2019年内审不符合项及问题清单1
内审中常见的不合格项
质量管理体系审核中常见的不合格一、质量管理体系（标准条款：４）1、质量手册（标准条款4.2.2）（1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。
（2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。
（3）对标准的剪裁不合理。
（4）质量手册不是最高管理者签发。
（5）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。
（6）程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致。
（7）程序文件与质量手册不协调一致。
（8）质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用2、文件控制（标准条款4.2.3）（1）程序没涉及失效文件的控制。
（2）外来文件、发外文件未列人控制范围。
（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。
（4）发布的文件无批准人。
（5）不能识别文件的修订状态。
（6）未标识保存的作废文件。
（7）外来文件没有办理识别性的手续。
（8）未对文件进行定期评审。
（9）文件的发放没有控制，随便复制。
（10）保管不善，不能迅速出示文件。
（11）文件更改记录没有或不适当。
（12）文件被非授权人复制或更改。
（13）现场使用的文件不是有效版本，或有效版本与作废版本并存。
3、记录控制（标准条款4.2.4）（1）供方的质量记录未纳入控制范围。
（2）未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。
（3）质量记录保存环境不符合要求。
（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。
（5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名。
二、管理职责（标准条款：5）1、管理承诺（标准条款5.1）（1）最高管理者不知道对管理承诺应提供哪些证据。
（2）组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解。
（3）资源配置不足，检验人员素质差，内审人员未经培训。
2、以顾客为关注焦点（标准条款5.2）（1）拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。
3、质量方针（标准条款5.3）（1）质量方针空洞，体现不出企业特色，与质量目标的关系不明确。
（2）下级人员不清楚质量方针。
（3）拿不出对质量方针的评审证据。
内审不符合项汇总
8.2.4 8.5.2
7 建立月度退货PPM清单，及顾客抱怨清单
7.5.1.7
8 没有12个月的过程绩效证据7.69 在检验室检验设备上无操作指导书，无验证校准状态标识 7.6.2
10
机加工车间主任正在使用的卡尺精确度严重不准，差0.2 左右。卡尺编号为GS385046
被审 部门
管代
内审不合格项汇总（第一次）
序号
问题描述
1 查看程序文件，发现没有对其及时更新
条文
4.2.3
1 查看现场使用的检验、测量设备，发现没有校准设备标识 7.6 c)
2 没有返工后的产品检验记录
8.3
3 没有原材料进料检验记录
7.4
4 在机加工车间没有首件、巡检等记录
8.2.4
质量部
5 6
询问机加工车间主任，说没有制造过程（材料、操作者、 加工参数等）有变更时的首件检验记录
6.2
）
纠正措施
4内部审核不符合项报告
4内部审核不符合项报告一、背景介绍为了提高公司的管理水平和运营效益，以及确保公司的各项业务符合法规和内部控制要求，我公司定期进行内部审核工作。
本次内部审核主要针对公司的财务管理、项目管理和人力资源管理进行了全面的审查。
在进行内部审核的过程中，发现了一些不符合项，现将相关情况报告如下。
二、财务管理方面的不符合项1.财务流程控制不完善：在财务管理过程中，发现部分财务流程缺乏有效的控制措施，包括付款审批、收款核对等环节存在风险，容易导致资金的误用和损失。
2.财务报表准确性问题：在审核财务报表时发现，有部分项目的账目核算存在错误，导致财务报表的准确性受到影响。
需要加强对财务报表编制的审核和核对工作，确保数据的准确性和完整性。
三、项目管理方面的不符合项1.项目实施过程中的风险控制不足：在审核项目管理过程中，发现部分项目在实施过程中风险控制措施不足，导致项目进度延误、成本超支等问题。
需要建立完善的项目管理体系，加强项目风险控制和监督。
2.项目评估和评价工作不完善：在审核项目管理中，发现部分项目的评估和评价工作不完善，导致项目目标的设定和达成存在问题。
需要加强对项目评估和评价工作的规范和落实，确保项目目标的实现。
