分层过程审核管理办法
分层过程审核管理程序
分层过程审核管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的使各级管理者都参与到支持现场工作的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并提供一个有效跟踪的流程，识别持续改进的机会。
2.0范围适用于公司所有车间所有生产过程。
3.0定义分层过程审核(LPA)：是由多个管理层进行的系统审核。
对关键过程特性进行频繁的审核以验证过程符合性。
4.0审核团队审核主任：副总经理团队成员：各部门经理、各部门担当、各车间班组长。
5.0审核计划品质部按以上要求编制《分层审核计划表》，报管理者代表批准后下发至各部门及审核员组织实施。
6.0审核检查表6.1品质部负责编制分层审核检查表，发给各审核员执行审核。
分层审核检查表考虑但不限于以下这些方面的问题：1）作业标准书2）管理计划书3）预防维护计划4）设备设置（过程参数）5）防错验证6）开班点检流程7）工装转换流程8）目视辅助工具是否在现场，内容是否正确9）产品标识10）工艺执行11）量具检具的有效性及正确使用12）自检、互检执行13）文件/记录的完整性14）不合格品控制及处理15）员工资格16）安全防护17）堆放/防护要求18）顾客反馈19）安全20）工作区域的整理6.2 各过程的检查表应视实际情况适时进行更新，更新后需重新发布。
7.0程序7.1 分层审核目标确定7.1.1工厂经理参与，分层过程审核的推动与实施效果需要工厂经理的关心及重视才能达成。
7.1.2 根据现阶段工厂实际情况，工厂经理应围绕当下所关注的几个主要问题点制定审核目标，如工厂产能运营或质量风险点。
分层审核目标确定制定流程实施分层审核 制定分层审核检查表制定分层审核实施计划评价分层审核结果及处置分层审核目标达成评估 标准化与记录保存流程图文件责任人备注LPA 推行人员 组织架构表分层审核 主题模块选定按层实施 分层审核LPA 审核检查表批准发布LPA 月度审核 计划发布审核问题清单分析 LPA 审核目标数据表LPA 报告归档 L3/L2L3/L2L3/L2/L1L2全员L3/L2/L1L2/L3LPA 协调员P 策划D 执行C 检查A 持续 改进7.1.3 促使工厂内部所有人员参与其中，并依据现阶段关注的主要问题点来设定目标，调整分层审核方向及侧重。
分层审核实施管理规定
分层审核 不符合项 跟踪表
首末次会 议签到表 审核总结 报告
记录代号 WIC5-01.1 WIC5-01.2 WIC5-01.3 WIC5-01.4 WIC5-01.5
WIC5-01.6
WIC5-01.7 WIC5-01.8
记录名称 班组长级分层审核记录表 工段长级分层审核记录表 值班经理级分层审核记录表 经营层级分层审核记录表 分层审核标准化培训记录表 分层审核标准化培训有效性 验证表 分层审核不符合项跟踪表 分层审核统计表
分层审核 表
文件增修 废补申请 单
培训签到 表
分层审核 标准化培 训记录表
分层审核 标准化培 训有效性 验证表
分层审核 实施计划
第3页共7页
文件编号
WIC5-01
流程
A
审核实施
不符合整改
B
B
分层审核实施管理规定
版本/修订
B/1
责任人
生产 条线
职能 部门
规定描述
5.5 分层审核实施 5.5.1 审核请按<分层审核检查表>内容做好审核 请准备,如收集以往发生的问题点、准备 CP \PFMEA 等文件。 5.5.2 班组长级分层审核实施：每天下班前完成 所有条款的审核，并针对审核情况在班组末次会 议中进行总结。 5.5.3 工段长级分层审核实施：每周组织一次审 核，审核前召集工段内工班组班长召开简短的首 次会议，明确本次审核的重点，同时查阅班长级 分层审核相应记录，各班长陪同和接受审核，审 核结束后召开简短的末次会议进行总结，提出对 班组的后续要求。 5.5.4 值班经理级分层审核实施：每月组织两 次，审核前召集各工段长召开的首次会议，确定 审核范围和审核重点，同时查阅工段长级分层审 核相应记录，各工段长陪同和接受审核，审核结 束后召开末次会议进行总结，提出对工段的后续 要求，并完成分层审核总结记录表，每月归档保 存，值班经理确认是否需将其分发至工段。 