为什么贫富悬殊的国家会陷入中等收入陷阱

为什么贫富悬殊的国家会陷入“中等收入陷

阱”

李尚勇

2012-02-20 22:54:06 来源：中国改革论坛网

几天前，中国改革论坛网发表了一篇题为《收入分配与“中等收入陷阱”辨析》（以下简称《辨析》）的文章。

该文谬误不少，罗列的资料也很多。本文也使用《辨析》一文的那些资料，但得出与其完全相反的结论。

该文认为，“只要存在收入分配不公，就一定会进入‘中等收入陷阱’的推论并不可取”；“在具备‘中等收入陷阱’特征的国家中，经济发展模式问题、经济结构和产业结构问题、宏观经济政策问题、人力资本问题、技术创新问题都是影响一国从中等收入国家向高收入国家跨越的障碍，收入分配问题只是众多影响因素之一”，因此，“不能夸大收入分配不公对‘中等收入陷阱’的影响”；并认为“任何收入分配均等化的努力都会给经济增长带来冲击，都会因减少储蓄、投资而令经济增长中断”。

一、贫富悬殊对于“中等收入陷阱”的理论意义

“中等收入陷阱”这一概念由世界银行在2006年提出，此后得到人们的广泛关注。所谓“中等收入陷阱”是指当一个国家的人均收入达到中等水平后，由于不能顺利实现经济政治体制转型（表现为不能顺利实现经济发展方式转变），

导致经济增长动力不足，最终出现经济停滞的一种状态。

发展经济学将人均GDP1000美元以下称为“贫困陷阱”，1000～3000美元称为“起飞阶段”，3000～5000美元称为“中等收入陷阱”，1万美元被看成高收入的门槛。

根据世界银行的资料，拉美和东南亚地区的一些国家是陷入“中等收入陷阱”的典型国家，与之相对的是东亚地区的日本和韩国，它们分别花了12年和8年时间，成功跨越了“中等收入陷阱”，成为跨越“中等收入陷阱”的典型国家。

下表是“陷入中等收入陷阱典型国家的人均GDP徘徊情况”：

陷入中等收入陷阱典型国家的人均 GDP徘徊情况

扩大导致了居民消费不足，内需不振，同时也引发了大量社会问题，造成政局不稳，影响经济增长。

马来西亚陷入中等收入陷阱的主要原因有三：一是新经济政策强调政府对价格干预，市场化改革缓慢；二是亚洲金融危机使其损失惨重，元气大伤，并且长时期无法恢复；三是贫富差距日益扩大，收入分配不公加剧了社会动荡，影响国内经济稳定增长。

菲律宾经济徘徊的主要原因：一是两极分化严重，农村过于贫穷，农民的土地问题一直存在着严重的分配不公。二是人才匮乏，尤其缺乏高端、熟练劳动力。三是高度外向型经济发展模式过度依赖外部环境，内生经济增长动力缺失。

笔者需要补充的资料如下：

拉美国家和东南亚一些国家陷入中等收入陷阱，社会经济徘徊停滞甚至衰退的主要原因是：（1）产业发展高度依附发达国家；（2）缺少自主知识产权，其产品缺乏国际竞争力；（3）外债高筑，引爆亚洲金融危机，造成严重的经济倒退；（4）城乡差距和收入差距悬殊（进入21世纪，拉美的基尼系数平均0.522，有的国家甚至超过了0.6的危险状态）；（5）长期政局不稳，对经济发展造成致命影响；（6）缺少促成社会稳定的庞大中产阶级；（7）既得利益集团利用其垄断地位阻碍社会民主化和社会改革，导致社会腐败问题严重，一些国家，权力被金钱财富收买，整个社会被其控制操纵，人们的权利平等和社会公正完全被破坏。

总起来说，新兴经济体国家之所以会陷入中等收入陷阱是因为，在早期的经

济“起飞阶段”，它们在经济和政治方面都存在这样那样的制度问题，在经历了一个快速发展时期以后，其积累的经济和社会矛盾便会集中爆发，其自身体制与机制的更新便会进入临界状态，若在这一阶段不能顺利地实现经济和政治体制的转型，就难以克服经济快速发展所积累起来的一系列经济和社会矛盾，在宏观上就可能出现发展战略失误，其经济增长就会回落（俗称“撞墙”），并陷入经济徘徊和停滞的困境，若再受到外部冲击，其经济就会衰退。可见，经济和政治体制转型是跨越中等收入陷阱的关键。

非常明显，在众多学者罗列出来的一大堆所谓主要原因中，收入差距过大、贫富悬殊，甚至两极分化是所有陷入中等收入陷阱国家都存在的最为突出的问题，而贫富悬殊的背后，就是经济和政治体制存在重大缺陷和问题。

这些重大缺陷和问题的共同点是，这些体制竭力维护既得利益集团的利益，而忽视下层民众的利益。这些既得利益集团往往呈现权力与资本结盟的特点，有的甚至形成对整个社会进行控制操纵的局面，从而完全破坏了人们的权利平等和社会公正。他们利用其垄断地位阻碍并破坏社会民主化和社会改革，维护既得利益，从而导致社会腐败问题严重，财富往少数上层和特权阶层集中，数量庞大的下层民众基本上享受不到经济发展带来的好处。

这些（或这类）经济政治体制不仅是贫富悬殊的制度原因，而且也是陷入中等收入陷阱国家其它一些问题（或《辨析》所说的主要原因）的制度原因，比如：

（1）“经济发展模式问题”的主要方面就是经济发展的内生动力不足，这是这类经济政治体制导致的主要问题。以我国为例，当国家垄断了所有重要行业，垄断了绝大部分经济资源，介入了所有能够挣钱的行业，严重障碍和制约了民营

经济、民间经济的发展，从而使整个社会的大多数人无法通过创业和创新去获取财富的时候，社会经济内生动力不足是肯定的、必然的。

（2）“经济结构和产业结构问题”在陷入中等收入陷阱国家更多地表现为忽视农业、中小企业和微利行业，包括那些在我国倍受打击的小商小贩，街边地摊，尽管一个地摊就是一个家庭的“饭碗”也不能幸免。看看这类经济政治体制的性质，这种情况就不难理解。

（3）“宏观经济政策问题”包括实行通货膨胀政策（剥夺民众）、下层群体缺乏社会保障、中小企业税赋过重、过度追求畸形经济增长（为制度性寻租腐败创造条件）、等等，最终也都是由经济政治体制的性质来决定。

（4）“人力资本问题”本质上是人力资本投资问题。当其经济政治体制并不维护中下阶层（尤其是下层民众）的利益时，低收入人群、贫困人口几乎完全丧失了投资人力资本的能力，只能世世代代在土地上刨食，在微利行业甚至地摊经营中艰难求生。

（5）“技术创新问题”更是典型的经济政治体制问题。政府对经济的过度干预，会制约微观经济的活力，而缺乏活力的微观经济肯定缺乏创新精神。当企业能够通过官商勾结、贿赂官员而获取高额利润时，很难想像企业会通过技术创新去争取市场。

需要强调的是，拉美国家的整体经济发展水平比我国高得多。它们的困难是更高层次上的困难。我国在经济和社会发展两方面都明显落后于拉美国家，因此，我们还没有资格轻视拉美。近些年，陷入中等收入陷阱的拉美国家都在努力调整