四、人力资源管理方面的不符合项1.人员培训和发展计划不完善：在审核人力资源管理过程中，发现公司对员工的培训和发展计划不够全面和有效，存在一些重要岗位人员的培训和发展需求被忽视的情况。
需要制定完善的人力资源培训和发展计划，确保员工的持续提升和发展。
2.绩效评估存在问题：在审核人力资源管理过程中，发现绩效评估存在主观性较大、评估标准不明确等问题，导致员工绩效无法准确评估。
需要建立科学、公正的绩效评估体系，确保员工绩效的客观性和准确性。
五、整改建议基于以上发现的不符合项，我们提出以下整改建议：1.在财务管理方面，加强财务流程控制，确保各环节的有效性和合规性；加强财务报表编制的审核和核对工作，确保财务数据的准确性和完整性。
2019.8.内审不符合项汇总
不合格部门
9
4.5.6
应建立和保持选择和购买对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。明确服务、供应品、试剂、消耗材料的购买、验收、存储的要求，并保存对供应商的评价记录。
是否建立和保持选择和购买对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。对结果有影响的供应品质量检验是否按相关程序进行并能提供相应证据，质量特性适应证据（采购文件中技术要求、批准记录、进货检验验证记录等）；是否有服务和供应品供应商评价记录及供应商名单。
不符合
分析室
8
4.5.3
应建立和保持控制其管理体系的内部和外部文件的程序，明确文件的标识、 批准、发布（顺序变化）、变更和废止，防止使用无效、作废的文件
是否制定了文件控制程序，是否包括制定的文件和外来文件。是否涵盖适用其所有文件及载体的管理、控制，是否确保文件从标识、 批准、发布、制订、修订、到作废、收藏、存放等环节受控；文件控制的方法，是否防止无用无效作废文件；外来文件收集是否保持畅通，规定措施是否有效；文件是否允许手改规定？是否尽快变成正式修改；电子文件控制是否设置密码、设置权限、定期备份
建立了LX/CX-28《结果有效性程序》，查15份检测报告，均准确、清晰、明确、客观地出具检验检测结果，有唯一性标识；有批准人的姓名、是授权签字人签发，有检测结果来自于外部提供者时的清晰标注；做出未经本机构批准，不得复制（全文复制除外）报告的声明。 符合结果报告信息要求。但发现“河北乐新环检（2019）第0012号”报告编号格式与其他报告不统一，
是否对从事抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释等工作的人员建立人员技术档案；人员技术档案是否包括资格、能力确认、授权、教育、培训和监督记录，包含授权和能力确认的日期；记录是否包含能力要求的确定、人员选择、人员培训、人员监督、人员授权和人员能力监控。
实验室评审与验收全流程问题与风险不符合项清单、实验室认可评审不符合项分析
实验室评审与睑收全流程问题与风险不符合项清单实验室认可评审不符合项分析实验室评审与验收全流程问题与风险不符合项清单一、实验室仪器设备的问题与风险1、相互有影响的仪器设备放置在一起，相互干扰，数据不准。
2、仪器设备长期不校准/检定，准确性无保障。
3、仪器设备不做期间核查，性能不撑控。
4、仪器设备无状态标识或标识混乱，容易错用。
5、仪器设备无安全保护装备，对操作员有安全风险。
6、气瓶没有分类贮存，无固定和防漏设施，有爆燃隐患。
7、仪器设备气路交叉杂乱，有火灾安全隐患。
8、仪器设备使用无记录，出现异常无法追溯。
9、仪器设备档案信息不全，对维护造成困扰。
10、仪器设备无强排风装置，对操作人员有伤害。
实验室环境控制的问题与风险二、实验室环境控制的问题与风险1、操作间与仪器间无温湿度仪，实验环境条件不清楚。
2、无“三废”收集处理装置，对环境造成威胁。
3、房间墙壁脱落，地面粗糙不，杂物乱放，台面凌乱，环境感官不佳，有粉尘污染实验的危险。
4、实验室无强制通风设备，无防火、防水、防腐和急救设施，有人身安全感风险。
5、废旧和长期停用设备未清出检测现场，有误用风险。
6、检测工作时无环境条件记录，检测结果无法复现。
7、微生物学实验室物流与人流未分开，一更、二更和三更不规范，有交叉污染风险。
8、致病性微生物实验室无生物安全装置，对操作人员有病菌感染风险。
9、相互有影的工作空间没有有效隔离，影响检测结果准确性。
10、办公室、检测室、仪器室混用，相互交叉污染，存在安全隐患和结果准确性风险。
三、标准和标准物质的问题与风险1、标准无受控编号，标准变更后无法全部追溯变更，有错用废旧标准的风险。
2、标准长时间无查新，标准废替新发不掌握，有错用废旧标准的风险。
3、废旧标准无收回或无加盖”作费”章，有误用可能。
4、现行有效标准没有购买正式板本，有文本错误的可能。
5、新标准无宣贯记录，无法保证所有相关人员准确掌握。
6、新标准启用无审批程序和记录，技术负责人责任不到位。
质量管理体系内审问题清单汇总
10、设备对环境的影响。
11、硬度计末检。
12、测温枪的校准。
13、部门、岗位职责说明书
14、职工档案建立的不全.
