《私募股权投资基金基础知识》考前押题及详解(三~四)【圣才出品】
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案)
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共40题）1、（2020年真题）关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是（）。
A.协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况B.投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息C.不同类型的被投资企业适用的经营指标不同D.投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告【答案】 A2、（2018年真题）股权投资基金的全称为私人股权投资基金（Private Equity Forid）,其中私人股权的含义是（）A.非公开发行和交易的股权B.个人持有的股权C.通过收购获得的股权D.上市公司流通股【答案】 A3、对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的（）等信息通常均属于商业秘密。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、某股权投资基金正在进行募集，A机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料。
对于推介材料中的相关内容，以下符合相关法律法规要求的表述为（）。
A.“A机构作为全国最专业的股权投资基金管理人，具备优秀的过往业绩”B.“A机构作为本基金之管理人，进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于10%”C.“A机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力，其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。
——B同业机构推荐”D.“本基金作为私募股权投资基金，风险等级较高，请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”【答案】 D5、经典的狭义创业投资基金主要投资于（）企业。
A.大型成长型B.大型成熟型C.中小成长型D.中小成熟型【答案】 C6、（2018年真题）《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是（）。
A.中国证券业协会B.中国股权投资基金协会C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】 C7、企业估值特点包括（）。
A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、(2016年)在向投资者推介股权投资基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共40题）1、关于政府引导基金，表述错误的是（）。
A.政府引导基金本身不直接从事股权投资业务B.政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的，在投资方向上具有一定导向性的政策性基金C.融资担保是指政府引导基金主要通过融资担保，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业D.政府引导基金通常通过投资于创业投资基金，引导社会资金进入早期创业投资领域【答案】 C2、(2017年)某有限合伙型股权投资基金成立后，有新投资者A作为有限合伙人入伙，投资者A认缴200万元，入伙时实缴出资100万元。
关于投资者对入伙前有限合伙企业的债务承担的责任，下列说法正确的是（）。
A.投资者A以其实缴的100万元为限承担责任B.投资者A对入伙的有限合伙企业的债务承担无限连带责任C.投资者A以其认缴的200万元为限承担责任D.投资者A对入伙前有限合伙企业的债务不承担【答案】 C3、下列关于创业投资基金运作特点的说法错误的是（）。
A.从杠杆应用看，一般借助杠杆，以基金的自有资金进行投资B.从投资对象看，主要是未上市成长性创业企业C.从投资方式看，通常采取参股性投资，较少采取控股性投资D.从投资收益看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值【答案】 A4、可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C5、账面价值法是指公司总资产减去总负债的（）。
A.总额B.盈余C.净值D.大小【答案】 C6、（2021年真题）关于法律尽职调查，以下表述错误的是（）。
A.法律尽职调查的问题包含历史沿革、主要股东、高级管理人员和重大合同等B.法律尽职调查有助于评估目标企业资产和业务的合法性及潜在的法律风险C.股权投资基金投资风险较高，为尽可能降低投资风险，法律尽调是整个尽职调查工作的核心D.法律尽职调查涉及核查目标企业是否存在欠税和潜在税务处罚问题【答案】 C7、在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（）。
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺试卷和答案
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺试卷和答案单选题（共20题）1. 狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会（PEC）设立的时间是（）。
A.2002年B.2004年C.2007年D.2010年【答案】 C2. 杠杆收购的收购资金主要有三个来源（）A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】 B3. (2017年)甲以设立合伙企业（非经备案的投资计划）的形式汇集多数投资者的资金，直接或间接投资于乙管理的股权投资基金，下列有关核查合格投资者的表述中，正确的是（）。
A.如直接投资于乙管理的基金，基金管理人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者B.如间接投资于乙管理的基金，基金托管人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者C.如间接投资于乙管理的基金，中国证监会应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者D.如间接投资于乙管理的基金，基金份额登记机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者【答案】 A4. 息税前利润（Earnings Before Interest and Tax，EBIT）是在扣除（）利息之前的利润，所有出资人（股东和债权人）对息税前利润都享有分配权。
