三体系资料清单

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公司QEHS三体系认证各部门准备资料明细汇总1

6.请各部门于8月08日材料
责任部门
各部门各部门各部门各部门各部门研发、制造、质管部各部门
责任人
说明
各部门负责本部门的受控文件和记录清单的收集和整理各部门负责收集本部门相关的外来文件，并形成《外来文件清单》，外来文件加盖受控章
范围
完成情况
三体系全部涉及
质管部
三体系全部涉及
质管部
三体系全部涉及
营销中心
制造中心采购部
仓储设备能源处质管部设备能源处、质管部质管部仓储仓储
设备能源处负责设备及工具的管理；质管部负责计量器具的管理
设备能源处
设备能源处
制造部制造中心品质部品质部品质部制造部人力资源部制造部品质部制造部制造部成品仓储采购部营销中心
未产生实际的运作记录，审核老师问得时候可以直接进行口头讲解
人力资源部
制造部品质部制造中心
40. 设备维护保养记录； 41. 特殊过程设备认可记录； 42. 标识（包括设备标识和设备完好状态标识）；八、生产方面： 43. 年度生产计划； 44. 订单评审； 45. 不合格品台账； 46. 不合格品的处理记录； 47. 半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）； 48. 产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等； 49. 各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录； 50. 作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）； 51. 关键工序、特殊工序一定要有工艺规程、识别、确认以及日常管理的记录 52. 现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）； 53. 生产现场不能出现未经检定的量具；九、产品交付： 54. 发货计划； 55. 发货清单； 56. 对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）； 57. 顾客收到货物的记录；十、人力资源： 58. 岗位人员任职要求； 59. 各部门培训需求； 60. 年度培训计划； 61. 培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理体系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果） 62. 特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）； 63. 检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）；十一、安全管理： 64. 安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）； 65. 消防设备、设施清单；说明： 1. 以上内容必须于08月09日前准备完善； 2. 各部门的质量记录一定要完备； 3. 各部门的负责人一定掌握本部门的质量职责； 4. 质量方针、质量目标及各部门的分解目标要掌握； 5. 以上内容，按各部门的职责分工准备好材料

三体系审核一般所需资料清单

三体系审核一般所需资料清单以下是三体系审核所需的一般资料清单，根据企业实际机构设置和职责分工，相关职责部门可提供以下资料：一、办公室/人资部1.营业执照、组织机构代码证的复印件，如果需要生产许可证，则需提供生产许可证件。