5.5.5 经营层分层审核实施：每月组织一次，由 值班经理及各部门经理陪同，审核前召开首次会 议，确定审核范围和重点，进行审核分工，审核 结束召开末次会议进行评审、总结和指导，并提 出后续对生产条线分层审核实施的要求，与会的 各级经理将要求传达至各部门相关人员，并监督 要求的执行情况。 5.6 不符合项整改 5.6.1 一、二、三级审核中发现的不符合项分为 以下情况： （1）发现问题现场立即可以完成整改，非重复 性发生问题，此种情况审核人员将不符合项纪录 于审核记录表和跟踪表中即可，视为整改有效完 成； （2）发现问题无法立刻完成整改； （3）反复发生的重复性问题； （4）长期未得打解决的问题点。 （5）性质恶劣的问题（如 A\BC\D 类违纪等） “（2）、（3）、（4）、（5）” 四种情况： 审核人员需要将其记录于审核记录表和跟踪表 中，同时录入至现场“分层审核问题跟踪视板 中”。5.6.2 问题点责任判定：问题点的责任判 定由发现问题的审核人员负责，如其无法完成判 定，可征求其上级管理人员意见，当责任部门对 不符合项职责判定存在异议时，可联系质量保证 部体系对其进行进一步判定。
分层审核管理规定.doc
●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2. 分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3. 分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。
3.2 适用于本公司各车间的生产过程。
4. 分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
分层审核管理办法
1.目的：
通过分层审核确保始终严格遵守和执行标准，提高生产质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此之间的相互理解和认知
2.适用范围：
适用于公司所有的生产车间，场所以及质量、技术、设备、物流等相关部门。
3.定义：
由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认公司内标准操作的符合情况，并持续推进公司实现质量提升的愿景
4.过程分层审核管理内容和方法：
生产主管及班组长使用《过程分析审核检查表第1层》
工程师及主管使用《过程分析审核检查表第2层》
总经理、部门经理使用《过程分析审核检查表第3、4层》
4.3过程分层审核检查表应识别且包括以下三个方面的高风险项目
4.3.1普遍的工位问题：基本的检查项目，适用于所有工位；主要审核生产过程中的人、机、
料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准，标准是否得到实施及遵守，标准是否
需要进一步完善等相关内容
4.3.2质量关注点：由公司依据质量反馈、内/外部客户质量问题解决所制定的行动措施验证
及质量关注点
4.4过程分层审核检查应有四种结果：
Y-符合；N-不符合；NC-不符合；但已立即纠正；NA-不适用
4.5过程分层审核的跟踪
4.5.1《过程分层审核检查表》上评分为N/NC的问题需在《过程分层审核检查表》上记录相关
的不符合内容。
4.5.3责任人需在目标完成日期前完成原因分析、纠正及改善措施，并及时提交相应的证据以
5.。
LPA分层审核管理规范
LPA分层审核管理规范（IATF16949-2016/ISO9001-2015）一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1.0分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2.0分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3.0分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。
3.2 适用于本公司各车间的生产过程。