A.股东B.债权人C.所有出资人D.债券【答案】 B5. (2017年)根据基金管理人进行登记与备案的及时性原则，下列说法错误的是（）。
A.基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记B.各类私募基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案C.登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应及时补正D.基金管理人应当在完成工商变更登记后的20个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更【答案】 D6. 下列关于尽职调查程序中实地考察企业经营现场的表述错误的是（）。
A.实地考察的目的主要是将书面信息与现场调研信息进行相互印证，从而对企业生产经营情况有一定的感性认识B.对企业相关的场所进行现场调查，包括但不限于厂房、设备、土地、产品和存货等C.根据目标公司各部门独立性差异，应对目标公司的办公、仓储、物流、财务、人力资源等部门进行针对性的走访调研D.需要调查了解的目标公司现场信息包括：企业生产线是否运转正常；企业管理状况是否良好；企业客户数目是否稳定；客户对企业的产品与服务是否满意等等【答案】 C7. （2020年真题）关于投资协议中回售权条款,表述错误的是（）。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案单选题（共45题）1、私募股权投资基金运作的四个阶段是（）。
A.备案、投资、上市、退出B.备案、投资、管理、退出C.募资、投资、管理、退出D.募资、投资、上市、退出【答案】 C2、（）是指通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式上市。
A.直接上市B.重新上市C.间接上市D.控股上市【答案】 C3、某股权投资基金的下列事项中,应当在风险揭示书中作为特殊风险进行揭示的事项有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B4、重置成本法中，待评估资产价值等于（）。
A.重置全价-综合贬值B.重置全价+综合贬值C.重置全价乘综合贬值D.重置全价除综合贬值【答案】 A5、（2017年真题）中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案，应依照（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B6、下列关于信托（契约）型基金参与主体的说法，错误的是（）。
A.信托（契约）型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人B.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益C.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作D.基金管理人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来【答案】 D7、目前，我国证券交易所的交易机制主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、以下不属于竞价交易制度内容的是（）。
A.将买卖指令配对竞价成交B.开市价格由集合竞价形成C.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序D.开市价格由连续竞价形成【答案】 D9、（）是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。
A.完全棘轮条款B.保护性条款C.加权平均条款D.回售条款【答案】 B10、下列不是合格投资者必备的要素是（）A.投资额不低于规定限额B.风险识别能力C.投资资金充足D.资产规模或者收人水平达到一定要求【答案】 C11、基金信息披露的原则中，下列不属于披露形式上应遵循的原则是（）。
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、下列律师对法律意见书应重点核查的内容描述正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、下列不属于上市公司股份协议转让根据其转让情形不同分类的是（）。
A.协议收购B.股份回购C.对价偿还D.流通股协议转让【答案】 D3、（2020年真题）关于增值服务的价值，表述错误的是（）。
A.增值服务属于投资机构投资后管理的重要组成部分，贯穿于投资后管理的整个环节B.对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度和侧重点有所不同C.投资机构提供增值服务的目的主要是完善公司治理结构以满足公司上市要求D.投资机构提供增值服务，一方面可以协助被投资企业更好的发展，另一方面也可以有效降低投资风险【答案】 C4、从资本流动的角度出发，股权投资基金投资阶段资本从（）。
A.投资者流向股权投资基金B.投资者流向基金管理人C.基金管理人流向被投资企业D.投资者流向被投资企业【答案】 C5、下列关于基金服务业务的具体要求的说法中，错误的是（）。
A.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的总账管理，确保基金财产和投资者财产的安全C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产D.私募基金托管人不得被委托担任同一私募基金的服务机构【答案】 B6、股权投资基金管理人内部控制的要素构成主要包括（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7、公司型股权投资基金的增资或减资，描述正确的一项是（）。
A.履行公司内部的决策程序，包括董事会决议及股东大会（股东会）决议，签订相应的决议文件B.有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表1/3以上表决权的股东通过C.股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席董事会所持表决权的2/3以上通过D.股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的1/3以上通过【答案】 A8、股权投资基金的投资后管理的期间范围是指（）A.投资交割之后至项目清算之前B.签订投资协议之后至项目退出之前C.投资交割之后至项目退出之前D.签订投资协议之后至项目清算之前【答案】 C9、借壳上市属于上市公司（）形式之一。