2.提供环境影响评价报告和安全卫生设施验收报告。

3.提供项目竣工验收报告(三同时验收报告)。

4.提供环境检测报告，包括噪声、污水、锅炉废气、食堂油烟和车间空气。

5.提供员工体检报告、食堂工作人员健康证和食堂卫生许可证。

6.提供危废处理情况统计及处理转移联单(危废处置清单及处置信息)。

7.提供体系文件清单(包括外来文件清单)、记录清单和文件发放/回收登记表。

8.提供特种作业人员资质证书，如叉车工、电工、电焊工、锅炉工、电梯工和安全管理员等证书。

9.提供特种设备年检报告，如叉车、锅炉、电梯和行车等特种设备。

10.提供年度培训计划、培训实施记录和培训效果评价。

11.提供岗位说明书和岗位能力评价。

12.提供与环境、职业健康安全相关的运行控制措施或相关管理制度。

13.提供环境、安全日常运行检查记录和考核。

14.提供部门环境因素清单、危险源清单以及环境、安全管理方案。

15.提供部门质量、环境、安全目标及绩效，管理方案的实施情况。

16.提供环境和安全部门出具的守法证明。

17.提供适用的法律法规清单。

18.提供合规性评价资料，包括与质量、环境、安全相关的法律法规、规章、地方性法规等。

19.提供应急预案、应急演练记录以及对预案的评审。

二、供销部(包括仓库)1.提供供方选择评价调查表。

2.提供合格供方名录。

3.提供采购计划、采购协议和采购订单。

4.提供供方业绩评价。

5.提供订货合同以及对合同的评审情况。

6.提供顾客要求的确认及确认方式。

7.提供顾客财产登记以及若发生了顾客财产的丢失、损坏或不适用的情况与顾客的告知并记录。

8.提供顾客满意的测量(顾客满意度调查与分析)。

9.提供顾客反馈信息或对顾客投诉的处理情况。

ISO9001 ISO14001 ISO45001等三体系监督审核准备资料清单20190305

19年记录
Q:质量培训（生产及检验标准的培训等） E:环境培训（如化学品管理、防护用品使用等）培训计划可以跟岗位技能评价结合起来，有针对性的做提升计划。年度专项培训计划，并落实专业培训、考核及取证工作。进行公司级培训效果的评估、行动计划落实及培训效果的转化。
1.新员工、转岗、复工员工的培训 2.作业人员的三级安全教育 3.体系的培训（质量、环境、安全三体系） 4.监督各部门个性培训计划的执行 5.内训师队伍建设（履历、评价等）管理，培训课件的管理
82 品保部不合格品记录
Q
83
品保部
质量月报或质量情况目标统计
Q
84
品保部
计量器具台账及仪器操作规程
Q
85
品保部
校正计划、内/外校记录/报告
Q
86 品保部产品标识及可追溯性
Q
87 品保部试样/试制评审
Q
88 品保部废水排放监测
E
89 计划科产品防护规定
Q
90 计划科计划交付管理
Q
人员资格证书，持证上岗例如：内审员、计量员、关键工序岗位、可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的岗位（如焊接、噪声警示）
19年记录 19年记录 19年记录
从事高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的体检报告要齐全 19年记录
行政区域6S的现场管理，协调及监督生产现场的6S工作
19年记录
1.档案的收集与整理工作，并做好档案的期限保管、保护、销毁及各部门的查询、借阅、登记管理工作。 2.公司印章管理（申请、刻制、领用、保管、登记、回收、销毁台帐）。 3.应急响应机制的制度完善，协调危机管理委员会的工作。
资料提供时间范围

三体系审核准备资料

三体系审核准备资料企业三体系审核所需资料包括营业执照副本（必须有有效年检章）、组织机构代码证、安全生产许可证或生产许可证等相应资质证书、公司法人及管代的安全培训证书、环境/职业健康安全的守法证明等。

此外，还需要提供房屋产权或租赁协议、公司的地理位置图/区域的平面布置图、环境评价报告、批复、三同时验收报告、现场的噪声、污水、粉尘等监测报告、车间环境监测报告（ISO）、车间安全监测报告(OHSAS)等。

食堂的卫生许可证以及食堂人员的健康证、施工企业五大员证书（申报的在建项目的五大员证书完整一套，其他的再抽2个）、特种作业人员证书（电工/电焊工/）和特种设备安检报告也是必需的。

安全带/安全网/绝缘鞋（手套）/验电笔等的安检报告、有毒有害等特种作业岗位员职业健康体检报告（3~4份）、员工的意外伤害保险缴费凭证也需要准备。

初始环评审及危害辨识报告、环境因素清单、环境因素评价表、重要环境因素清单、危险源清单、危险源评价表、重大危险源清单、管理手册、程序文件、质量目标及分解、目标考核结果等也是必须的。

此外，还需要提供环境目标、指标，安全目标、指标，管理方案，完成情况、岗位说明书（职责权限和任职要求）、授权书、作业指导书、管理制度、受控文件清单、文件收发记录、记录清单、设备设施台帐、检修计划、检修记录、日常维护保养记录、计量台帐、计量检定计划、计量检定记录、计量器具检定证书、生产记录：生产任务单、生产计划、完成情况汇总、特殊过程确认、参数记录等。