4.0分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
4.5验证下一层次的分层过程审核是否被稳健地实施。
LPA分层审核管理规范
LPA分层审核管理规范（IATF16949-2016/ISO9001-2015）一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1.0分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2.0分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3.0分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。
3.2 适用于本公司各车间的生产过程。
4.0分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
4.5验证下一层次的分层过程审核是否被稳健地实施。
LPA分层审核管理制度
LPA分层审核管理制度一、背景和目的近年来，随着经济的发展和竞争的加剧，企业对质量管理的要求越来越高。
为了确保产品和服务的质量，提高客户满意度，必须建立一套科学有效的审核体系。
本制度旨在建立LPA（Layered Process Audit，分层过程审核）管理机制，通过分层审核，提升质量管理水平，减少不良事件的发生。
二、范围本制度适用于公司内部各级别部门的质量管理体系。
三、责任和权限1.高层管理人员负责全面推动LPA管理机制的落地和实施。
2.质量部门负责组织、协调和监督LPA的执行和整改。
3.各部门负责按照规定的时间和频次执行LPA，并及时整改问题。
四、分层审核过程1.制定审核计划：质量部门根据产品和服务的关键过程，制定LPA审核计划，包括审核频次、审核内容和参与人员等。
计划应在每年初进行评估和更新。
2.审核执行：各部门按照审核计划执行LPA，并将结果整理提交给质量部门进行汇总和分析。
3.问题整改：质量部门根据审核发现的问题，制定整改措施，并指定责任人和时间节点进行整改。
4.审核跟踪：质量部门定期跟踪整改情况，并进行结果评估和反馈。
同时，高层管理人员应参与LPA结果的评估和决策。
五、分层审核内容2.安全和环保：审核遵守安全和环保法律法规、遵循相关指导方针和标准。
3.数据和记录：审核检查数据和记录的准确性和完整性，确保数据的可追溯性和真实性。
4.培训和培训效果：审核检查培训计划的执行情况和培训效果，确保员工具备必要的知识和技能。
六、审核结果和措施1.审核结果评估：质量部门对审核结果进行评估，区分问题的严重程度和影响范围，确定需要优先整改的问题。
2.整改措施：质量部门针对每个问题制定具体的整改措施，并指定责任人和时间节点进行整改。
同时，对于重大问题，应成立专项整改小组进行解决。
3.整改跟踪和验证：质量部门定期跟踪整改情况，并进行验证，确保问题得到有效解决。
七、制度执行和持续改进1.员工培训：质量部门负责对员工进行LPA的培训，包括审核流程、审核内容和整改要求等。
分层审核管理规定
分层审核管理规定12020年4月19日●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2. 分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3. 分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。
3.2 适用于本公司各车间的生产过程。
4. 分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并经过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
4.2经过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
LPA分层审核管理制度