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共45题）1、下列属于协议转让按转让主体类型不同进行划分的是（）。
A.非流通股协议转让B.国有股协议转让C.协议收购D.股份回购【答案】 B2、在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则是由（）约定。
A.基金合同B.投资计划C.大股东D.管理层【答案】 A4、股权投资基金起源于（）A.美国B.英国C.中国D.德国【答案】 A5、一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。
A.3B.6C.9D.12【答案】 B6、基金管理人应当履行受托人义务，承担基（）约定的受托责任。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D7、下列不属于回售条款触发条件的是（）。
A.目标企业未达到事先设定的业绩目标B.目标企业在一段时间内未能成功实现IPOC.目标企业公司章程、董事会结构发生变更D.目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项【答案】 C8、常用的企业估值方法不包括(A.折现现金流估值法B.相对估值法C.损益法D.清算价值法【答案】 C9、锁定期（限售期）的设置，通常是为了保护（）的利益。
A.中小投资者B.公司实际控制人C.控股股东D.公司董事、监事、高级管理人员【答案】 A10、市盈率等于（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D11、(2017年)中国基金业协会于（）发布《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》，正式启动私募基金管理人分类公示制度。
A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】 A12、股权投资基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）内，以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式，为股权投资基金办结备案手续。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、息税前利润（Earnings Before Interest and Tax，EBIT）是在扣除（）利息之前的利润，所有出资人（股东和债权人）对息税前利润都享有分配权。
A.股东B.债权人C.所有出资人D.债券【答案】 B2、私募基金管理人在（）年之内（）次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交中国证监会处理。
A.1；2B.1；3C.2；2D.2；3【答案】 C3、关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。
A.全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节B.独立性原则：组织机构应当权责分明、相互制约C.执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行D.成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况【答案】 B4、(2017年)就股权投资基金对被投资企业的投后管理，下列不属于投后管理行为的是（）。
A.对被投企业进行的项目监控活动B.对被投企业提供的增值服务C.项目估值D.定期参加董事会会议【答案】 C5、在股权投资基金管理人与基金销售机构签订的基金销售协议中，可作为基金合同附件的内容不包括（）。
A.基金管理人与基金销售机构权利的部分B.基金管理人与基金销售机构义务的部分C.涉及投资者利益的部分D.涉及基金管理人利益的部分【答案】 D6、对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督（）。
A.基金托管人B.基金财产保管机构C.基金份额登记机构D.基金投资者【答案】 A7、私募基金的募集主体包括（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 B8、信托（契约）型基金的参与主体主要为（）。
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点单选题（共40题）1、投资人作为股东参与投资，依法享有股东权利，并对基金债务承担有限责任的私募股权基金组织形式为（）。
A.合伙型基金B.合伙型基金和公司型基金C.公司型基金D.信托（契约）型基金【答案】 C2、基金管理人为保证基金财产安全,会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任,基金资产保管机构是（）A.基金投资者的代理人B.基金投资者和基金管理人的共同财产监管人C.基金管理人的代理人D.基金投资者和基金管理人的共同代理人【答案】 C3、（），一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的，是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。
A.新三版上市B.发行股票C.发新股D.IPO【答案】 D4、股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括（）A.有主办券商推荐并持续督导B.业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法规范经营C.依法设立且存续满两年D.为国家认定的高新技术企业【答案】 D5、（）不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排。
A.公司战略与业务发展定位B.经营风险控制情况C.公司治理D.高层管理人员尽职与异动情况【答案】 C6、以下关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的描述正确的是（）。
A.合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作B.契约型基金、公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同C.股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记D.合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记【答案】 C7、委托募集，是指基金管理人（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A8、关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（）。
