采购和供方评定程序
采购和外部供方评定控制程序
文件制修订记录1、目的对采购过程和供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。
2、适用范围适用于对生产所需的原材料、辅助材料、配件的采购及供方的选择、评价和控制；基础设施的采购。
3、职责生产所需原材料、辅助材料、配件的供方，由办公室负责实施选择供方和采购；生产所需原材料、辅助材料、配件的供方质量，由质量部负责验证和控制；基础设施的采购由办公室实施采购。
4、工作内容4.1采购合同4.1.1办公室应选择合格供方作为采购对象（指经评价后合格的供方）。
4.1.2当顾客有指定的供方时,应依照指定进行采购,一旦需变更供方时,需经顾客同意后,才可采购。
4.1.3本公司确定重要原材料的供方，应须签订质量保证协议或采购合同。
4.1.4交易如发生争执时,均依协议核定的条款处理,双方不得异议。
4.2采购:4.2.1本公司实施以销定产，办公室根据产品销售订单、产品库存情况，编制《采购计划单》后传真或送达供方，另时急需的材料，可用传真、电话通知供方,应形成电话记录。
4.2.2质量部凭《采购计划单》和《采购产品验收规范》、《材料验收标准》，验证供方提供的原材料是否符合本企业要求（包括验证供方的质量保证书、数量、包装、规格、牌号等）后入库，并填写《采购产品验收单》。
4.3机、物、耗品、低耗品由使用部门提出报送办公室核准后实施，此类采购可以在国家大型商场实施，可不作为供方进行评价和控制。
4.4采购管理4.4.1本公司或客户如拟在供方处验证本公司所采购的产品时,须在采购时告知供方验证的安排及采购产品放行的方式，但进料时经检验不合格仍有拒收的权利。
4.4.2在本公司验证供方的产品时，经验证不合格的质量部有拒收权利。
4.5采购资料办公室须向供方明确说明所采购产品的验收标准，如供方没有该标准应提供给供方。
4.6采购变更与通知:4.6.1重要原材料不合格退回，并按有关“协议”处理。
4.6.2在生产使用过程中发现材料不合格，由办公室向供方要求更换或赔偿，并要求其采取纠正措施。
供方和采购控制程序
供方和采购控制程序1 目的为确保选定的供方具有满足公司要求的能力，对采购过程及供方进行控制，确保所采购的物资能符合规定的质量要求，并符合适时、适量、适价的要求。
2 范围适用于公司物料、服务的采购控制，以及相关供方的选定、评价和控制。
3 定义3.1 原料：直接参与生产的原料。
3.2 辅料：用于生产的主要辅料LN2和蒸汽；污水处理用主要药剂。
3.3 非生产性物料：备品备件、耗材、工程、服务、设备等。
4 参考无5 职责5.1 采购物流Team为该程序主控部门。
5.1 采购物流Team负责组织供方评审、选择。
5.2 总经理审批《合格供方名录》。
5.3 需求部门负责编制采购物料的技术标准和提供采购物料的规范。
5.4 品质Team负责原、辅料供应商的质量体系及产品质量监控。
6 程序6.1 供方的评价和控制6.1.1 供方的调查对原、辅料，采购物流Team应负责了解供方的相关基本情况，尽量收集供方提供的各类资料，如营业执照、生产许可证、质量管理体系认证证书、产品认证、检测报告等合法性证据；以及相关的报价单、公司简介等基本情况资料；经营能力、经销能力等必要性资料，并填写《供应商基本情况调查表》。
对非生产性物料（备品备件、耗材、工程、服务、设备）合格供方的资质文件进行存档，如营业制照、税务登记证、组织机构代码证、银行开户许可证等。
6.1.2 供方的评价采购物流Team组织相关的职能部门人员，根据采购产品对公司生产的产品质量的影响程度、采购产品的价格、对安全环境影响等因素，填写《合格供方评审表》，并由采购物流Team Leader 立案，副总经理审核，总经理审批。
评价应包括但不限于下列内容：a、样品、经济性评价：公司向供方提出采购要求，由供方提供样品，公司对所提供的样品进行检测、试用，并就报价与同类企业进行比较，得出性能价格比。
b、生产、质保能力现场评价：生产Team会同品质Team的有关人员对供方的生产设备、检测手段、生产现场管理、人员结构等情况进行评价。
采购及供方控制程序
1.目的对采买过程及供方进行控制，保证所采买的产品切合规定要求。
2.合用范围合用于对所需的原资料、设施、附件采买及供方的控制过程。
3.职责供销部 ( 采买 )3.1.1 负责按公司的要求组织各有关部门对供方进行评论，成立供方档案。
3.1.2 负责依据各部门物质采买计划，履行采买作业。
技术部负责编制采买物质技术标准。
质量部负责对与产品有关的采买物质（原资料、附件、辅料、外协加工）的进货考证。
财务部负责拟订仓储物质的库存标准。
技术部、生产部、质量部本着谁出图 / 计划，谁查验的原则负责对工装模具、设施配件等的进货考证。
4.工作程序采买物质的分类4.1.1 采买物质分三类：A 类物质：组成最后产品的主要部分或重点部分，或直接影响最后产品使用或安全性能，可能致使顾客严重投诉的物质。
如设施、产品原资料、中心螺栓、衬套等。
B 类物质：组成最后产品非重点的批量物质，它一般不影响最后产品的质量或即便略有影响，但可采纳举措予以纠正的物质。
如产品辅料、油漆、塑粉、钢丸等。
C类物质：非直接用于产品自己的起协助作用的物质，如一般包装资料等。
供方选择与评论4.2.1 初步观察：供销部(采买)门依据需要从各样渠道认识市场状况、行业信息，收集有关的供方资料，对供给 A、B 类物质的供方由供销部 ( 采买 ) 对其进行初步观察，观察内容包含：a)能否经过质量管理系统认证，拥有较强的质量保证能力；b)产品工艺技术能否合理，生产、检测、试验设施能否齐备；c)能否拥有较强的设计开发能力；d)公司生产经营及财务状况能否优秀；e)产品价钱能否合理及售后服务状况等；f）生产能力能否知足我公司年度经营计划和月度经营计划的需求。