15、目标完成分析的粗，主要末分析散卷如电机,及攻关验证。
16、规程中有关换算的过程要科学.
供应部问题
1、A、B、C类物质明细表，无编号、时间。
2、采购准则未提供出来。
10、轧辊合同09-TSDL-260＃，8月8日签，60天的供货期,而10月8日未到货。且合同采购数量未提供。
11、库房未区域标识.
12、耐材库货物堆放增碳剂难易体现先进先出。
生产部、安全部问题
1、《生产经营计划编制管理规定》发放记录,供应部无收文日期.
2、记录清单编号错误，应为DL/JL-15—19实为HA/JL-15-19
2、合同中有些无执行标准。如材质、交货时间等。
3、电话记录缺（口头确认单）。
4、让步接受台帐不规范.
5、常规产品目录内容不全，如交货时间，修订的频次末做规定。
6、国家规律法规的收集.
7、质量异议处理结果如措施的实施末告知顾客。
8、特殊合同评审表中订货日期应写清是末评审前顾客的通话时间。
9、目标的分解适宜性并形成文件。
4、质量目标无文件，未分解。
5、未收集外来文件。
6、铲车工抽查两个，作业证书过期。
18、点检作业卡签字太潦草，要规范。
19、采购产品的验收，备品备件验收单.
20、生产和服务提供的控制（7.5。1）钢带自检记录没有镰刀弯检验。
21、热轧钢带检验操作规程未做二次发放。
22、工序质量控制监督卡缺“镰刀弯”项.
23、装钢记录中，有写“合格”现象，并非是检验记录。(备注栏）。
内审不符合项报告
内审不符合项报告一、背景和目的为了确保组织的运营、管理和控制工作的有效性和准确性，本次内审旨在审查组织在特定期间内是否符合相关规定和政策的要求。
通过对内部控制流程和操作程序的检查，可以发现不符合项并提出改进建议，以进一步提高组织的风险管理和内部控制水平。
二、内审范围和方法本次内审的范围包括组织内的各个部门和流程，包括人力资源管理、财务管理、采购管理等方面。
采用的内审方法主要是书面资料的查阅、文件记录的审核、现场访谈和抽样检查等。
三、内审发现的不符合项基于对相关资料的审查和调查结果，我们发现以下几个主要的不符合项:1.财务管理方面的不符合:-财务记录的保存不规范：在审计过程中发现，部分财务记录未按照规定进行保存，导致账目的准确性难以确保。
-财务风险评估不完善：组织未能定期对财务风险进行全面评估和控制，缺乏有效的内部控制措施。
2.人力资源管理方面的不符合:-工资核算错误：在工资核算过程中发现错误较多，包括计算错误、津贴计算错误等，导致员工的工资发放存在不确定性。
-绩效考核标准不明确：组织未能明确绩效考核的标准和流程，导致员工绩效评估不公正，无法正常激励和管理员工。
3.采购管理方面的不符合:-采购流程不规范：组织在采购流程中存在环节不明确、手续不齐全等问题，导致采购过程的透明度和准确性不高。
-供应商评估不完善：组织在选择供应商和评估供应商时缺乏统一的标准和规范，容易导致选用不合格的供应商，增加了采购风险。
四、不符合项原因分析1.财务管理方面的不符合项原因主要是由于内部控制措施的不完善和执行不严格，导致了财务记录不规范和风险评估不完善。
2.人力资源管理方面的不符合项原因主要是由于缺乏明确的绩效考核标准和流程，导致工资核算错误和员工绩效评估不公正。
3.采购管理方面的不符合项原因主要是由于组织内部的采购流程不规范和对供应商的评估不完善，导致采购过程的准确性和透明度不高。
五、改善建议基于以上的分析，我们提出以下改善建议，以帮助组织提升内部控制和风险管理能力:1.财务管理方面的改善建议:-加强财务记录的保存和管理，确保按照规定进行保存和备份。
2019.8.内审不符合项汇总
综合办公室
11
4.4.6
检验检测机构应建立和保持标准物质管理程序。标准物质应尽可能溯源到国际单位制(SI) 单位或有证标准物质。检验检测机构应根据程序对标准物质进行期间核查。
是否建立和保持标准物质的管理程序，该程序对标准物质的溯源、安全处置、运输、存储和使用是否做出相应规定；否应尽可能溯源到SI单位或有证标准物；是否根据需要对标准物质进行期间核查，核查的方法是否合适并保存相关的记录；是否安全处置、运输、存储和使用标准物质，并设有人员负责管理。
不符合
技术负责人
2
4.2.6