最后，还需要提供在建/竣工项目资料：招投标书、合同、开工报告、施工组织设计、技术交底、检验批次记录、隐蔽工程验收记录、分项验收记录、竣工验收报告等、检验、验收规范：进货检验规范、过程巡检规范、成品验收规范、检验记录：进货检验记录、过程（首件、巡检）检验记录、成品检验记录、年度培训计划、培训记录、内审员证书、销售合同、产品要求评审记录，顾客满意度调查表及统计、采购合同、供应商调查记录、合格供方目录、EMS、OHSMS运行记录，运行控制检查表，固废处置记录等。

三体系审核准备资料清单

1
管理手册
40
相关方环境、平安通用要求
2
程序文件
41
不合格通知单、纠正措施处理单
3
规程文件
42
平安会议记录
4
管理制度
43
平安生产责任书
5
岗位说明书
44
平安生产检查记录
6
内审报告
45
电路板焊接技术规范
7
管理评审
46
焊接监控记录
8
环境、平安法律法规清单
47
设备维修记录
9
危险源辨识与评价表
48
设备/装置验收记录
56
客户处理记录
18
信息登记表
57
客户回访表
19
信息联络单
58
售后上门服务记录表
20
受控文件清单
59
合同台账
21
员T二级平安教育记录表
60
设备保养记录单
22
培训计划、培训记录、培训签到表
61
生产设备台账
23
劳保用品发放标准
62
检验设备台账
24
劳保用品发放明细
63
消防设施台账
25
组织结构图
64
计量器具周期检定计划
10
重大危险源清单
49
水电气热检定记录
11
环境因素识别与评价表
50
水电气热出厂检验报告
12
重要环境因素清单
51
质量目标分解
13
工艺流程图
52
环境、职业健康目标指标方案
14
重要环境因素管理措施
53
作业指导书
15
重大危险源管理措施

三体系现场审核准备资料清单

53 质量部不合格品记录
54 质量部质量月报或质量情况目标统计
55 质量部计量器具台账及仪操作规程
56 质量部校正计划、内/外校记录/报告
57 生产部生产作业指导书
58 生产部生产过程记录
59 生产部工艺流程图
60 生产部生产计划
61 物流产品防护规定
62 仓库仓库管理规定、出入库记录
针对识别的法律法规，应对是否满足适用条款规定要求进行评价，形成评价报告，对未满足法律法规要求的情况应制定改进措施，并跟踪措施的实施情况和效果。 1.各类事故事件报告、通报。 2.各类事故事件的分析会记录。 3.对各类事故事件采取措施、跟踪验证记录。包括灭火器、消防栓等
可以写没有
隐患整改记录 1.灭火器不能有1211灭火器，发现之后立即处理掉。确保主要通道附近的灭火器均在一年的保修期内。灭火器要离开地面放置。要有明显的灭火器存放标志。 2.各重大危险源要有相关的安全警示标志牌。现场不得有明显的安全隐患。要求沟有盖、轴有套、轮有罩。平台护栏齐全。 3.现场不得有杂物堆放，不得堵塞安全通道。各安全出口不
全员
1.评价内容应就包括三种状态（正常、异常和紧急状态）、三种时态（过去、现在和将来）和环境七大类别（大气排放、水体排放、废弃物处置、土地污染、对社区的影响、原材料与自然资源的消耗、其他地方性环境问题）、20类事故分类和职业病类别。 2.控制措施计划应具体、适用、可操作性强，应包含运行控制、应急控制、管理方案控制三种控制手段。
S
25 体系各种安全会议、安全检查记录和台
S
26 体系现场
S
27 人力组织结构图及其员工职责，权限 28 人力年度培训计划 29 人力相应的培训记录

申请三体系认证需要准备的资料

申请ISO9001认证的组织需要准备哪些资料1、营业执照、税务登记证、组织机构代码复印件或机构成立批文；2、组织机构图；3、有效版本的管理体系文件（质量手册、程序文件）；4、文件清单；5、主管机关的生产或服务许可证的复印件；6、质量、公安、卫生等机关的许可证的复印件；7、记录清单。