经过上述观察，填写《供方检查表》，切合上述要求的列入潜伏供方名录； C 类物质供给商可直采纳入潜伏供方名录。
4.2.2 审查与评估经初步观察合格后，供销部( 采买 ) 组织技术部、质量部、生产部、办公室等有关部门对A、B类物质的潜伏供方进行现场审查和评估，现场审核内容包含：质量管理系统运转状况；实物质量；财务状况；产品研发能力；工艺保证能力；交托服务能力等。
合格供方选择与评价控制程序
1目的本标准规定了合格供方的选择、认定、评价、管理和再认定的控制。
2 范围本标准适用于公司采购、外包合格供方的选择和评价。
3 职责3.1 品质管理部是合格供方的归口管理部门，其职责为：3.1.1 负责组织对供方的准入、认定和评价等动态管理工作；3.1.2 负责建立及发布公司《合格供方名录》，建立供方档案；3.1.3 受理名录外供方的选用申请；3.2 《合格供方名录》由公司领导审核，总经理批准后发布。
3.3 商务部3.3.1 负责开发、推荐供方，按要求收集供方资料，并向品质管理部提出认定申请；3.3.4 在《合格供方名录》中选择供方开展采购、外包业务；3.3.5参与供方的认定、考核评定，对合格供方再评价，每年将本部门所使用的合格供方评价和推荐名录报送品质管理部；3.3.6 负责对所使用的采购、外包供方进行风险分析，制定适宜的措施降低风险，并完成供方风险分析报告。
4 工作程序4.1 供方的选择4.1.1 当所涉及的采购和外包业务无法在公司合格供方范围内获得时，可向品质管理部推荐新的供方。
4.1.2 推荐新供方的基本要求必须是企业信誉良好，具备相应的质量管理体系认证证书，生产同类或类似产品一年及以上，具备一定的科研开发、产品质量保证和产品供应能力的企业。
4.1.3 在合格供方名录外选择新供方时,可优先考虑:a) 顾客产品优选目录的供应单位；b) 列入顾客认定的通用、共性产品的合格供方；c) 列入顾客其他厂所认定的通用、共性产品的合格供方。
4.1.4 通过代理商进行采购、外包的，须符合以下条件之一：a) 代理商是生产商明确指定的（有授权的）；b) 在同等质量和供货进度的条件下，代理商的价格低于生产商的；c) 在同等质量和价格的条件下，代理商的供货进度优于生产商的。
4.1.5推荐新供方时应提供生产合格产品和服务的能力，能接受的性能/价格比以及供方的资质资料：a) 必须提供《供方能力调查表》、供方的营业执照和质量体系认证证书，且在有效期内；b) 需要时应提供国家规定的相关资质证明资料，且在有效期内；c) 代理商的资质或价格等证明；d）连续提供的两个小批次的同类产品/同类加工性质的产品，其质量满足要求。
采购与供应商控制程序
采购与供应商控制程序1.目的正确地选择和评价供方，保证供方提供的产品满足本公司规定的质量要求并持续提高供货业绩。
2.范围本程序文件适用于本公司供应商的开发、选择，能力的评价，产品和过程的批准，供应商的综合绩效评价。
3.权责3.1 总经理：3.1.1 负责确定物料采购原则。
3.1.2 审核批准合格供应商。
3.1.3 审批采购价格和供应商供货的比例。
3.1.4 对采购过程中的重大问题进行决策。
3.2 资材部：3.2.1负责采购项目资料的编制及相关技术文件的发放、回收、更改，对供应商配套产品与图纸符合性进行确认。
3.2.2 负责组织品管部、工程部等相关部门推荐潜在供应商，选择合格供应商，同潜在供应商洽谈协作意向和价格意向。
3.2.3 会同有关部门处理采购物料在使用过程中出现的各种问题。
3.2.4 负责供应商供货业绩的综合评价。
3.3 品管部：3.3.1 负责参与潜在供应商的推荐与合格供应商选择。
3.3.2 负责对潜在供应商提供的样件进行检验。
3.3.3 负责对潜在供应商的质量保证能力及实物质量评审。
3.3.4 负责向供应商提出质量要求，并在《品质协议》中向供应商明示。
3.3.5 负责对供应商的供货质量能力进行综合评价。
3.4 工程部：3.4.1 负责采购物料规格的制订。
3.4.2 负责同潜在供应商进行技术交流，提出技术规范。
3.4.3 负责潜在供应商首批样件确认。
3.4.4 对潜在供应商的工艺水平和过程能力进行评审。
3.4.5 按照对产品质量的影响程度对采购产品进行分类。
4.定义4.1 供应商：指向本公司直接物料、间接物料的供应者，同时也包括提供其他外发加工服务的供应者。
4.2 采购：是指公司在一定的条件下从供应市场获取产品和服务作为本公司的资源，以保证企业在生产及经营活动正常开展的一项企业经营活动。
4.3 辅助材料：非直接构成产品组成的部分，但产品在生产时必须消耗的物料，如夹具、包材等。
5.流程图附件一：供应商开发管理作业流程图附件二：采购作业流程图6.作业程序6.1供应商开发6.1.1 供应商开发的时机：6.1.1.1 新材料、新零件。
供方评定控制程序
供方评定控制程序编制：日期：审核：日期：批准：日期：版次/修订状态：B/0分发号：受控状态：20**-10-19发布 20**-10-19实施**有限公司发布供方评定控制程序1 目的选择符合本厂物资采购和外协合同标准要求的供方。
2 适用范围本程序规定了供方选择的目的、原则和方法。
本程序适用于物资采购和外协业务中对供方的选择，也适用于A、B类物资采购和外协方承包方转移时进行质量认可。
3 工作流程（见附件一：供方评定工作流程）4 控制内容和方法4.1 采购科依据采购外协计划需要，组织包括品管部、相关车间组成的供方调查考察组，对供方质量保证能力和质量管理体系进行现场评估。
4.2 采购科也可采用下列方式对供方进行评估。
4.2.1 对产品样品进行检测和评估。
4.2.2 对比同类产品的测试结果以及供方历年供货质量信誉记录。
4.2.3 经国家内外认证机构质量管理体系认证合格的企业。
4.2.4 获国家或市局及技术监督机构产品检测合格或质检机构认证合格的企业。