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共40题）1、有限责任公司型股权投资基金应按（）顺序进行基金清算。
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、VB.Ⅱ、Ⅲ、V、Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、V、Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅰ、V、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、关于股权投资基金运作过程中产生的管理费和托管费，下列选项正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、(2017年)下列（）行为构成虚假广告罪。
A.违法所得5万元B.造成严重危害后果或者恶劣社会影响的C.三年内利用广告作虚假宣传，受过行政处罚二次以上的D.违法所得8万元【答案】 B4、关于业务尽职调查，以下表述正确的是()A.业务尽调根据目标企业的不同类型与所处的不同阶段，侧重调查点会有不同B.业务尽调对目标公司资产和业务的产权状况需要充分了解C.业务尽调主要目的是了解目标公司的过去，全面评估公司业务的合法性与潜在法律风险D.业务尽调旨在从目标公司内部获得第一手资料，并撰写尽职调查报告供决策参考【答案】 A5、公司型基金的设立步骤包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、契约型股权投资基金的基金财产进行清算时，下列说法不正确的是（）。
A.基金管理人负责组织清算小组进行清算B.清算小组由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成C.清算分配方案由合伙协议进行约定D.清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露【答案】 C7、按其所持有的基金份额享受收益和承担风险的是（）。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.原始股东【答案】 C8、以下不属于基金募集期间应该披露的信息的是（）A.基金合同B.基金托管协议C.销售推介材料D.定期报告【答案】 D9、股权投资基金推介材料应由（）制作。
A.基金托管人B.基金管理人委托的基金销售机构C.基金管理人D.基金投资人【答案】 C10、在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，投资者会获得一定补偿，以弥补其由于企业的实际价值降低所受的损失。
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共40题）1、以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是（）。
A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动C.可以依法办理非公开募集基金的登记、备案D.只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解【答案】 D2、关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（）。
A.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化B.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算C.具有持续经营和盈利的能力D.公司治理机制健全，合法规范经营【答案】 D3、股权投资基金管理人各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离，这是内部控制制度（）的要求。
A.相互制约原则B.独立性原则C.重要性原则D.策略性原则【答案】 B4、以下不属与登记与备案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告B.暂停受理私募基金产品备案申请C.将管理人列入异常机构对外公示D.不予登记【答案】 A5、根据股权投资基金自律规则，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，以下表述正确的是（）A.管理公司应当设置董事会B.管理公司的法定代表人只能在管理公司任职C.管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人D.管理公司应当具备1名专职的财务总监【答案】 C6、由于股权投资基金具有专业性的特点，对基金管理的专业性要求较高，因此，（）通常参与基金投资收益的分配。
A.托管人B.第三方服务机构C.股权投资基金的管理人D.以上都不对【答案】 C7、（），是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动。
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是()A.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容B.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内，仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记C.在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集D.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更【答案】 B2、下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算的原因是（）。
A.公司章程规定的营业期限届满B.董事会决定解散C.公司章程规定的其他解散事由出现D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销【答案】 B3、（2021年真题）某有限合伙型股权投资基金的合伙协议未约定信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等信息披露事项，在基金备案过程中被中国证券投资基金业协会发现，该股权投资基金的管理人将会被采取的自律管理措施是（）。
A.撤销管理人登记B.书面警示C.谈话提醒D.责令改正【答案】 A4、下列关于股权投资基金W理人对服务机构的要求，说法错误的是（）。