申请OHSAS18001认证组织需要准备哪些资料1、有效版本的管理体系文件；2、营业执照、组织机构代码复印件或机构成立批文；3、组织的安全生产许可证；（化工和建设类企业）4、化工企业需要安全评价和验收记录。

5 化工企业新建厂房还需要职业卫生预评价。

5、生产工艺流程图或服务提供流程图；6、组织机构图；7、适用的法律法规清单；8、地理位置示意图；9、厂区平面布置图；10、生产车间平面布置图；11、重大危险源清单；12、职业健康安全目标、指标和管理方案；13、守法证明；14、员工合同；15、职业病查体病例；16、员工养老、医疗、意外伤害险缴费证明；17、危化品安全使用说明（MSDS）；申请ISO14001体系需要的资料清单体系需要的资料清单体系需要的资料清单体系需要的资料清单1、环境影响评价报告；2、三同时验收报告；3、环境验收报告；4、排污许可证、执照和授权；5、废弃物处理方式、数量、地点、运输方式、记录；6、监测记录（废水、废气、厂界噪声等）；7、工艺流程图；8、MSDS(危险化学品使用说明书）；9、内外部沟通信息；10、组织能源、资源的使用、生产过程的记录；11、组织环境规划资料；12、组织环境处理设备、设施的资料；18、营业执照、税务登记证、组织机构代码复印件或机构成立批文；13、组织机构图；14、守法证明；15、适用的法律法规清单；16、环境因素、重要环境因素清单；17、环境目标、指标和管理方案；18、有效版本的管理体系文件名人名言1、天才是百分之一的灵感加百分之九十九的汗水。

——爱迪生2、一个人几乎可以在任何他怀有无限热忱的事情上成功。

车辆运输行业三体系审核资料清单

质量、环境和职业健康安全管理体系审核资料准备工作要求1、公司的营业执照、道路运输许可、危化运输许可扫描件2、公司的组织架构（比如办公室，业务部，运输部等，按公司实际的划分），提供部门负责人名字及部门人员名单。

3、公司危货运输流程：客户需求确认→合同签订→任务下派→货物装车→运输→送达交验。

（流程是否与实际相符。

）4、公司管理体系手册、程序文件整理；5、公司三级文件整理，至少包括：部门质量目标、岗位职责、岗位任职要求、作业指导书、操作规程等文件（公司有哪些管理性的文件就提供哪些）；6、危货运输行业相关的法律法规标准的收集整理；7、危货运输服务管理文件确认完善；8、公司消防设备，是否有定期检查记录；9、近三月以来，危货运输服务记录；10、环境安全运行检查并做好《体系运行检查表》；11、组织一次内部审核工作；12、组织一次管理评审工作；13、组织一次顾客满意度调查，并计算满意度；14、公司顾客投诉处理记录整理；15、公司运输车辆，叉车等设备清单包含设备名称、设备型号、数量、使用部门。

做好相应的设备维护保养记录整理；确认特种运输车辆、叉车等有特种设备检测报告16、提供合格供方清单，包括供方名称，所供物品，供方地址等（采购的单位,如办公用品、车辆、车辆配件等），合格供方资料整理，包括评价记录、供方资质收集等；17、最近的危货运输合同台账提供一份，做合同评审等资料18、计量器具清单（包括记录器具名称、型号、计量范围、生产厂家、出厂编号或自编号），及时检定并保存检定证书，汽车衡（地磅）、电子台秤等；19、组织一次消防演习并保存演习记录（如果没有，咨询负责）；20、公司危化运输持证上岗作业人员证件收集；21、组织环境因素的调查、评价形成《环境因素调查表》《重要环境因素清单》；22、组织危险源的辨识、评价形成《危险源辨识评价表》《重大危险源清单》；23、编制最近一年来的环境和职业健康安全管理方案；24、组织合规性评价，并编写合规性评价报告。