4.3 考察组或采购科有关人员对供方的评估认为其符合要求时，由采购科(业务部)填写《供方能力评价表》。
4.4《供方能力评价表》的审批4.4.1 A类（关键类）外购或外协物资由采购科分别组织生产部、品管部会签，由采购科科长审批。
4.4.2 B类（主要类）和C类（一般类）外购或外协物资由生产部长审核，经理批准。
4.4.3《供方能力评价表》由采购科保存2年。
4.5 签订小批量供货协议根据《供方能力评价表》，采购科与供方签小批量供货协议。
4.6 质量认可4.6.1 A类及部分B类物资采购外协需经样品试制和小批量试制阶段的质量验证。
4.6.1.1 A类物质是指关键原材料，配套外协件；B类物资是指主要原材料，外协件；C类物资是指一般消耗辅助材料。
4.6.1.2 供方按小批量供货协议要求试制样品，完成后向生产部报告，样品由品管部进行检验，并提交检验报告。
4.6.1.3经验证和试验合格的小批量产品，由采购科(业务部)书面通知供方可以进行小批量试制生产。
采购供应商控制程序
采购供应商控制程序1.目的对供方进行选择、辅导、考核和管理，以确保供方产能、工艺、价格、品质、包装、交期、服务具备满足本公司规定要求的能力。
2.适用范围适用于为本公司提供生产物料、外协加工的供方，提供营销服务和产品设计开发服务的供方。
3.职责3.1供应商评估小组：总经理为组长，采购、市场、技术、工艺、品保、物流部经理为副组长，开发工程师、采购工程师、IQC工程师为组员。
3.1.1采购部负责对新供应商资源的调查和初评。
3.1.2采购部负责对主要原材料的市场价格调查和评估。
3.1.3采购部负责公司在管理、技术、品质、包装上辅导合格供方。
3.1.4总经理负责公司年度供方评定、批准合格供方名单。
3.2采购部负责物料和外协加工供方的开发、初选。
3.3采购部负责公司生产物料和外协加工供方、新供方的合格评定和跟踪管理。
3.4市场部负责公司营销服务合格供方的评定和跟踪管理。
3.5技术部负责公司产品设计开发服务合格供方的评定和跟踪管理。
3.6品保部负责对供方来料的检验、汇总、分析。
3.7工艺部对产品性能、工艺水平进行评定。
4.供方评定程序4.1直接性物料是指直接用于生产加工装配的物料（包括外协加工件）。
4.2物料、外协供方的选择、评定。
4.2.1供方评定的内容：A、企业形象。
B、管理人员素质。
C、专业技术能力。
D、机械设备的良好状况。
E、原材料供应渠道和品质。
F、产品品质控制能力。
G、生产能力。
H、产品价格。
I、资金和信誉状况。
J、管理制度良好状况。
4.2.2采购员、采购部经理通过各种渠道收集具有潜值的供方，作为候选供方(获得产品、体系认证企业优先)。
向其发出“供方认定表”，要求对方提供营业执照、企业资料，总经理公司技术、工艺、品保部进行评定，必要时，到生产场所进行现场评定，做出评审结论，得分70分以上的为合格供方，合格供方评定表报总经理批准。
4.2.3供方复评，总经理依据价格、品质、工艺、包装、交期交量、服务等公司对“供方定期评审表”内容进行评审分析。
采购管理程序( ISO13485程序 )
程序文件编号：NK/QSP-740-01版号：A/0发布日期：2018年02月01日实施：2018年02月01日拟制：审核：批准：受控编号：受控印章:1目的通过对供方进行评价和选择，保证公司所采购的原材料、辅助材料及其它生产用品符合规定的采购技术要求。
2范围适用于公司对合格供方的评价和选择及对原材料、辅助材料等采购活动的控制。
3职责3.1采购部负责采购与评价和选择合格的供方；3.2质量部负责提出采购部件的质量要求、技术指标；3.3质量部负责采购部件的验证；3.4生产部、质量部等按管理分工范围，参与对供方的评定；3.5总经理负责合格供方审批4程序3.1供方的选择和评价3.1.1采购部提出供方名单（包括外包外协单位），并在调查之后，收集相关供方资料；例：营业执照、质量体系认证、产品检验报告等。
3.1.2采购部要求供方提供样品，质量部对样品进行检测或试用，然后确认。
3.1.3采购部组织品管、生产、技术等部门对供方进行评价，填写《供方质量能力调查暨评定表》3.1.4采购部编制《合格供方名单》，作为采购方选择的依据。
3.1.5对供方的管理-一对连续有二次质量问题的供方，由质量部发出限期整改通知，到期提供整改后的样品，如样品仍不合格，取消合格供方资格。
--每年底对所有合格供方的业绩进行复审，复审主要是对供方提供的产品质量、交货期、服务质量等进一步确认，并依据《供方的管理控制规程》对供方的业绩进行评分，并填写《供方年度业绩评定表》。
具体按照供方的管理控制作业指导书执行。
4.2采购物资分类：采购物资根据其对成品质量的影响程度进行分类。
A类采购产品：对本厂最终产品质量影响大的主要原材料。
B类采购产品：对本厂最终产品质量影响小的原材料。
C类采购产品：对本厂最终产品质量不直接影响的辅助材料。
本厂采购物资见《原材料清单》。
4.3采购前的准备4.3.1技术部提供《采购技术要求》，根据生产计划、库存情况，由采购部编制《申购单》或邮件形式及其它文本方式均可，清楚说明采购产品的品种、规格、质量要求等信息。
原辅材料采购及供方评价制度
原辅材料采购及供方评价制度1、目的对采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。
2、适用范围适用于对生产所需的原材料采购及对供方进行选择、评价和控制。
3、职责•采购部负责按公司的要求组织对供方进行评价，编制《合格供方评定表》，并对供方的供货业绩定期进行评价，建立供方档案。
•采购部负责制定采购计划，执行采购作业。
•油漆车间负责油漆、固化剂、稀释剂等辅料的入厂验收。
•仓库负责五金件、胶水的入厂验收。
•木工车间负责木材原料的入厂验收。