A.基金服务机构应当审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突B.基金托管人一般是可以被委托担任同一基金的基金服务机构C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产D.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产【答案】 B5、股权投资基金的估值方法有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A6、某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是()A.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书B.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金C.向其管理的其他基金的投资者推介该基金D.通过银行向部分高净值客户推介基金【答案】 B7、承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）。
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共40题）1、（）又称审慎性调查，一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。
A.尽职调查B.实地调查C.问卷调查D.现场调查【答案】 A2、下列关于契约型基金的说法中，正确的是（）。
A.契约型基金具有独立法人地位B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者和基金管理人两类C.按照公司章程来经营D.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益【答案】 D3、（2017年真题）（）是指在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，投资者会获得一定补偿，以弥补其由于企业的实际价值降低所受的损失。
A.赎回条款B.补偿安排C.对赌安排D.回售条款【答案】 C4、关于私募股权投资基金信息披露,以下表述错误的是（）A.信息披露义务人应在每季度结束之日起10个工作日内披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况B.单只私募股权投资基金管理规模金额达到5000万以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息C.基金投资范围发生重大变更的,信息披露义务人应按照基金合同的规定向投资者进行披露D.信息披露义务人年度披露的信息包括投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得管理费和业绩报酬【答案】 B5、（2021年真题）股权投资基金的估值，以下表述正确的是（）。
A.估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数B.管理人应当每年聘请审计师对项目进行估值C.投资项目的估值方法一旦确定，在持有期不得更改D.未上市且无新一轮融资的投资项目，应始终按照投资成本进行入帐【答案】 A6、（）可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。
A.普通合伙人B.有限合伙人C.出资人D.投资者【答案】 A7、下列关于市销率的计算及适用表述有误的是（）。
私募股权投资基金基础知识历年真题汇编及答案解析(3)
私募股权投资基金基础知识历年真题汇编及答案解析（3）(1/100)单项选择题第1题私募股权投资基金的投资标的为( )。
A.公开交易的证券B.非公开交易的股权C.公开交易的证券或者非公开交易的股权D.以上都不是下一题(2/100)单项选择题第2题关于股权投资基金的投资流程，下列顺序正确的是( )。
A.项目立项、项目开发与筛选、初步尽职调查、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割B.项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、投资决策、签订投资框架协议、尽职调查、签订投资协议、投资交割C.初步尽职调查、项目开发与筛选、项目立项、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割D.项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割上一题下一题(3/100)单项选择题第3题发行人在( )后到指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织发行路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票。
A.中国证监会受理发行申请B.中国证监会做出核准决定C.取得中国证监会同意发行的批文D.初审会形成初审报告上一题下一题(4/100)单项选择题第4题私募基金监管部的职能有( )。
I．拟定监管私募投资基金的规则、实施细则Ⅱ．拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等Ⅲ．负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作Ⅳ．组织对私募投资基金开展监督检查A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ上一题下一题(5/100)单项选择题第5题下列属于股权投资基金生命周期的四个阶段的是( )。
A.募集、投资、管理、上市B.投资、管理、上市、退出C.募集、投资、管理、退出D.募集、投资、托管、退市上一题下一题(6/100)单项选择题第6题在进一步投入更多资源对目标公司进行更加详尽和深入的投资评估之前，引入更高层级的投资管理团队成员或直接提交投资决策成员对项目质量进行判断的好处是( )。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共40题）1、（2017年真题）下列关于保密性条款与排他性条款的说法中，错误的是（）。
A.保密条款是指除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露B.对股权投资基金而言，其在投资过程中知悉的目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密C.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不再执行投资计划，应立即通知目标公司，排他期将在目标公司收到上述通知时立即结束D.排他性条款通常是投资协议中的条款【答案】 D2、私募股权投资者最不愿意看到的投资退出机制为（）A.二次出售B.IPOC.破产清算D.MBO【答案】 C3、对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（）。