LPA分层审核管理制度一、背景和目的为了全面提高公司产品和过程质量的管理水平，确保产品达到客户的要求和期望，有效遵守相关法规和标准要求，公司决策层决定引入LPA （Layered Process Audit，分层过程审核）制度来管理和监控质量过程，并建立完善的分层审核管理制度。
二、范围本制度适用于公司所有产品和相关过程的质量管理，并涵盖公司内部的各个层级和部门。
三、定义1.分层过程审核（LPA）：是一种基于现场实际情况的过程质量审核方式，强调对关键过程和指标的持续监控和改进。
2.审核层级：a.第一层：产品生产线上的操作人员进行日常巡检。
b.第二层：线路主管/品质主管进行的定期巡查。
c.第三层：品质经理进行的定期巡查。
d.第四层：高层管理层进行的定期巡查。
3.审核标准：根据相关质量标准和客户要求制定的审核检查标准。
四、审核计划和频率1.第一层：每班次进行日常巡检，包括但不限于检查设备运行状况、材料使用和产品质量等。
2.第二层：每月至少进行一次定期巡查，确保操作人员遵守标准操作规程和相关流程要求。
4.第四层：每年进行一次定期巡查，包括对前一年审核结果的总结、改进计划的制定等。
五、审核过程1.审核前的准备：a.审核组织：由审核人员组成，包括操作人员、线路主管/品质主管、品质经理、高层管理层等。
b.客户要求和校准：-审核人员应熟悉相关质量标准和客户要求，并按照公司的校准和培训计划进行持续学习和更新。
-审核人员应定期根据客户要求进行自我审核，提高审核水平。
c.审核计划和文件准备：-根据审核计划，及时准备相关审核文件和表格。
-确保所有相关文件、流程文件和标准文件的更新和使用。
2.审核执行：a.审核人员按照分层要求进行巡查，并记录审核结果和问题。
b.审核组织对发现的问题进行汇总和分类，并制定整改和改进计划。
3.审核结果处理：a.汇总定期巡查的结果，并进行相应的数据分析。
b.发现问题应及时通知相关部门，并跟踪整改情况。
分层审核实施办法
（试运行）一、目的：使各级管理者都参与到支持操作工的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并提供一个有效跟踪的流程，识别持续改进的机会。
二、适用范围：适用于以下过程：车加工、钳加工、磨加工、热处理、表面处理（含喷漆）、焊接。
三、审核团队：审核组长：管理者代表团队成员：总经理、总工程师、副总经理、各部门经理/部长、各科室主任/科长、班组长、各专业工程师。
四、分层与频次：1、第一层审核由班组长与车间主任进行，班组长对所辖过程每班一次进行审核；车间主任每周一次对所辖过程进行轮流审核；2、第二层审核由部门经理/部长、专业工程师进行，部门经理/部长每月一轮回，审核所有过程；专业工程师对所辖过程每月一次进行审核；3、第三层审核由副总级领导每季度一轮回，总经理每半年一轮回，审核所有过程。
五、审核计划：质保部按以上要求编制《分层审核计划表》，报管理者代表批准后下发至各部门及审核员组织实施。
六、编制审核检查表：1、质保部负责编制分层审核检查表，发给各审核员执行审核。
分层审核检查表至少应考虑以下这些方面的问题：1）作业指导书2）过程参数3）目视辅助工具是否在现场，内容是否正确4）产品标识5）工艺执行6）量具的功能和校验的确认7）自检执行8）文件/记录的完整性（包括适当的质量文件）9）不合格品处理10）员工资格11）安全防护12）堆放/防护要求13）顾客反馈2、各过程的检查表应视实际情况适时进行更新，更新后需重新发布。
七、审核实施1、制造部对第一层审核的计划实施情况进行跟踪检查，第一层审核记录每周上交制造部，由制造部进行汇总，每周组织各班组召开总结分析会，制定纠正措施，推动改进；2、质保部对第二层审核的计划实施情况进行跟踪检查；3、管代对第三层审核的计划实施情况进行跟踪检查；4、第二、三层审核记录交到质保部，由质保部每月汇总审核中发现的问题，组织相关部门进行纠错与改进。
八、改进与跟踪1、审核中发现的一般性问题，各汇总部门/人员，应形成分层审核对策措施表，明确问题、责任人、完成时间，张贴在班组看板上，并跟踪至问题关闭；责任人应制定纠正措施，负责关闭问题；只有跟踪人在对策措施表相应栏目进行签字确认后，该问题才算有效关闭。
分层审核管理规定