4、管理内容及要求4.1 采购物资分类质检部根据顾客要求及相关国家法规，制定采购物资技术标准，根据其对随后的实现过程及其输出的影响，将采购物资分为三类：A.主要材料：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用和安全性能，可导致顾客严重投诉的物资；如：板材、油漆、胶水、金属/塑料关键零部件。
B.辅助材料：构成最终产品非关键部位的批量物资，它一般不影响最终产品的质量或即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资，如五金件、包装袋、纸箱等。
C.低值易耗品：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资，如办公用品、生产损耗品等。
4.2 对供方的评价市场调查确定理想供方U送样检验适用合格U安排供方现场调查，重点考察生产检测设备和技术能力，管理体系动作U供方提供营业执照、产品质量和体系运行能力见证小批量试用，合格，批量采购π连续3批供货良好，进行评审合格，纳入合格供方4. 3新供方评定准则：A.必须有营业执照，获得营业执照复印件。
B.产品应有官方认可的产品检测报告。
C.商家：能提供品牌产品的直销授权书，有良好的信誉。
D.厂家：生产、检测、技术能力和体系运行水平具有持续提供满足公司采购要求的能力。
E.样品经官方人口的检测机构检测，各项安全卫生项目均合格。
F.小批量适用合格，连续三批供货均及时、合格。
4. 4年度复评准则A.出现安全卫生项目不合格，立即取消合格供方资格。
B.安全卫生方面外的其他不合格，年度内不得出现两次以上，否则取消供方资格C.年度不及时供货出现四次以上，取消供方资格。
供方管理与采购控制程序
1 目的确保外协/采购物料质量，不断改善供方综合水平，保证公司生产顺利进行，缩小库存量，降低采购成本。
2 范围适用于公司采购相关部门。
3 职责3.1工程部：负责供方新产品首样确认及相关采购技术资料的提供。
3.2品管部：负责来料检验，供方质量表现评估及供方质量问题的反馈和沟通。
3.3资材部：负责供方（包括外发厂）的提供，订购单发行，与供方有关问题跟进及沟通，确保供方准时交付性价比高的合格物料。
4 程序4.1 工程部负责编制采购物料技术检验规范文件。
4.2 对供方的评价4.2.1 物料采购人员根据采购物料技术文件和生产需要，通过对物料的质量、价格、供货期等进行比较，选择合格的供方，填写“供方评定记录表”。
采购人员负责建立并保存合格供方的质量记录，并根据所购的产品类别，明确对供方的控制方式和程度。
4.2.2 对有多年业务往来的供方，应提供充分的书面证明材料，可以包括以下内容，以证实其质量保证能力：a）体系认证证书；b）本公司及其他客户的满意程度调查；c）供方产品的质量、价格、交货能力等情况；d）供方的财务状况及服务和支持能力等；e）提供相关的环保ROHS证明文件。
4.2.3 对第一次供应物料的供方，除提供充分的书面证明材料外，还需经样品测试试用，测试合格才能供货。
a）新供方根据提供的技术要求提供少量样品。
b）品管部对样品进行验证，出具相应的验证报告，并填写“供方评定记录表”中相应栏目，反馈给采购。
c）样品验证合格后，经副总经理批准，可将该供方列入“合格供方名录”。
d）采购根据“合格供方名录”的供方，实施采购作业。
4.2.4 供方产品如出现严重质量问题，仓库部门填写“退货单”将货物退回供方，采购应向供方发出“品质异常通知单”。
如三次发出处理单而质量没有明显改进的，应暂停其供货资格，要求限期整改。
整改后仍达不到要求，取消其供货资格。
4.2.5 采购每年年底对合格供方进行一次跟踪复评，评价时按百分制，质量评分占60%，交货期评分占20%，其他（如价格、售后服务等）占20%。
21合格供方选择和评定程序
文件编号：Q/YC–P021–2013/A 0 归口管理：行政部合格供方选择和评定程序一、目的对供方质量保证能力进行考察和评定，选择能长期、稳定、及时供应品质优良、价格合理的外购器材（主要原材料、配套件、外协件等）的供方。
二、范围本程序适用于承制单位对供方提供外购器材的能力的考察、选择和评价。
三、职责(1)采购部门负责组织对构成外购器材实体的供方进行评价，并编制合格供方名单。
(2)质量、技术、检验等管理部门参与评价，并提供必要资料。
四、工作程序1．评价的依据及内容(1)对供方的评价依据是采购产品的质量、价格、交货情况以及对问题处理情况。
(2)对供方质量保证能力评价的内容包括：质量保证要求和产品样品评定，对关、重件还须审定其加工工艺。
①采购产品的质量能满足公司产品的技术条件及有关标准规定的要求。
②具有相应的质量保证能力。
③货源稳定、供货及时、价格合理。
④能提供良好的技术和售后服务。
2．评价的分类(1)根据外购器材的类型、功能特性、设计复杂性、产品质量历史和需要的数量等因素，确定对供方的质量保证要求，将供方分为以下三类。
①A类供方：承接关键件、重要件或关键配套件的供方：要求具有质量管理（保证）体系。
②B类供方：(a)承接一般结构件或其原材料的供方；(b)有特殊要求的标准件的供方；(c)主要、辅助采购产品的提供者。
要求具有质量管理（保证）体系或检验系统：③C类供方：(a)承接一般原材料、标准件的供方；(b)除上述A、B类以外的供方。
要求提供检验合格证（用于产品的生产过程，对产品性能没有影响的）。
3．采购产品的样品评定(1)对供方提供的首批采购产品应进行样品评定。
(2)采购产品的样品评定应按相应的技术标准或技术要求进行。
(3)由质量、检验和技术主管部门进行样品评定，必要时请顾客代表参加。
4．评价的实施文件编号：Q/YC–P021–2013/A 0 归口管理：行政部 (1)由采购部门组织质量、技术、检验等部门（对顾客要求控制的采购产品应邀请顾客或其代表）组成评定组，采购主管部门提供供方清单及其历史情况调查及考核资料，必要时会同有关单位及邀请顾客或其代表到供方进行实地考察。