A.有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全。
B.有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用D.确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值【答案】 D4、私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指（）。
A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标【答案】 A5、基金托管人不得有的行为包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、私募基金管理人内部控制要素中（）包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。
A.风险评估B.控制活动C.内部监督D.内部环境7、（）多使用趋势分析、结构分析等分析工具。
A.业务尽职调查B.法律尽职调查C.风险投资D.财务尽职调查【答案】 D8、以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）。
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资者利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意属于（）。
A.估值条款B.保护性条款C.回购条款D.排他性条款【答案】 B2、如果基金在募集中超过了上述的募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成（）。
A.直接发行B.对公发行C.公开发行D.间接发行【答案】 C3、(2017年)某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业，下列关于该政府引导基金的说法中，正确的是（）。
A.作为唯一出资人，直接对该创业投资企业进行管理B.不对该创业投资企业进行直接管理，而由专业管理团队进行管理C.作为单一最大股东，具有该创业投资企业的实际控制权D.作为控股股东，具有该创业投资企业的实际控制权【答案】 B4、(2017年)我国股权投资基金行业发展经历了哪些阶段（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、关于投资项目清算退出的表述，以下表述错误的是（）A.清算退出一般能够收回大部分或者全部投资B.清算退出是指通过被投资企业清算实现退出的行为C.清算退出包括解散清算和破产清算两种方式D.一般来说，清算退出是投资项目失败后的一种退出方式【答案】 A6、私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（）。
A.政府B.个人投资者C.事业法人D.机购投资者【答案】 D7、（2019年真题）关于企业上市申报审核阶段的相关工作，以下表述错误的是（）。
A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告B.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审D.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后【答案】 D8、下列关于基金管理人专业化经营的要求，说法错误的是（）。
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案单选题（共40题）1、尽职调查的范围包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、设立股份有限公司型股权投资基金时，发起人应为2人以上（）以下。
A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】 B3、(2017年)信息披露指引由（）制定。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会【答案】 D4、以下属于基金运行期间基金管理人应向基金业协会报告的重大事项的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、（）发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，基金业协会作为行业自律组织的自律管理功能上升到了新的高度。
A.2015年2月5日B.2013年6月1日C.2016年8月1日D.2016年2月5日【答案】 D6、合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。
A.50万B.100万C.500万D.80万【答案】 B7、股权投资基金管理人履行重大事项临时披露义务中，下述不属于重大事项信息的是()A.投资者数量超过法律法规规定B.基金托管人的托管费率变更C.基金管理人发生重大事项变更D.基金发生清盘或清算【答案】 A8、在辅导阶段，保荐人及其他中介机构的作用不包括（）。
A.帮助企业完善公司治理结构B.明确业务发展目标和募集资金使用计划C.准备首次公开发行申请文件D.刊登招股说明书及发行公告【答案】 D9、政府引导基金是由（）设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。
政府引导基金本身不直接从事创业投资业务。
A.机构B.企业C.政府D.个人【答案】 C10、某产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性很好、不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准。
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案)
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共40题）1、某股权投资基金管理人募集设立并管理一只有限合伙型股权投资基金，该基金主要投资初创科技型企业，基金管理人在基金登记备案时，必须报送的信息或材料不包括（）A.基金名称B.管理人过往投资业绩C.主要投资方向D.基金合同【答案】 B2、私募股权投资基金的收益分配方式是根据不同的（）来确定。
A.持有期限B.投资额度C.分配时点D.投资比例【答案】 C3、股权投资基金募集流程中的以下部分，按时间顺利排列正确的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ4、（）阶段最为关键的工作是股改。