●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2. 分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3. 分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。
3.2 适用于本公司各车间的生产过程。
4. 分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
分层审核管理办法
1.目的：通过分层审核确保始终严格遵守和执行标准，提高生产质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此之间的相互理解和认知2.适用范围：适用于公司所有的生产车间，场所以及质量、技术、设备、物流等相关部门。
3.定义：由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认公司内标准操作的符合情况，并持续推进公司实现质量提升的愿景4.过程分层审核管理内容和方法：4.1过程分层审核的层次与频次：过程分层审核分为两部分，一部分为以生产为主导的过程分程审核，另一部分以总经理为主导的过程分层审核。
4.1.1以生产为主导的过程分层审核，根据区域/车间划分，各个区域/车间内的审核人员按照各自适用的频次进行操作频次进行操作生产主管及班组长使用《过程分析审核检查表第1层》工程师及主管使用《过程分析审核检查表第2层》总经理、部门经理使用《过程分析审核检查表第3、4层》4.3过程分层审核检查表应识别且包括以下三个方面的高风险项目4.3.1普遍的工位问题：基本的检查项目，适用于所有工位；主要审核生产过程中的人、机、料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准，标准是否得到实施及遵守，标准是否需要进一步完善等相关内容4.3.2质量关注点：由公司依据质量反馈、内/外部客户质量问题解决所制定的行动措施验证及质量关注点4.3.3系统管理类问题：检查与生产相关的支持职能的实施与符合状况，持续改善支持职能部门的管理水平4.4过程分层审核检查应有四种结果：Y-符合；N-不符合；NC-不符合；但已立即纠正； NA-不适用4.5过程分层审核的跟踪4.5.1《过程分层审核检查表》上评分为N/NC的问题需在《过程分层审核检查表》上记录相关的不符合内容。
4.5.2针对过程分层审核时发现的不能立即纠正的项目，需要上升到管理例会议上跟踪，会议上定义行动计划责任人，对策措施及目标完成日期。
4.5.3责任人需在目标完成日期前完成原因分析、纠正及改善措施，并及时提交相应的证据以存档4.5.4对于审核中出现的不符合项，按照《纠正和预防措施程序》执行。
lpa分层审核管理制度
lpa分层审核管理制度第一部分：总则第一条为了规范组织内各层级的审核工作，提高审核质量和效率，促进组织持续改进，特制订本制度。
第二条本制度适用于组织内所有相关审核活动，包括但不限于供应商审核、内部审核、外部审核等。
第三条本制度分为四个层级进行审核管理，分别是 LPA1、LPA2、LPA3 和 LPA4。
第四条在审核过程中，应根据所在部门的具体情况和职责分配确定审核层级，并保证各层级之间的衔接和协作。
第五条审核组织应根据审核范围和重要性，在不同层级配置不同的审核人员，确保审核结果的准确性和可靠性。
第六条审核组织应建立完善的审核管理体系，包括审核计划、审核程序、审核记录等内容，确保审核工作的规范和有序进行。
第七条审核组织应定期对审核工作进行评估和改进，及时解决存在的问题和提高审核质量。
第八条审核组织应建立完善的审核信息系统，确保审核数据的安全和准确性。
第九条审核组织应不断加强人员培训和能力建设，提高审核人员的专业水平和审核能力。
第十条审核组织应遵守相关法律法规和政策要求，保障审核活动的合法性和公正性。
第二部分：审核层级和职责第十一条 LPA1 是最低层级的审核人员，主要负责日常工作中的内部审核和问题排查。
第十二条 LPA1 的主要职责包括负责审核计划的制定和执行、审核程序的实施和跟踪、审核记录的整理和归档等。
第十三条 LPA2 是中级层级的审核人员，主要负责内部审核和部门间的协调合作。