供方评定及管理办法
供方评定及管理办法一、评定标准和程序1. 供方评定标准供方评定应参考以下因素：供货能力、产品质量、交货期限、售后服务、价格和供应稳定性等。
评定标准可以根据具体情况进行调整。
2. 供方评定程序（1）需求方发起评定申请，提供供方的基本信息。
（2）采购部门对供方进行初步评估，包括查阅供方的企业资质、历史记录等。
（3）与供方进行面谈，详细了解其供货能力、生产设备、质量管理体系等。
（4）取得供方产品样品，进行实地考察和实验室测试，确保产品符合需求方的要求。
（5）对供方的报价和合同条款进行评估。
（6）综合以上信息，采购部门做出最终的供方评定报告。
二、供方管理要求1. 供方档案管理采购部门应建立和维护供方档案，包括供方的基本信息、评定报告、评价记录等。
定期对供方档案进行更新和审查，并及时作废失效的供方档案。
2. 供方绩效评价（1）定期对合作中的供方进行评价，包括产品质量、交货准时率、售后服务等方面。
（2）评价结果分为优秀、合格、警告和淘汰等等级，并在评价报告中体现出来。
（3）评价结果作为供方继续合作和发展的依据，供方可以据此提升自身服务水平。
3. 供方培训和改进（1）针对供方存在的问题和不足，采购部门应与供方进行沟通，提供培训和改进方案。
（2）鼓励供方主动改进，提高产品质量和服务水平。
4. 供方退出机制（1）当供方连续多次被评定为不合格或警告等级时，应根据具体情况考虑终止合作关系。
（2）采购部门应与供方进行退出沟通，并及时向相关部门通报退出结果。
三、供方评定和管理的作用供方评定和管理的实施对于采购流程的规范化和供应链的良性发展具有重要意义。
1. 降低采购风险通过科学评定供方，选择可靠的供应商，可以降低采购风险，保障采购的顺利进行。
2. 提高采购效率供方评定奠定了供应商的基础，能够提高整个采购流程的效率，缩短供应周期，减少采购成本。
3. 优化供应链通过评定和管理供方，可以从根本上优化供应链，提升整体供应链的稳定性和可靠性。
TS16949程序文件分供方评定程序
TS16949程序文件分供方评定程序一、目的为了确保所采购的产品和服务符合规定的要求，选择合格的分供方，保证公司的生产经营活动能够顺利进行，特制定本程序。
二、适用范围本程序适用于公司所有原材料、零部件、外协加工、服务等分供方的评定和管理。
三、职责1、采购部门负责组织分供方的调查、评价和选择。
建立和维护分供方档案。
与分供方进行商务谈判和签订合同。
2、质量部门参与分供方的评价和选择，提供质量方面的技术支持。
负责对分供方提供的产品和服务进行检验和验证。
3、技术部门参与分供方的评价和选择，提供技术方面的支持。
负责制定分供方产品和服务的技术要求和规范。
4、生产部门参与分供方的评价和选择，提供生产方面的需求和建议。
负责对分供方提供的产品和服务在生产过程中的使用情况进行反馈。
四、分供方评定程序1、分供方的调查采购部门根据公司的采购需求，通过各种渠道收集分供方的信息，包括但不限于互联网、行业协会、供应商推荐等。
对收集到的分供方信息进行初步筛选，确定潜在分供方名单。
向潜在分供方发送《分供方调查表》，要求其如实填写企业基本情况、生产能力、质量管理体系、产品和服务情况等信息。
采购部门对回收的《分供方调查表》进行审核和分析，对潜在分供方进行进一步的了解。
2、分供方的评价采购部门组织质量、技术、生产等相关部门组成评价小组，对潜在分供方进行评价。
评价内容包括但不限于：分供方的质量管理体系：是否通过了 ISO 9001 或其他相关质量管理体系认证，质量管理体系的运行情况等。
分供方的生产能力：生产设备、工艺水平、人员素质、产能等。
分供方的产品和服务质量：产品的质量标准、检验报告、服务的水平和质量等。
分供方的信誉和业绩：在行业内的声誉、与其他客户的合作情况、以往的供货业绩等。
分供方的价格和交货期：产品和服务的价格是否合理，交货期是否能够满足公司的要求。
评价小组根据评价结果填写《分供方评价表》，对潜在分供方进行综合评价，并给出评价结论。
供方选择和评价管理程序
供方选择与评价管理流程1、目的：对供方进行评价和选择，以保证供方长期、稳定地提供质优、价格合理的物料或服务的能力。
2、适用范围：适用于对公司提供生产所需材料或服务的供方的选择与维护工作。
3、定义：3.1供方：提供产品的组织和个人。
4、职责：4.1采购部负责：4.1.1组织和协调常规产品新供方的选择与评价。
4.1.2建立供方备选信息库、合格供方价格库。
4.2技术部负责新产品开发所需新供方的选择与评价。
4.3品管部负责4.3.1建立并修订《合格供方名册》，负责《合格供方名册》的ERP录入；负责建立合格供方档案。
4.3.2供方质量保证能力的评价。
4.3.3新增供方的样品检测。
4.3.4质保协议的签定，建立供方质量档案。
4.4财审部负责供方价格的评价及扣款。
4.5总经理负责物资采购协议书的审批。
5、程序5.1常规产品所需物料新供方的评价和选择5.1.1采购部根据新供方选择的方向，通过已有的采购渠道、网络、报刊、各种展会等形式，获取新供方的信息。
对供方信息进行收集整理，并建立《供方备选信息库》。
5.1.2采购部每季度必须组织一次供应商公开招标工作，对公司批量生产产品所需物料进行公开招标工作。
采购部经理每年12月份编制第二年度供应商招标工作计划，根据物资分析和需求量确定招标时间和具体实施方案，报总经理批准后发送品管部、技术部和财审部配合监督执行。
5.1.3新增供方基本情况调查：a)对新开发供方的基本情况进行书面调查，了解供方基本情况：包括供方基本的生产设备、检测设备、信誉、供方质量体系、产品认证情况。
b)对新供方进行基本情况调查，一般采用传真/邮寄等形式，由新供方填制《供方基本情况调查表》，并附带加盖公章的企业各种证件复印件，采购部根据书面调查的情况，进行后续的评价工作。
