －VDA手册：新零 件开发成熟度保障
在提问表P2至P7部分的基础上，确定 需提问的问题： 从P2-P7 60个问题抽出带“**”代表 性的35个问题
与产品有关的技术规范和数据 信息（来自顾客和、或供应商 的过程信息）
顾客技术规范（产品与过程要求） 技术状态（非技术转让） 特殊过程的数据库
潜在供应商分析 --的目的和意图 潜在供应商分析--的目的和意图
5.1.1 5.1.2 5.2.1 5.2.2 5.2.3 5.2.4 5.2.5 5.3.1 5.4.1 是否在开发和批量生产之间进行了项目交接？ 是否对原材料进行了适宜的仓储，运输设备/包装方式是否与原材料的特殊特性相适应？ 基于生产控制计划，是否在生产和测试/检验文件上完整地列出了相关细节？ 所使用的生产设施是否可以满足顾客对产品的特定要求？ 是否在生产中控制住了重要特性？ 是否对报废、返工和调整件进行了隔离及标识？ 是否确保了物料/零件的流向，以防止混料/错料的产生？ 员工是否适合完成下达的任务，并且其资质是否保持更新？ 生产设施/工装的维护及保养是否受控？
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
人员招聘
零件供应
企业安全
2、4实施过程审核得前提
2、4、1企业内得基本前提
要实施过程审核,需要在企业与过程方面进行具体得准备工作。
有目得得策划与落实这些基本前提并对其进行不断得优化就是非常必要得.
基本得前提包括,例如:
ISO９000族标准得要求
组织机构/企业结构
企业/部门得数据(产品或服务得种类、参考数据等)
另外，审核人员必须至少(有时就是在专家如过程技术人员、工艺专家得支持下）进行过三次典型过程得过程审核。
2、4、3责任
２、４、3、1进行审核得企业/组织部门
根据职业经验与素质选择合格得审核人员
安排审核任务。
2、4、3、2审核员
按照审核计划或根据发生得事件实施过程审核
—与被审核组织/职能部门进行协商（确定要审核得过程、界面等）
2、３应用范围
在内部与外部可以在整个质量控制环得下列部门运用过程审核方法:
营销
开发
采购(产品/服务)
生产/服务得实施
销售/运行
售后服务/服务
回收。
下列得列表说明了运用得领域：
方式
组织单位及职能部门
具体得过程
针对产品:
机械加工
油漆车间
装配车间
车削加工
烘干
装贴玻璃
针对服务：
检验策划
人事部门
物流
保安
首批样品检验
2、2、２计划外得过程审核
针对事件／问题得过程,在项目得每个阶段，为了消除出现得缺陷或为了审查就是否对关键得过程特性进行了足够得考虑,需要进行过程审核.
这有助于限制缺陷起因并采取纠正措施．
计划外过程审核得起因可能就是，例如:
—产品质量下降
—顾客索赔及抱怨
—生产流程更改
—过程不稳定
—强制降低成本
—内部部门得愿望.
—准备审核(研究资料,制订审核提问表，邀请专家参加或利用专业诀窍等)
—实施审核
—评分定级
—末次会议与撰写报告
—要求采取纠正措施
—验证纠正措施得有效性
—保密义务.
保持应有得资格
—熟悉最新得标准及文献
—审核人员应具备得专业知识
—过程知识。
2、4、3、3被审核企业/组织/职能部门
提供所有必要得信息
过程负责人员参与
体系审核、过程审核及产品审核就是三种审核方式．举例这三种审核方式并不说明不存在其她审核方式。
比较:
审核方式
审核对象
目得
体系审核
质量管理体系
对基本要求得完整性及有效性进行评定
过程审核
产品诞生过程/批量生产
服务诞生过程／服务得实施
对产品/产品组及其过程得质量能力进行评定
产品审核
产品或服务
对产品得质量特性进行评定
过程审核
前言
买方市场上顾客要求得不断提高给企业得质量管理提出了更新更复杂得任务。
在许多工业领域，“广泛得”质量管理体系就是企业战略得一个组成部分，就是满足产品与过程高质量要求得先决条件。通过质量体系审核对质量管理体系得有效性进行定期得评审。
随着产品/服务从设计到生产/实施得周期越来越短,要求企业各部门得工作流程不断地向平行化发展，这就给过程提出了越来越高得要求.