第十四条 LPA2 的主要职责包括审核计划的统筹协调、审核程序的指导和监督、审核记录的审核和审查等。
第十五条 LPA3 是高级层级的审核人员，主要负责跨部门间的审核工作和审核结果的整合分析。
第十六条 LPA3 的主要职责包括审核计划的整体设计、审核程序的优化改进、审核记录的综合分析等。
第十七条 LPA4 是最高层级的审核人员，主要负责组织内外的审核工作和审核结果的终审和确认。
第十八条 LPA4 的主要职责包括审核计划的总体策划、审核程序的总体设计、审核记录的最终确认等。
分层审核管理办法
1.目的：通过分层审核确保始终严格遵守和执行标准，提高生产质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此之间的相互理解和认知2.适用范围：适用于公司所有的生产车间，场所以及质量、技术、设备、物流等相关部门。
3.定义：由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认公司内标准操作的符合情况，并持续推进公司实现质量提升的愿景4.过程分层审核管理内容和方法：4.1过程分层审核的层次与频次：过程分层审核分为两部分，一部分为以生产为主导的过程分程审核，另一部分以总经理为主导的过程分层审核。
4.1.1以生产为主导的过程分层审核，根据区域/车间划分，各个区域/车间内的审核人员按照各自适用的频次进行操作频次进行操作生产主管及班组长使用《过程分析审核检查表第1层》工程师及主管使用《过程分析审核检查表第2层》总经理、部门经理使用《过程分析审核检查表第3、4层》4.3过程分层审核检查表应识别且包括以下三个方面的高风险项目4.3.1普遍的工位问题：基本的检查项目，适用于所有工位；主要审核生产过程中的人、机、料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准，标准是否得到实施及遵守，标准是否需要进一步完善等相关内容4.3.2质量关注点：由公司依据质量反馈、内/外部客户质量问题解决所制定的行动措施验证及质量关注点4.3.3系统管理类问题：检查与生产相关的支持职能的实施与符合状况，持续改善支持职能部门的管理水平4.4过程分层审核检查应有四种结果：Y-符合；N-不符合；NC-不符合；但已立即纠正； NA-不适用4.5过程分层审核的跟踪4.5.1《过程分层审核检查表》上评分为N/NC的问题需在《过程分层审核检查表》上记录相关的不符合内容。
4.5.2针对过程分层审核时发现的不能立即纠正的项目，需要上升到管理例会议上跟踪，会议上定义行动计划责任人，对策措施及目标完成日期。
4.5.3责任人需在目标完成日期前完成原因分析、纠正及改善措施，并及时提交相应的证据以存档4.5.4对于审核中出现的不符合项，按照《纠正和预防措施程序》执行。
LPA分层过程审核管理规范(含表格)
1 目的
LPA
审核是一
格率
来确保持
2 适用
范围适用
于由顾客
3 内容
3-1 过
程监控：
3-2 逐
层过程审
行
经常的审
4 职责
4-1 本
规定由制
项
目进行审
4-1 品
保部负责
4-3 各
部门按照
单
位改善状
5 程序
5-1 计
划制订
5－1－1
成立逐层5-1-2
5-1-3 制
5-2 实
施
5-
2-1 制造
5-
2-2 LPA
A 设备得
B 防误方
C 标准化
5-
2-3 LPA
A 客户抱
B 过程稳
C 首次交
D 过程流
E 失效模
F 操作者
G 防误/
H 导致客 5-2-5 频
A 组长必
B 课级干
C 经副理
D 总经理 5-
2-6 各岗 5-
2-8 现场
A 这些展
B 必须确
C 必须有 5-3 监控和总结 5-3-1 现场 5-3-2 现场
告会议上 5-
3-3 品保 5-
3-4 小组组长负责5-3-4-1为不符合5-3-4-2对按时/ 5-3-5 将上述报告提 5-3-6 对于审核中出
6 参考资料 6-1 逐
层过程审
核清单
6-2分
层审核频
率与结构 6-3
LPA审核
组成员表 6-4防
误/防错。
分层审核管理制度
分层审核管理制度第一章总则第一条为严格控制企业内部的审核管理流程，提高审核管理工作的效率和质量，保障企业的经营稳定和持续发展，特制定本制度。