5.1.4新供方的评价方法：根据物资对公司的产品质量的影响程度及所购物资的价格等因素，可采取以下一种或几种评价方法对供方进行评价：a)样品评价：采购部供方管理员要求供方提供样品，并出具《样品验证报告》，由采购部经理签字确认后，和样品一起交品管部进行检验。
IATF16949程序文件---采购控制程序
1 目的对采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。
2 范围适用于对生产所需的原材料、外购外协加工、设施采购及供方提供服务的控制；对供方进行选择，评价和控制。
3 职责3.1 采购部a) 负责按公司的要求组织对供方进行评价，编制“合格供方名录”，并对供方的供货业绩定期进行评价，建立供方档案。
b) 负责制定采购计划，执行采购作业。
3.2技术质量部负责编制采购物资的技术标准。
3.3 技术质量部负责对采购物资的进货验证。
3.4管理者代表批准“供方评定记录表”。
3.5总经理批准“合格供方名录”。
4 程序4.1采购物资分类技术质量部按照采购物资技术标准，根据其对随后的实现过程及其输出的影响，将采购物资分为三类：a) 重要物资（A类）：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉的物资。
b) 辅助物资（B类）：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资。
4.2 对供方的评价4.2.1采购部根据采购物资技术标准和生产需要，通过对物资的质量、价格、供货期等进行比较，选择合格的供方，填写“供方评定记录表”。
对同类的重要物资（A类），应同时选择几家合格的供方。
生产物资部负责建立并保存合格供方的质量记录。
根据采购物资分类明细表规定的产品类别，明确对供方的控制方式和程度。
采购部对供方的评价按下列流程进行：a)采购部负责根据技术质量部提供的图纸要求联系新供方，填写“样品采购评审表”交技术质量部，技术质量部采用检测和试用的方法对产品进行验证。
b)合格后采购部要求供方提供小批供货，由技术质量部对小批量送货质量进行验证，合格后将“样品采购评审表”传于采购部。
若不合格即通知采购部取消其配套资格。
c)采购部将填有评价结果的“样品采购评审表”交总经理批准后，将合格新供方列入“合格供方名录”，对不合格的新供方取消配套资格。
4.2.2对有多年业务往来的重要物资的供方，采购部制定年度复评计划进行跟踪复评，三年覆盖完，必要时可增加复评次数（如：组织产品结构变化、机构变化、质量体系转版等），填写“供方业绩评定表”，对于评价合格的供方交总经理批准后继续留用，评价不合格则取消配套资格。
制度文件-供方选择及重新评价程序
1.目的通过对提供产品或服务的供方的评价与选择，确保选择合格的供方来保证持续稳定地提供产品或服务。
2.范围适用于本集团公司构成产品XX块、XX糕的原料、XX枣以及新开发系列XX产品的原料、包装材料、辅料、以及关键外协配套供方的控制。
3.职责3.1采购部门负责组织进行供方的评定和选择，建立《合格供方名录》和供方档案，并根据供货业绩进行对供应商的服务、供货能力、企业资质等进行评价和更新。
3.2质量部对供应商质量保证能力以及其供货资质的符合性进行评价，并负责供方审计。
3.3市场管理中心产品部，对供方的技术保障能力，技术配合度进行评审；并对新开发产品的供应商，特别是供方名录当中无法满足开发要求的供应商，进行开发，样品打样试验，小批量试制，合格后，将开发资料以及联系方式包括小批量试制协议等一并转入采购部作为二次开发的依据。
3.4财务管理中心对新开发供应商的财务情况进行评价。
4.文件内容4.1供方的选择根据需求，需增加新供应商时，开发部门（采购部、市场中心产品部，质量部）确定供应商开发方案，根据选择评价准则寻找潜在供应商，经寻找、查询，初步认可者填写《供应商调查表》。
4.1.1选择评价准则在选择供方时，主要考虑对以下方面的评价：（1）基本资料：营业执照（复印件加盖公章）、组织机构代码证（复印件加盖公章）、税务登记证（复印件加盖公章）、企业简介、企业组织架构、质量保证架构以及相关部门负责人情况、企业设备及检验仪器一览表、法人授权委托书、质量保证协议、企业业务章（所有）。
（2）原料：药品生产许可证、药品经营许可证、检验检疫证（驴皮的检验检疫证）材料的有效检验报告单。
（3）辅料：QS证书（企业食品生产许可证）、食品经营许可证（经营企业提供）、最近一次的质量技术监督局的检验报告、执行的标准。
（4）包材:药用包材注册证、印刷经营许可证、执行的标准、国家检验机构的检验报告。
（5）洗涤剂，消毒剂（设备用）：符合药用级的GMP认证证书或QS食品级标准证书，执行标准，检验报告书。
供方评定管理制度
供方评定管理制度一、总则为了规范供方评定工作，提高供方评定效率和质量，保障公司采购工作正常运转，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于公司所有涉及供方评定的采购活动，包括对供应商的资质审查和绩效评估。
三、评定标准1. 供方资质评定：供方应具备合法经营资格，产品质量符合国家相关标准，供方在业内信誉良好。
2. 供方绩效评估：供方的交货准时率、产品质量稳定性、售后服务等方面表现良好。
3. 供方价格评定：供方的价格合理公正，与市场价相符或优于市场价。
四、评定流程1. 申请评定：采购部提出供方评定申请，包括供方资质评定和绩效评估。
2. 资质审核：采购部对供方的企业资质、产品质量认证等进行初步审核。
3. 绩效调查：采购部通过电话、邮件等方式对供方的绩效进行调查。
4. 绩效评估：采购部综合供方的交货准时率、产品质量稳定性、售后服务等方面对其绩效进行评估。
5. 价格比较：根据市场价格情况，对供方的价格进行评定。