检查是否对人员，依据相应的教育、培训、技能和经验进行能力确认并持证上岗。
查看人员培训计划及记录、人员档案，人员监督记录。
查看人员档案，档案中包括相应的教育、培训和人员能力确认记录，有人员培训记录与记录，但发现赵爱花的毕业证书未放入人员档案
不符合ห้องสมุดไป่ตู้
质量负责人
3
4.5.10
应建立和保持在识别出不符合时，采取纠正措施的程序。应通过实施质量方针、质量目标，应用审核结果、数据分析、纠正措施、管理评审、人员建议、风险评估、能力验证和客户反馈等信息来持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性；
制定了LX/CX-12《文件控制程序》，涵盖了所有文件及载体的管理、控制，文件控制有效防止无用无效作废文件；确保文件从标识、 批准、发布、制订、修订、到作废、收藏、存放等环节受控有记录；体系文件都有受控编号；电子文件设置了密码、进行了备份。但发现上墙文件未受控。
不符合
综合办公室
序号
涉及要素
检查内容
检查方法
查手册1.1有《公正性声明》《质量承诺》，程序LX/CX-01《公正和诚信程序》均有明确其承诺，已宣贯。
内审不符合报告
内审不符合报告编号：2019年/第2次/第1号受审部门或人员：办公室（资料室）陪同人员：XXXXX内审员：XXXX审核日期：2019年10月1日不符合事实描述：资料管理员作为内审员，审核文件控制条款，审核工作不能做到独立于被审核活动。
上述事实构成不符合项，与RB/T214-2017通用要求4.5.12条款规定不符，需要整改纠正□/观察□。
不符合类型(划√)1）体系性不符合□2）实施性不符合 3）效果性不符合□内审员签名XXXX日期:2019年10月1日部门负责人签名：xxxx日期：2019年10月1日分析原因，制定纠正活动计划：（对需要实施纠正或预防措施的，要在本栏中注明“要求通知单”号）原因分析：质量负责人和内审组对准则4.5.12条款理解不到位，没有意识到内审员的内审工作必须独立于被审核活动。
纠正措施：1）质量负责人会同内审组重新学习体系文件规定，充分理解内部审核的具体实施过程和环节控制2）质量负责人指定其他内审员对文件控制条款重新进行一次审核，保留审核相关记录和审核材料，确保内部审核的有效性。
要求完成日期2019年10月15日之前部门负责人签名XXX日期:2019年10月2日内审员认可XXX日期:2019年10月2日报告纠正活动的完成情况：1）质量负责人组织内审员进行了内部审核程序文件的学习培训，有相应的培训记录。
2）内审员XXXX对准则4.5.3文件控制条款进行了附加审核，没有发现不符合项，保留审核的相关材料和记录。
部门负责人签名XXXXX日期:2019年10月9日对纠正活动的结果进行跟踪验证：实验室对制定的纠正措施进行了实施，能杜绝再次发生此类不符合工组，纠正措施现行有效。
内审员签名XXXXX日期:2019年10月9日。
内审不符合项报告
内审不符合项报告内审不符合项报告日期：xxxx年xx月xx日编号：xxxx-xx-xx企业：xxxx有限公司部门：xxxx部门报告摘要：本次内审对xxxx有限公司的财务管理系统进行了检查，发现了以下不符合项。
这些不符合项涉及财务数据的准确性、内部控制的有效性以及流程执行的规范性。
针对这些问题，我们提出了相应的建议和改进措施，希望能提高财务管理的效率和准确性。
不符合项一：财务数据记录不准确在财务数据的记录过程中，我们发现了多个记录错误和遗漏。
例如，在记账过程中，有些收入和支出没有正确归档，导致财务报表的准确性受到了影响。
此外，有些交易的记录也存在重复和错误的情况，这会导致财务数据的重复计算和不准确的报表。
建议和改进措施：1. 引入财务管理软件，以自动化的方式记录财务数据，减少人为错误的发生。
2. 增加财务人员的培训和意识，提高他们在财务数据记录过程中的准确性和细致性。
3. 建立内部审计制度，定期对财务数据进行检查和核对，确保准确性和及时性。
不符合项二：内部控制不完善在对公司的内部控制进行审查时，我们发现了多个风险控制措施不完善的问题。
例如，没有足够的制度和规范来保护财务数据的安全性，没有明确的权限分配和审批流程，导致了潜在的财务欺诈和错误的风险。