第二条本制度所称层级审核，指的是在企业组织中层级间进行的审核，包括部门间和管理层间的审核。
第三条本制度适用于企业内部各类审核管理活动，制定、实施及执行本制度是企业的管理义务。
第四条企业内部各级审核管理活动应遵循规范化、信息化、科学化和合法合规的原则，确保审核管理的合理性和可行性。
第五条严格控制层级审核管理的权限范围，严禁利用审核权限谋取私利，加强对审核管理的监督和检查，保证审核管理的公正性和透明度。
第六条企业应定期对本制度进行检查和评估，及时修订完善，确保审核管理工作不断符合企业的实际需要和国家法律法规的要求。
第二章审核管理的基本原则第七条审核管理应当坚持合法合规原则，严格按照国家法律法规进行管理，确保审核的合法性和合规性。
第八条审核管理应当坚持公正公平原则，对各部门的审核事项一视同仁，不偏不倚地进行审核工作。
第九条审核管理应当坚持科学精细原则，采用现代化、智能化、信息化的审核手段和方法，提高审核工作效率。
第十条审核管理应当坚持激励和约束相结合，对审核人员进行科学合理的激励和约束，促进审核管理工作的规范和有效性。
第三章审核管理的组织架构第十一条企业应当建立健全审核管理部门，负责公司内部各类审核管理工作的组织、协调和监督。
第十二条审核管理部门应当根据公司的组织架构设置审核管理岗位，明确工作职责和权限范围。
第十三条审核管理部门应当建立审核管理人员的队伍，进行专业化培训和管理，提高审核管理人员的综合素质和业务能力。
第十四条审核管理部门应当建立审核管理档案和信息库，做好审核工作的档案保存和信息管理工作。
第十五条审核管理部门应当加强对审核管理工作的监督和检查，发现和解决审核工作中的问题和漏洞。
第四章审核管理的程序规定第十六条审核管理应当建立完善的审核规范和流程，确保审核工作的有序进行。
公司分层审核管理办法
1.目的:1.1在公司内部形成逐级审核的流程制度，以使整个管理系统执行完整、有效、规范的作业方法，从而较大程度的改善产品质量，满足顾客需求.2、范围2.1分层审核涵盖整个工厂的各个区域,包括热前、热后工区；热处理工区；包装工区；外协库；成品库；计量室；金相室；内检班；热检班；成检班；外检班等.2.2分层审核由工厂的各级领导层来实施：最基础的分层审核是由班组长或一线操作人员来实施，其次是各个职能管理人员，工厂的中高级管理者也需进行参与。
该程序也适用于由客户或供应商确定的所有关键零部件的制造过程、管理过程。
3、术语和定义3.1分层审核：分层审核是由各级管理层实施的审核，以确保质量体系要求的符合性。
它是一套持续的制造或管理过程检查系统，用来验证工艺、参数设臵、信息沟通、标准化作业、检测系统、设备维护、防错装臵及其它资源是否正确及适宜，以确保制造过程稳定、受控。
3.2防错：对于潜在可能发生错误操作及导致错误操作的原因,在产品及工艺设计时,通过有效设计从而实现错误操作不可能发生(例如: 只能使用一种装夹方式,其他错误装夹方式无法装夹).3.3 防错验证: 检查设备的运作、工装夹具及量检具的使用方式，以防止生产或装配出不合格产品.3.4质量警戒：内、外部客户投诉的质量问题或近期制订的8D报告,经班组长对责任人进行质量教育或质量培训后，以文字描述、实物质量、或图片展的形式，张贴、展示、悬挂在作业现场的一种质量信息沟通方式。
4、职责4.1分层审核必须由各部门主管进行主导，其它职能人员参与并支持分层审核的实施。
一线员工、各个层次的管理者（包括部门主管、班组长等）必须负责及实施此过程.4.2主管总监的职责：确保足够的资源，以实施程序里规定的要求.4.3主管副总裁/最高管理者的职责：确保审核按照既定的程序实施.5、规定内容7、相关文件8、相关记录及保存期。
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1 目的：
本程序规定了进行分层过程审核的方法，通过分层过程审核可以确保过程的稳定性，从而持续升过程质量水平。
2 适用范围:
适用于由顾客和本公司确定的所有关键部件和过程；
3 定义
3.1
L P A （L a y e r e d P r o c e s s A u d )：分层过程审核的英文缩写； 3.2 分层过程审核：在一个生产场所内，由不同层次的管理人员对产品的生产过程进行的系统审核，是对关键过程特性进行经常的审核以验证过程符合性，以过程为基础进行的，而不是基于零件；
