XX证券公司 全国中小企业股份转让系统两网及退市公司公司股票转让业务开通流程

12-01 全国中小企业股份转让系统两网及退市公司公司股票转让业务开通流程

一、版本信息

V2.0.2

修订日期：2019.02

二、业务简述

2.1 在统一账户平台系统内为合格个人投资者、机构投资者开通全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让（以下简称“两网及退市公司股票转让”）业务权限。

三、操作平台、工具

3.1 操作平台：统一账户平台系统、公安部公民身份信息核查系统。

四、适用表格、协议、凭证

4.1《两网公司及退市公司股票转让委托协议书》。

4.2《两网公司及退市公司股票转让风险揭示书》。

五、权限管理和风险控制

5.1 操作柜员：柜台业务岗、复核岗。

5.2 赋权级别：总部赋权。

六、操作流程和步骤

6.1 客户身份识别及资料审核。

柜台业务岗参照《13-04 客户身份识别及资料审核流程》对客户进行身份识别，对客户提交的资料进行审核。

6.2 柜台业务岗对客户进行投资者教育和风险揭示，讲解全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让业务规则和风险特点，提示参与两网及退市公司股票转让业务可能面临的风险。

6.3 柜台业务岗指导客户填写并签署《两网公司及退市公司股票转让委托协议书》、《两网公司及退市公司股票转让风险揭示书》。

6.4 系统内客户：柜台业务岗查询客户是否已加挂股转账户，如未加挂，参见流程《04-07 证券账户加挂（撤销）流程》完成股转账户加挂。

6.5 非系统内客户：柜台业务岗参照《04-01 一站式开户流程》为客户开立股转系统账户。

6.6 为客户开通交易权限

操作菜单：统一账户平台系统：“账户管理--客户管理--客户适当性管理--投资者适当性管理--投资者适当性资质审核”。

输入客户代码后，选择交易板块、签署日期、类别标识选择“3 两网公司及退市公司交易权限开通”点击提交按钮。

该交易权限为即时开通。提交后，可通过集中交易系统：“客户查询--客户资料--证券账户”选择股转A（B）账户，检查股东权限。成功开通后，系统会查询到“两网及退市公司股票转让”权限

6.7 影像采集

柜台业务岗通过“客户管理--客户影像管理--客户影像自定义采集”进添加需要采集的业务影像，具体流程参见：《13-03 影像采集业务流程》。需要采集的影像包括但不限于《两网公司及退市公司股票转让委托协议书》、《两网公司及退市公司股票转让风险揭示书》。

6.8 业务审核

6.8.1 当日柜台工作结束后，柜台业务岗将客户资料整理齐备后，交营业部风险防范员。

6.8.2 营业部风险防范员依据系统内业务数据，包含查询证件，账户的记录进行核对，