此外，也没有健全的财务报告和内部审计制度，不能有效地监督和管理财务活动。
建议和改进措施：1. 建立完善的内部控制制度，包括权限分配、审批流程、财务数据安全等方面，以降低财务风险；2. 加强公司内部审计制度，定期对各个环节的财务活动进行检查和核对，及时发现和纠正问题；3. 提高员工的内部控制意识，加强培训和教育，确保每个员工都理解和遵守相关规定。
不符合项三：流程执行不规范在对公司的财务流程进行审查时，我们发现了多个执行不规范的情况。
例如，在报销流程中，有些员工没有按照规定的程序提交申请和相关的凭证，导致了报销的不准确和延误。
此外，也发现了一些员工在财务流程中存在滥用职权和不当行为的情况，损害了公司的利益。
审核过程中的不符合项罗列
审核过程中的不符合项罗列在审核过程中，可能会出现一些不符合项。
以下是一些可能的不符合项罗列：1.不完整的文件或信息：审核的文件或信息可能缺少必要的内容，例如缺少关键数据、证明文件不完整等。
这种情况下，审核人员需要提醒申请者补充相关材料或信息。
2.错误的数据或信息：审核过程中，可能会发现数据错误或信息不一致的问题。
这可能是由于录入错误、计算错误、通信问题等原因造成的。
审核人员需要通知申请者进行修正或提供正确的信息。
3.不合规的行为或政策违规：如果在审核过程中发现申请者的行为不合规或违反了相关政策，审核人员需要记录下来并向上级报告。
这可能包括欺诈行为、拒绝合作、不遵守保密协议等。
4.安全漏洞或风险：审核过程中，发现了可能存在安全漏洞或风险的情况，例如网络系统中的漏洞、信息泄漏的风险等。
审核人员需要将这些问题记录下来，并向相关部门报告，以确保问题能够及时得到解决和防范。
5.物质损失或浪费：一些审核项目可能涉及到资金或物料的使用，如果在审核过程中发现了不必要的物质浪费或资金损失，审核人员需要及时指出，并提供改进意见，以避免进一步的浪费或损失。
6.违规操作或程序错误：审核过程中可能发现违反操作规范或流程的情况，例如未经授权的程序更改、未能按照规定的程序进行操作等。
这种情况下，审核人员需要向相关人员汇报并提出修正建议，以确保操作的准确性和合规性。
7.不合格或无效的文件或证明：在审核过程中，发现提供的文件或证明不合格或无效的情况。
这可能是由于文件过期、证明材料不符合要求等原因导致的。
审核人员需要及时通知申请者并提供相关要求。
8.过度或不足的信息提供：在一些情况下，审核人员可能会发现提供的信息过于冗长或不足。
对于冗长的信息，审核人员需要指出需精简或提供更为简明的摘要。
对于不足的信息，审核人员需要通知申请者提供更多的细节和支持信息。
以上是在审核过程中可能出现的一些不符合项的罗列，审核人员需要关注这些问题，并及时纠正或提出建议，以保证审核的准确性和合规性。
内审存在问题不合格项汇总1
序号 一 二 三 四 五 六 七 八 九 十 十一 十二 十三 十四 十五 十六 问题描述 未就外部顾客调查纠正措施有效性进行评价 未对顾客质量信息汇总纠正措施进行验证 未按标准要求编制检测设备年间计划 未按标准要求对新购游标卡尺进行送检 混炼胶检测记录不全 产品堆放未按标准要求实施定制管理 未按标准要求实施设备点检 仓库物品领用品填写领料单，库存卡未及时填写 有两台新设备未及时放置作业指导书 未为新产品试制填写工艺指导卡 查原材料不同进料名称入库单，实为同一产品 发现不同筐在车间存装合格产品不利于产品状态识别 未按固化温度作业 未按硫化工艺规定时间操作 生产现场生产用料未标识 发现有产品在流转过程中状态标识不明 冲床车检机名工艺卡有缺失现象不利于生产指导
十七
一次内部审核存在的问题
责任人 谢继鑫 沈国荣 沈国荣 沈国荣 李怀成 陈洪 沈掌有 陈洪 严光耀 徐月妹 陈洪 俞明甫 冯妙英 徐月妹 沈掌有 张有文 完成日期 12.5.20 12.5.6 12.5.6 12.5.8 12.5.16 12.5.5 12.5.5 12.4.28 12.5.5 12.5.22 12.4.28 12.5.2 12.5.10 12.5.9 12.4.28 12.5.5
李元
内审常见不合格项
内审常见不合格项一、质量管理体系（标准条款：４）1、质量手册（标准条款4.2.2）（1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。