6. 决定评定结果：采购部根据资质、绩效和价格等方面的评定结果，决定供方的评定等级。
7. 评定等级通知：采购部向供方发送评定等级通知，同时将评定结果存档。
五、管理要求1. 供方评定周期：公司每年进行一次供方评定，评定结果作为采购决策的重要参考。
2. 评定结果重要性：供方评定结果作为采购合同签订、履行的重要依据，供应商评定结果与公司绩效考核挂钩。
3. 评定结果公示：公司将供方评定结果在公司内部公示，提高供方的信誉度和市场竞争力。
4. 评定结果监督：公司建立供方评定结果监督制度，对供方绩效进行跟踪和监督。
六、附则1. 本制度由采购部负责解释。
2. 本制度自颁布之日起生效。
制度负责人：XXXXX制度审批人：XXXXX制度生效日期：XXXXX。
供方评审控制程序
规范供应商开发过程，确保外购物料的有效供应。
对供应商进行评审和考核，以选择合格的供应商，促使公司产品的品质稳定。
2、范围适用于向本公司提供所有物料的供应商的开发、选择、评估和管理。
3、职责3.1 采购部负责对供应商的开发，生产部对供应商资格的初步认可。
3.2 采购部负责供应商资料的收集、整理、归档。
3.3 生产部负责组织相关部门成立供应商评审小组对供应商进行选择、分类及评审。
3.4 质量部负责对供应商来料或样品的检验。
3.5 企业负责人负责《合格供应商一览表》的审批。
4、工作程序4.1 将物料分为A、B、C、D四类：A 类关键物料B 类一般物料C 类辅助物料D 类低值易耗品4.2供应商分类A类供应商（提供A类物料的供应商）：构成最终产品的主要部分或关键部分，对产品质量或安全性有显著影响的原料。
B类供应商（提供B类物料的供应商）：材料本⾝质量对产品质量影响不明显（外观等）的材料，但可采取措施予以纠正的物料。
C类供应商（提供C类物料的供应商）：对产品质量⾝影响的物料及辅助材料。
D类供应商（提供D类物料的供应商）：低值易耗品、办公用品。
4.3供应商资质证明文件4.3.1对A类按照法定标准生产的物料，生产企业需要提供《营业执照》、《采购合同》、《质量保证协议》、《质量标准》、《出厂检验报告》、《送货单》等。
如果特殊要求需要提供《第三方检验报告》。
4.3.2对B、C类按照法定标准生产的物料，生产企业需要提供《营业执照》、《采购合同》、《质量保证协议》、《出厂检验报告》、《送货单》等。
如果特殊要求需要提供《第三方检验报告》。
4.3.4 D类低值易耗品需提供《送货单》。
4.4供应商资质收集过程中，生产部需了解供应商的经营状况、生产能力、产品质量、质量管理体系、服务、交付和成本等方面的能力进行综合评定。
4.5采购部将搜集到的供方资质提供给生产部由生产部比较核对，根据情况进行供方初步筛选。
4.6根据供应商分类的不同，供应商的评定，实施不同的管理控制程序。
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1.目的对采购产品进行控制，对供方进行开发和评定，使供方100%按期按质按量交货。
确保所采购产品技术和质量符合规定要求。
2.范围适用于对本厂所采购的产品控制与供方的开发、评定和控制。
3.相关文件3.1《过程和产品的测量和监控程序》3.2《记录控制程序》4.职责4.1营销部负责原辅材料采购及外协件加工和组织供方开发、评定及归口管理。
4.2技术部提供采购物的分类和技术标准、检验要求或图纸。
4.3技术部、品保部、制造部、营销部共同对供方进行评价，选择合格供方。
5.工序程序5.1采购申请5.1.1营销部根据产品合同，对所需采购原辅材料填写“采购单”，“采购单”中必须写明采购产品（原辅材料）名称，型号、数量，交货日期，经营销部部长或厂长批准后才能采购。
5.1.2营销部根据产品合同及“外协加工产品明细表“，对所需外协产品填写“外协件计划”，经营销部部长批准才能外协。
5.2采购文件5.2.1技术部负责编写“原辅材料采购文件”，技术部和制造部共同编制“外发加工产品明细表”采购文件中包括：a.采购件名称b.型号、规格c.技术标准/技术协议/检验要求d.对体系标准名称，编号、版本要求等e.对采购件，根据其在本厂组成产品的重要程度进行重要性分级（分为A、B、C三类）。
7-9-1采购和供方评定程序版本：A第3页共14页5.2.2当采购产品为外协件时，技术部必须提供下列资料。
5.2.2.1技术资料a.产品图纸（包括顾客提供的其它资料）b.技术要求（或大众标准）/检验要求（或常规试验规范）/技术协议5.2.2.2样品测试鉴定内容a.测试地点规定（一般应在供方进行测试）b.提供的首批样品数c.测试方法与手段d.检测报告e.验收结论f.产品放行方式5.2.2.3技术部在“原辅材料采购文件”及外协件资料发放前必须经技术部部长批准。
5.2.2.4技术协议当合格供方评定后，对A类供方，尤其对所有外协加工单位，除了图纸外需要签订“技术协议”。
由技质部负责与合格供方签订技术协议，该技术协议即为采购文件的一部分，该协议包括：检验程序；检验设备；检验流程；检验范围；判定依据等。
5.3供方评定5.3.1为确保本厂能100%向顾客交付满足要求的产品，为此，本厂要求供方按质按量，并且100%的按时交货。
故本厂对每一原辅材料及外协件按IATF16949要求为目标，对供方质量体系进行评价，均对每种采购件，要求开发两家以上合格供方。
5.3.2原材料、外协件、辅助材料供方的评定a.营销部根据“原、辅材料采购文件”联系相应的原辅材料的供方，达成意向，并填写“供方情况调查评定表”b.对达成意向，并填写“供方情况调查评定表”的供方，由技术部提供相应技术要求和检验要求给供方。
c.供方在消化技术要求和检验要求的基础上，生产样品，并向本厂提供样品及尺寸检验和性能试验结果报告，材料质保书（检验结果）。