3.3
分层过程审核不能替代由内部和外部专业审核员实施的定期质量管理体系审核； 4
权责 4.1
分层过程审核单位负责： 4.1.1
识别应进行LPA 的过程或生产区域； 4.1.2
确定审核人员和频次； 4.1.3
制定分层过程审核标准； 4.1.4
实施分层过程审核； 4.1.5 不符合项跟踪改善；
4.2 审核人员负责对识别出的区域进行审核，审核员包括：部门管理层、品质/生产/工艺涉及主管、产品工程师、现场管理人员及检验员等；
5 流程图:略
6 程序内容:
6.1 识别应进行LPA 的过程或生产区域
6.1.1
确定LPA 分层过程审核区域：根据过程工序、质量指标、客户抱怨、三大文件、特殊特性、审核结果、作业指导书、检验指导书等识别应进行LPA 的过程或生产区域 6.1.2
识别高风险区域：依所产品生产工艺及制程识别每道工序或每个工位的高风险区域； 6.2 确定审核人员和频次：部门主管根据各部门组织架构和职责,确定LPA 审核人员： 6.2.1
审核员（每个人都可能是审核员）不需要不同管理层对产品特性进行考量；审核频率是依据人员的管理阶层进行的； 6.2.2 审核区域要和审核人员的阶层、权限相符，以利于分层过程审核的有效执行，审核员离审核区域的级别越近，其执行审核的频率就越高。
如有客户特别要求时，需要依客户的要求执行特殊的审核频率；分层过程审核人员层次/频率定义如下：
●
领班：每天对不同的生产过程或区域至少实施一次分层过程审核 ●
主任：每周对不同的生产过程或区域至少实施一次分层过程审核 ●
部门主管：每月对不同的生产过程或区域至少实施一次分层过程审核 ● 实际各制程分层审核时如主管有要求的按主管要求频次执行
6.3 制定分层过程审核标准
6.3.1
各部门应根据不同的生产过程或生产区域制定不同的分层过程审核标准，并编制《分层过程审核检查表》;
6.3.2
分层过程审核标准基于以下项目制定: ●
产品特性 ●
产品质量的风险，包括经验教训、安全、过程步骤的风险 ●
客户投诉 ●
客户要求 ●
管理层决议 6.3.3
分层过程审核标准可包括的内容有: ●
量具 ●
量具校准 ●
目视检具 ●
过程/机器参数 ●
作业指导书 ●
制造/工艺技术 ●
产品识别 ●
监测设备 ●
文件/记录保存 ●
防错或错误探测设备 ●
仪器校验 ●
安全 ●
从以往质量问题中采取的纠正措施 ●
预防维护 ●
7S ●
包装、防护、堆放要求等 6.3.4 下列情况可增加或变更分层过程审核项目:
● 新的顾客要求
● 新
的或更改的过程或程序
（
● 处理经常发生的质量问题的纠正措施
● 经多方沟通的关键质量项目
● 新的过程设定要求
● 验证上次分层过程审核发现问题所采取的纠正措施
● 结合近期的审核决定和员工建议等不断进行过程改进和更新
6.3.5
下列情况可删除分层过程审核中的项目: ●
自动化设备替换以前的手工操作 ● -操作中增加了防错
在项目从分层过程审核被删除之前必须做仔细的分析，即使是设备替换手工操作，与设备有关的项目可以被增
加在原来的审核项目中（例如：零件特征的自动测量要求一个新的防错的确认）。
应该参考顾客具体要求并且在删除一些项目之前与顾客联系;
6.3.6各部门须定期确认评审《分层过程审核检查表》的执行情况；
6.3.7对于同一个过程或区域，必须使用同一个《分层过程审核检查表》；
6.4实施分层过程审核
6.4.1各层次审核员按照审核计划执行审核，并将审核发现的问题准确、完整的记录到《分层过程审核检查表》中；
6.5审核问题改进
6.5.1对于审核发现的问题记录于《分层过程审核检查表》中“改善建议和措施”栏位，各制程依实际状况将改善状况进行填写，如不能立即在现场对作业员进行纠正，需制
定持续改善计划进行追踪的，依《纠正/预防措施管理程序》要求执行处理；
6.6记录存档
6.6.1分层审核的全部记录依《记录控制程序》要求进行存档
7相关文件:
7.1《记录控制程序》
7.2《纠正/预防措施管理程序》
8相关表单：
8.1《分层过程审核检查表_领班》
8.2《分层过程审核检查表_主任》
8.3《分层过程审核检查表_部门主管》
9附件
无。