（2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。
（3）对标准的剪裁不合理。
（4）质量手册不是最高管理者签发。
（5）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。
（6）程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致。
（7）程序文件与质量手册不协调一致。
（8）质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用。
2、文件控制（标准条款4.2.3）（1）程序没涉及失效文件的控制。
（2）外来文件、发外文件未列入控制范围。
（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。
（4）发布的文件无批准人。
（5）不能识别文件的修订状态。
（6）未标识保存的作废文件。
（7）外来文件没有办理识别性的手续。
（8）未对文件进行定期评审。
（9）文件的发放没有控制，随便复制。
（10）保管不善，不能迅速出示文件。
（11）文件更改记录没有或不适当。
（12）文件被非授权人复制或更改。
（13）现场使用的文件不是有效版本，或有效版本与作废版本并存。
3、记录控制（标准条款4.2.4）（1）供方的质量记录未纳人控制范围。
（2）未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。
（3）质量记录保存环境不符合要求。
（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。
（5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名。
二、管理职责（标准条款：5）1、管理承诺（标准条款5.1）（1）最高管理者不知道对管理承诺应提供哪些证据。
（2）组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解。
（3）资源配置不足，检验人员素质差，内审人员未经培训。
2、以顾客为关注焦点（标准条款5.2）（1）拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。
3、质量方针（标准条款5.3）（1）质量方针空洞，体现不出企业特色，与质量目标的关系不明确。
（2）下级人员不清楚质量方针。
（3）拿不出对质量方针的评审证据。
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部门 技术部
2
物资供应部 3
4 设备工程部
5
6 联成烧结厂
7
8
炼铁厂
9
炼钢厂
10 轧钢厂
11
12
动力厂
2019年质量、环境、职业健康安全、能源管理体系不符合报告
数量 1 1
2
不符合
编号：JL/02-015 整改情况
《质量管理体系相关方的需求和期望清单》中相关方中无顾客（投诉）的需求期望。
《原、燃、材料、工序半产品内控标准》中硅铝铁等多种物料均有质量标准、牌号区分，但提 供的采购计划中均只有名称、数量、价格，无牌号、执行标准，采购信息不全。
1
危险源辨识未识别特种设备未定期检验的风险。
2
未能提供安全合规性评价相关资料。
1
2019.5.11烧结配料更改，但未保留更改评审、授权、相关措施的成文信息（记录）。
2
未提供能源计量器具检定记录。
1
未能提供能源体系合规性评价。
1
缺少钢渣处理活动场所的环境因素评价。
1
无能源计量器具校准记录。
2
无能源合。
编制：
审核：
批准：
《原、燃、材料、工序半产品内控标准》中烧结无烟煤的内控标准是灰分≤12.5% 、挥发分≤ 7%、硫≤0.4、水分≤8、粒度0-20≥95% ，经查唐山海港世泰有限公司与迁安轧一签订的烧结 无烟煤采购合同，其中质量要求灰分≤12% 、挥发分≤6%、硫≤0.35、水分≤8，均符合内控 标准，其中粒度0-50mm与内控标准不符合。