A.决策改制B.材料制作C.申请审核D.登记挂牌【答案】 A5、私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的（）负责。
A.真实性、易得性、准确性B.真实性、完整性、及时性C.真实性、易得性、及时性D.真实性、完整性、准确性【答案】 D6、（2017年真题）下列投资协议条款的简要约定中，属于董事会席位分配条款的是（）。
A.“投资人有权提名一名董事（“投资人提名董事”）至被投资公司董事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的董事在内，董事会由不超过11名董事组成……”B.“公司如向第三方提供担保，依照公司章程，应由董事会决议通过……”C.“投资人有权提名一名监事（“投资人提名监事”）至被投资公司监事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的监事在内，监事会由不超过5名监事组成，其中两名监事分别由职工代表和外部监事组成……”D.“公司股东会会议由董事会召集，董事长主持……”7、某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。
(2)按照每年8％的门槛收益率向投资者分配优先回报。
(3)管理人按照投资者已获优先回报的25％获得追加分配。
(4)按照投资者80％、管理人20％的比例分配剩余利润。
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共48题）1、下列不是我国证券交易所主要交易机制的是（）A.竞价交易B.大宗交易C.协议转让D.项目交易【答案】D2、股权投资基金监管的目标是（）。
A.保护基金投资者合法权益B.防范系统性金融风险C.以上都是D.以上都不是【答案】C3、股权投资基金不具有（）特点。
A.投资期限长、流动性较差B.投资后管理投入资源较少C.专业性较强D.投资收益波动性较大【答案】B4、投资项目失败后的一种主要退出方式是（）。
A.回购退出B.清算退出C.并购退出D.协议转让退出【答案】B5、下列属于前言部分主要阐述尽职调查（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、股权投资母基金即通过对（）进行投资，从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。
A.私募股权投资母基金B.公司型基金C.契约型基金D.股权投资基金【答案】D7、股权投资基金进行信息披露时的禁止行为，不包括（）。
A.虚假记载B.对投资业绩进行预测C.误导性陈述或者重大遗漏D.披露合同的主要条款【答案】D8、（2017年真题）当基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）才能恢复正常机构公示状态。
A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月【答案】B9、在股权转让退出回购流程以下说法错误的是（）。
A.公司回购本公司股票后，在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继续回购，应该重新提请董事会和股东大会，作出决议B.公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成，并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。
如果是作为库存股，必须在十个工作日内完成登记手续C.发布股票回购的独立财务顾问报告D.报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布监事会公告【答案】A10、（2017年真题）下列关于投资者投资股权投资基金时应履行义务的说法中，错误的是（）。
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（）,并和地方政府合作打击非法集资行为。
A.监测、统计、检查B.统计、监测、检查C.检查、监测、统计D.监测、检查、统计【答案】 B2、关于公司型股权投资基金的减资，以下表述错误的是（）。
A.减资是指按照法定程序减少公司注册资本金B.股份有限公司型股权投资基金进行减资，必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过C.有限责任公司型股权投资基金进行减资，必须经代表2/3以上表决权的股东通过D.基金减资应当以不改变出资比例为前提，等比例减少各股东出资【答案】 D3、创业投资基金的运作具有以下（）特点。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、股权回购的基本运作程序通常由（）四部分构成?A.发起、协商、执行和变更登记B.发起、谈判、执行和变更登记C.发起、协商、协议签署和变更登记D.登记、协商、执行和变更登记【答案】 A5、投资后管理中,对处于市场扩张阶段的企业,（）不能反映出企业的成长速度。
A.新拓展市场区域B.应收账款金额C.销售增长率D.营业网点开设【答案】 B6、（2017年真题）下列属于股权投资基金生命周期的四个阶段的是（）。
A.募集、投资、管理、上市B.投资、管理、上市、退出C.募集、投资、管理、退出D.募集、投资、托管、退市【答案】 C7、对于基金管理公司的专项资产管理计划的人数，按现行规定，“单个资产管理计划的委托人不得超过（）人，但单笔委托金额在（）万元人民币以上的投资者数量不受限制”。
A.100；200B.100；300C.200；200D.200；300【答案】 D8、以下选项中一般不属于董事会权利的是（）。
A.制定公司的利益分配方案和弥补亏损方案B.审议批准公司的年度财务预算方案.决算方案C.决定公司的经营计划和投资方案D.决定公司内部管理机构的设置【答案】 B9、保密条款是指除当法律要求或/和遵守相关监管机构/权威机构（视情况而定）的披露要求外，投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的（）和其他信息承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方。
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及基金信息披露的内容、方式及频率；④确认投资者是否知悉纠纷解决安排。