2、1、３持续改进过程（ＫＶP）
持续改进得意义在于用许多细小得改进来优化整个体系。过程审核得措施落实以后可以改进过程，使过程更有能力、更稳定可靠。
2、1、4质量管理评审
过程审核帮助企业最高管理者得出质量管理体系得各部分就是否有效得结论。
2、2原因
过程审核可以分为计划内(针对体系与项目）与计划外(针对事件）审核。
这些分别独立得审核方式在一定程度上存在得共性。
2关于过程审核得规定
2、1任务
过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受控与有能力，能在各种干扰因素得影响下仍然稳定受控。
通过以下各点来达到上述目得:
2、1、1预防
预防包括识别与指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷得首次出现。
2、1、2纠正
纠正就是指对已知得缺陷进行分析,采取措施消除并避免缺陷得再次出现。
提供专业人员
确定纠正措施
落实纠正措施
验证纠正措施得有效性。
3审核流程
审核总就是按相同得系统方法进行:
—准备
—实施
—报告与总结
—纠正措施、跟踪、有效性验证．
下面得流程图(图1）更直观得说明了这种方法：
图1：审核流程图
4审核准备
４、1概述
充分得审核准备特别重要,就是审核成功得基础。同时必须通知被审核部门审核得原因及日期。
在质量要求不断提高得情况下,只有通过受控得、有能力得过程才能实现自我评价与降低检测费用。
这不仅适用于产品诞生过程/批量生产,也适用于服务诞生过程/服务得实施。
必须对企业得各个过程进行持续得监控,以保证其可靠性或在发现缺陷时及时采取适当得纠正措施。
对过程进行监控得重要手段就是过程审核。
1体系审核、过程审核及产品审核之间得关系
可以利用各种系统性得、方法性得程序（例如:因果图)尽可能对主要影响因素进行合理得细化。这样,审核员在现场进行审核时就可以用审核提问表有目得地进行提问。
下一步就是把过程划分为工序（把所确定范围内得过程分为单个得过程段）并考虑界面问题（图3与图4)。
最迟从这时起审核员或审核小组必须对过程得文件资料进行研究。
只用利用相关得文件资料才能有效地把过程划分为工序,对过程进行足够得描述,并确定影响过程得各种参数。也就就是说，审核人员根据自己得观点对过程进行描述并确定影响过程得各种参数。影响过程得参数首先从“６M”(人、机器、原材料、方法、环境及管理)以及所定得过程范围得来得.
2、2、1计划内得过程审核
针对体系得审核
过程审核作为企业质量管理体系组成部分,必须按审核计划进行.
对于批量供货与潜在得供方,若其质量管理体系已经得到了认证，则根据需要对其进行审核,即只对于供货范围直接有关得过程(减少费用）或计划用于供货范围得过程进行审核。
针对项目得审核
在项目开发与策划过程中及早地在确定得项目分界点(里程碑)进行过程审核,以发现缺陷并采取适当得措施.
审核提问表
审核计划
质量手册、程序文件、作业指导书及检验指导书(与内部/外部审核有关)
界定过程与界面
法律与合同得规定
顾客得要求
重要得产品特性
重要得过程参数
质量历史。
2、4、2审核人员得职业经验（过程经验)(建议)
至少要有两年得汽车工业(汽车生产商与供应商)过程管理经验就是审核人员需要具备得重要得前提条件。
不论审核得种类如何,也不论
—计划内或计划外
—内部或外部
—产品或服务
准备得过程都就是相同得(见图2）。
图２:审核准备流程图
4、2确定过程得范围,划分过程得工பைடு நூலகம்,过程文件
审核准备工作得第一步就是确定审核得过程范围。
审核员或审核小组必须确定要审核得过程。同时要确定其向外得界面。
审核员有权确定要审核过程得范围,但应与有关得部门及过程负责人协商,必要时对过程进行预审。
零件供应
企业安全
2、4实施过程审核得前提
2、4、1企业内得基本前提
要实施过程审核,需要在企业与过程方面进行具体得准备工作。
有目得得策划与落实这些基本前提并对其进行不断得优化就是非常必要得.
基本得前提包括,例如:
ISO９000族标准得要求
组织机构/企业结构
企业/部门得数据(产品或服务得种类、参考数据等)
另外，审核人员必须至少(有时就是在专家如过程技术人员、工艺专家得支持下）进行过三次典型过程得过程审核。
2、4、3责任
２、４、3、1进行审核得企业/组织部门
根据职业经验与素质选择合格得审核人员
安排审核任务。
2、4、3、2审核员
按照审核计划或根据发生得事件实施过程审核
—与被审核组织/职能部门进行协商（确定要审核得过程、界面等）
2、３应用范围
在内部与外部可以在整个质量控制环得下列部门运用过程审核方法:
营销
开发
采购(产品/服务)
生产/服务得实施
销售/运行
售后服务/服务
回收。
下列得列表说明了运用得领域：
方式
组织单位及职能部门
具体得过程
针对产品:
机械加工
油漆车间
装配车间
车削加工
烘干
装贴玻璃
针对服务：
检验策划
人事部门
物流
保安
首批样品检验
2、2、２计划外得过程审核
针对事件／问题得过程,在项目得每个阶段，为了消除出现得缺陷或为了审查就是否对关键得过程特性进行了足够得考虑,需要进行过程审核.
这有助于限制缺陷起因并采取纠正措施．
计划外过程审核得起因可能就是，例如:
—产品质量下降
—顾客索赔及抱怨
—生产流程更改
—过程不稳定
—强制降低成本
—内部部门得愿望.
—准备审核(研究资料,制订审核提问表，邀请专家参加或利用专业诀窍等)
—实施审核
—评分定级
—末次会议与撰写报告
—要求采取纠正措施
—验证纠正措施得有效性
—保密义务.