d.技术部、品保部对样品的尺寸、材质、性能等各方面，按《过程和产品的测量和监控程序》进行检验，出具检验报告；技术部、品保部、制造部、共同对该供方生产能力进行评审，填写在“供方情况调查表”之生产能力栏内。
7-9-2采购和供方评定程序版本：A第4页共14页e.当样品检验合格及生产能力确认可行情况下，同意供方继续供货。
否则要求供方制定措施先期整改或另选新的供方。
f.供方连续三次小批量供货，检验合格后，由营销部组织技术部、品保部、制造部评定，确定为合格供方，外协件供方即签订技术协议，由营销部填写“合格供方清单”，经厂长批准。
5.4顾客批准的供方5.4.1顾客批准的供方（顾客承认和顾客指定的供应商，包括产品、材料、协作、工装和服务等）必须列入本厂的“合格供方清单”中去。
但不能免除本厂提供可接收产品的责任，也不能排除其顾客的拒收。
纳入正常的供方控制范围，进行控制。
5.4.2本厂评定的“合格供方清单”只有经过顾客工程部门的批准，方可采购。
除非顾客放弃此要求。
5.5 供方质量体系的开发5.5.1本厂必须以供方符合IATF16949规范为目的，进行供方质量体系得开发。
第一步，达到ISO9001-2015的要求。
5.5.2作为本厂的所有供方，必须在2018年12月15日前通过ISO9001：2015的第三方质量体系得认证注册（包括顾客指定的供方）。
5.5.3顾客向本厂的供方有强制性的体系要求，（即顾客的二级供方）时本厂必须执行。
5.6供方的监控和复评5.6.1对供应商的采购产品的A、B、C、分级的重要性，对不同的供方进行不同程度的控制。
5.6.2对供应商的监控，在积累其供货业绩上下功夫。
主要从以下几个方面的指标来监控：如每批到货零件的质量状况；现场退货等造成顾客生产中断；交付超期和运费超额；应供货事故造成特殊状况的顾客通知。
5.6.3营销部将供应商的每批到货质量记录在分供方档案的“供方业绩及复评情况汇总表”。
也可将5.6.2的有关指标产生的情况，记录在该表上。
5.6.4每年终或次年初，营销部会同技术部、品保部，根据“供方业绩及复评情况汇总表“的记录，组织技术部、品保部、制造部一起进行合格性复评。
淘汰差的供方，补充新的供方。
并将复评情况记录在该表的”每年复评意见“栏内。
7-9-3采购和供方评定程序版本：A第5页共14页5.6.5复评合格与否的依据原则a.提交产品批次合格率95%以上，继续成为合格供方。
b.提交产品批次合格率90%-95%时，要求供方提出纠正措施。
在得到本厂确认后，继续保留为合格供方。
c.当提交产品批次合格率小于90%时，为不合格供方。
d.提交时间及数量准确到95%以上，为合格供方。
e.提交时间及数量准确到90%-95%时，供方应提出纠正措施。
在得到本厂确认后，继续保留为合格供方。
f.提交时间及数量准确小于90%时，为不合格供方。
5.6.6经复评更新“合格供方清单“并标上新的年份。
报厂长批准后执行。
5.7必要时每年由技术部、品保部，按本厂《产品质量审核程序》。
对合格供方实行产品质量审核，并提交“产品质量审核报告“。
5.8采购的实施和控制5.8.1采购必须在经批准的“合格供方清单“中的供方去采购。
并每次采购积累其业绩，实施5.6.3条款。
必须符合“采购单”、“外协件计划”和“采购文件”的要求，付款上由财务部进行监督。
5.8.2采购过程的活动，必须符合法规的要求-----用于产品生产的所有采购的产品或材料均应满足法规的规定。
这些规定包括材料、搬运、再循环、消除或处理的有关规定，以及符合生产国和销售国两方面的要求。
5.8.3供方提供的产品和过程，应得到本厂的批准才能生产。
当产品或过程与当前批准的产品和过程不同时，供方应事前得到本厂的授权。
授权应保存有效期或数量的记录。
授权期满，应恢复原来的规格和要求，即本厂对供方提出PPAP的要求。
5.8.4与供方签订订货合同。
要求供方按2个100%（100%按期、100%按质）及时交货。
5.9采购产品的验证5.9.1一般情况下，采购产品和物资在本厂进行验证。
实施《过程和产品的测量和监控程序》中有送进货验证的要求。
未经验货证合格，不得投入使用。
5.9.2确保进货采购产品的质量，可采用下列一项或多项的方法：a.接收统计数据，并对其进行评价。
b.进货检验/或试验（如根据性能的抽样）。
7-9-4采购和供方评定程序版本：A第6页共14页c.结合可接受的质量业绩记录，对供应商进行第二方或第三方的评定或审核。
d.有认可实验室进行的零件评价。
e.其他顾客同意的方法。
5.9.3当本厂提出要在供方验证时，在采购文件中应规定验证的安排以及产品放行的方式。
5.9.4当合同有规定时，顾客及其代表有权在供方处和本厂对供方产品质量是否符合规定要求进行验证。
本厂不能把该验证，用作本厂对供方质量进行了有效控制的依据。
顾客验证既不能免除本厂提供可接收产品的责任，也不能排除其后顾客的拒收。
5.10供方的交付控制营销部建立供方交付能力的监控系统以保证供方100%按时交付。
一旦发现供方不能100%按时交货时，要求供方采取措施。
同时营销部要采取措施向第二个合格供方采购，以保证按时100%向顾客提交产品。
5.11本程序质量记录按《记录控制程序》规定管理。
6.记录和报告6.1“采购单”6.2“外协件计划”6.3“原辅材料采购文件”6.4“外发加工产品明细表”6.5“供方情况调查评定表”6.6“年合格供方清单”6.7“供方业绩复评情况汇总表”7-9-5采购单编制：日期：审批：日期：8 / 177-9-6 9 / 17XXX有限公司加工单位：外协件计划供销部/日期批准/日期7-9-7XXX有限公司编制/日期批准/日期XXX有限公司外发加工产品明细表编制/日期制造部审定：日期：技术部审定：XXX有限公司（1）7-9-10供方情况调查评定表（二）（2）XXX有限公司营销部/日期：厂长批准/日期：年供方业绩复评情况汇总表供方：7-9-1317 / 17。