11．下列关于基金自行募集和委托募集的说法，正确的是（ ）。 A．委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道 来完成资金募集工作，无需支付服务费 B．采用 自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，又可以 销售其他基金管理人的产品 C．采用委托募集方式募集，基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金 销售协议 D．采用委托募集方式募集，可以委托期货公司、保险机构、证券投资咨询机构等 【答案】D 【解析】A 项，委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方 的融资通道来完成资金募集工作，并支付相应服务费或者“通道费”；B 项，如拟采用自行 募集方式募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人 的产品，即不允许基金管理人的代销行为；C 项，如拟采用委托募集方式募集，基金管理人
10．下列属于回访内容Ⅱ．确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利 Ⅲ．确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容 Ⅳ．确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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6．股权投资母基金的主要投资对象是（ ）。 A．创业投资基金 B．共同基金 C．对冲基金 D．股权投资基金
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【答案】D
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【解析】母基金又称“基金中的基金”，是指以公募或私募形式向投资者筹集基金，分
散化投资于私募股权基金、对冲基金以及共同基金的集合投资形式。股权投资母基金是以股
【解析】股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者、基金管理人、基金服务机构、
监管机构和行业自律组织。
3．狭义的股权投资基金是指（ ）。 A．并购基金 B．定增基金 C．基础设施基金 D．不动产基金 【答案】A 【解析】并购基金是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。狭义的股权投 资基金是指并购基金。
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《私募股权投资基金基础知识》考前押题及详解（三）
单选题（共 100 题，每小题 1 分，共 100 分）以下备选项中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分。
1．创业投资可以更有效地应对创业企业（ ）等特征。 Ⅰ．信息不对称 Ⅱ．不确定性高 Ⅲ．资产结构以无形资产为主 Ⅳ．融资需求呈现阶段性 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】研究表明，创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业信息不对 称、不确定性高、资产结构以无形资产为主、融资需求呈现阶段性等特征。
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B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，回访还应当包括但不限于以下内容：①确认受访人
是否为投资者本人或机构；②确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的基
金产品相匹配；③确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利以
是公司股东
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D．公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理
人
【答案】B
【解析】B 项，在我国，公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式。
5．契约型基金按照（ ）来运营。 A．投资者要求 B．公司章程 C．合伙协议 D．基金合同 【答案】D 【解析】契约型基金的法律依据为《中华人民共和国信托法》和《中华人民共和国证券 投资基金法》，基金按照基金合同来运营。合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按 照合伙协议来运营；公司型基金的法律依据为《中华人民共和国公司法》，基金按照公司章 程来运营。
权投资基金为主要投资对象的基金。
7．政府引导基金鼓励创业投资基金投资处于（ ）的企业。 Ⅰ．种子期 Ⅱ．起步期 Ⅲ．成长期 Ⅳ．成熟期 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅳ 【答案】A 【解析】政府引导基金通过鼓励创业投资基金投资处于种子期、起步期等创业早期的企 业，弥补一般创业投资基金主要投资于成长期、成熟期企业的不足。
8．募集机构开立的基金募集结算资金专用账户的主要作用不包括（ ）。 A．统一归集基金募集结算资金 B．向投资者分配收益 C．分配基金清算后的剩余基金财产
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D．监控基金资产的使用情况及流向 【答案】D 【解析】募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立基金募集结算资金专用账户，用 于统一归集基金募集结算资金、向投资者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金财产等， 确保资金原路返还。
2．股权投资基金的参与主体主要包括（ ）。 Ⅰ．基金投资者 Ⅱ．基金管理人 Ⅲ．基金服务机构 Ⅳ．监管机构
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Ⅴ．行业自律组织
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A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】D
4．下列关于公司型基金的描述，错误的是（ ）。 A．公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体 B．在我国，公司法人实体可采取无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司的形式 C．公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又
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