保持应有得资格
—熟悉最新得标准及文献
—审核人员应具备得专业知识
—过程知识。
2、4、3、3被审核企业/组织/职能部门
提供所有必要得信息
过程负责人员参与
体系审核、过程审核及产品审核就是三种审核方式．举例这三种审核方式并不说明不存在其她审核方式。
比较:
审核方式
审核对象
目得
体系审核
质量管理体系
对基本要求得完整性及有效性进行评定
过程审核
产品诞生过程/批量生产
服务诞生过程／服务得实施
对产品/产品组及其过程得质量能力进行评定
产品审核
产品或服务
对产品得质量特性进行评定
过程审核
前言
买方市场上顾客要求得不断提高给企业得质量管理提出了更新更复杂得任务。
在许多工业领域，“广泛得”质量管理体系就是企业战略得一个组成部分，就是满足产品与过程高质量要求得先决条件。通过质量体系审核对质量管理体系得有效性进行定期得评审。
随着产品/服务从设计到生产/实施得周期越来越短,要求企业各部门得工作流程不断地向平行化发展，这就给过程提出了越来越高得要求.
2、1、３持续改进过程（ＫＶP）
持续改进得意义在于用许多细小得改进来优化整个体系。过程审核得措施落实以后可以改进过程，使过程更有能力、更稳定可靠。
2、1、4质量管理评审
过程审核帮助企业最高管理者得出质量管理体系得各部分就是否有效得结论。
2、2原因
过程审核可以分为计划内(针对体系与项目）与计划外(针对事件）审核。
这些分别独立得审核方式在一定程度上存在得共性。
2关于过程审核得规定
2、1任务
过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受控与有能力，能在各种干扰因素得影响下仍然稳定受控。
通过以下各点来达到上述目得:
2、1、1预防
预防包括识别与指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷得首次出现。
2、1、2纠正
纠正就是指对已知得缺陷进行分析,采取措施消除并避免缺陷得再次出现。
提供专业人员
确定纠正措施
落实纠正措施
验证纠正措施得有效性。
3审核流程
审核总就是按相同得系统方法进行:
—准备
—实施
—报告与总结
—纠正措施、跟踪、有效性验证．
下面得流程图(图1）更直观得说明了这种方法：
图1：审核流程图
4审核准备
４、1概述
充分得审核准备特别重要,就是审核成功得基础。同时必须通知被审核部门审核得原因及日期。
在质量要求不断提高得情况下,只有通过受控得、有能力得过程才能实现自我评价与降低检测费用。
这不仅适用于产品诞生过程/批量生产,也适用于服务诞生过程/服务得实施。
必须对企业得各个过程进行持续得监控,以保证其可靠性或在发现缺陷时及时采取适当得纠正措施。
对过程进行监控得重要手段就是过程审核。
1体系审核、过程审核及产品审核之间得关系
可以利用各种系统性得、方法性得程序（例如:因果图)尽可能对主要影响因素进行合理得细化。这样,审核员在现场进行审核时就可以用审核提问表有目得地进行提问。
下一步就是把过程划分为工序（把所确定范围内得过程分为单个得过程段）并考虑界面问题（图3与图4)。
最迟从这时起审核员或审核小组必须对过程得文件资料进行研究。
只用利用相关得文件资料才能有效地把过程划分为工序,对过程进行足够得描述,并确定影响过程得各种参数。也就就是说，审核人员根据自己得观点对过程进行描述并确定影响过程得各种参数。影响过程得参数首先从“６M”(人、机器、原材料、方法、环境及管理)以及所定得过程范围得来得.
2、2、1计划内得过程审核
针对体系得审核
过程审核作为企业质量管理体系组成部分,必须按审核计划进行.
对于批量供货与潜在得供方,若其质量管理体系已经得到了认证，则根据需要对其进行审核,即只对于供货范围直接有关得过程(减少费用）或计划用于供货范围得过程进行审核。
针对项目得审核
在项目开发与策划过程中及早地在确定得项目分界点(里程碑)进行过程审核,以发现缺陷并采取适当得措施.
审核提问表
审核计划
质量手册、程序文件、作业指导书及检验指导书(与内部/外部审核有关)
界定过程与界面
法律与合同得规定
顾客得要求
重要得产品特性
重要得过程参数
质量历史。
2、4、2审核人员得职业经验（过程经验)(建议)
至少要有两年得汽车工业(汽车生产商与供应商)过程管理经验就是审核人员需要具备得重要得前提条件。
不论审核得种类如何,也不论
—计划内或计划外
—内部或外部
—产品或服务
准备得过程都就是相同得(见图2）。
图２:审核准备流程图
4、2确定过程得范围,划分过程得工பைடு நூலகம்,过程文件
审核准备工作得第一步就是确定审核得过程范围。
审核员或审核小组必须确定要审核得过程。同时要确定其向外得界面。
审核员有权确定要审核过程得范围,但应与有关得部门及过程负责人协商,必要时对过程进行预审。