内控部定义及部门职责

内控部定义

从组织保障、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实公司各部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现。

内控部部门职责

1、构建公司合规管理体系，制定、修订公司的合规手册和其它合规风险管理规章制度；

2、起草年度合规管理计划，起草合规报告；

3、运用工具对项目部经营情况进行预算管理，掌握经营动态，主动识别、评估、监测和报告合规风险。提供给公司管理层作为发展的决策依据；

4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利开展；

5、参与新项目的合规风险评估，提供合规支持；通过内部控制体系的建设、实施与完善，分析需要业务流程，评价控制措施的充分性、适宜性和有效性。

6、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；

7、梳理公司内部流程，提出相关改进建议；

8、审查公司内部管理制度、业务流规程，提供合规改进意见；

9、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；

10、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制定或者修改公司内部规章制度的建议；

11、公司支付的保证金款项的登记、收回、催款，做好资金管理；

12、完成其它的合规事项。