质量,环境和职业健康三体系审核各部门准备资料-2023

3 综合计划单的采购合同
4 本部门管理目标统计
5 本部门纠正预防措施记录
6 外部供方财产清单资源部 7 与外部供方签订环境，安全管理协议
8 外部供方的受控文件发放记录
9 供方环境、职业健康安全年度评审
10 签署安全生产责任书
11 识别本部门风险和机遇
12
识别本部门环境因素和危险源（环境因素要考虑生命周期因素，如采购环保产品或可分解产品）
53 环境因素清单
54 环境因素识别评价
55 重要环境因素清单及控制措施
56 油漆线验收报告
57 员工花名册
58 内审员证书、理化检验员证书。
59 职业健康员工满意度调查及报告
60 应急演练方案
61 环境突发事件应急演练
62 消防演习计划、演习报告、演习照片
63 配置必要的消防器材，制定消防设备管理台账
8 本部门管理目标统计
9 本部门纠正预防措施记录
10 签署安全生产责任书
11 识别本部门风险和机遇
12
识别本部门环境因素和危险源（环境因素要考虑生命周期因素，要告知客户报废品的处理方法，如公司回收处理或客户如何处理）
1 合格供应商名单
2 合格供应商的评审记录(包括材料采购、RT外协、计量校准，服务商，承包商等）
75 岗位职责和权限管理制度(岗位说明书)
76 检验员、员工代表、职业健康安全负责人等的任命文件
77 成立安全委员会
78 噪声、粉尘、烟雾、油漆、有害废气等职业危害告知牌
79 无损检验人员、焊接和目视检验员视力检查表
80 焊工档案、无损检验人员档案
81 与外部承包商签订环境，安全管理协议
82 制定安全生产应急预案并且要到应急管理部门备案

三体系审核主要资料点检清单

运行策划和控制
应急准备和响应
监视、测量、分析和评价（总则）
相关运行控制文件及相关制度和规范 1.受控文件清单 2.文件发放记录 3.外来文件清单(相关法律法规和行业标准) 1.用水、用电记录 2.危险废弃物处理协议和处理记录（适用时） 3.现场重大环境因素涉及场所的运行记录（污水处理、废气处理和危险化学品仓库等）（适用时） 4.现场废弃的分类（可回收、不可回收、危废） 1.应急方案（火灾） 2.应急方案（危险化学品泄漏）（适用时） 3.应急方案定期演习记录（一年一次） 1.环境因素（噪声、生产废水、废气等）第三方达标监测报告（适用时）（一年一次）
说明
1.附件所列为主要准备资料，所
4.4.5 4.4.6
4.4.7
4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.5.5 5.6
文件控制运行控制应急准备和响应绩效测量和监视
1.受控文件清单 2.文件发放记录 3.外来文件清单(相关法律法规和行业标准) 1.现场对危险警示、安全防护管理 2.安全防护用具发放、使用和检测管理 3.现场操作员安全执行情况 4.现场特种设备的定期年检 1.应急方案（火灾） 2.应急方案（危险化学品泄漏）（适用时） 3.应急方案定期演习记录（一年一次） 4.应急药品的准备、应急措施的培训 1.危险源第三方达标监测报告（适用时）（一年一次） 2.对安全隐患和体系运行情况的检查。 3.接触到健康危险人员的体检（一年一次）
1.附件所列为主要准备资料，所列名称可能叫法不一样，只要内容能体现相应的要求。
产品和服务的要求产品和服务的设计和开发外部提供的过程、产品和服务的控制
1.一年内销售合同。 1.一年内的设计开发项目资料（适用时） 1.合格供方名录 2.供方评定记录表

三体系资料目录清单

项目内容
17
职业健康安全运行控制程序
1、职业健康安全管理方案 2、安全协议书 3、《安全生产经费统计表》 4、《安全生产经费投入计划》 5、安全技术方案（措施） 6、开工前全面安全技术交底 7、周一综合安全交底 8、分部分项工程施工安全技术交底 10 安全技术操作规程的工种安全技术交底 11、交叉作业安全交底 12、班前安全交底 13、《安全设施检查验收表》 14、《施工现场职业噪声测定报告》 15、《安全问题整改通知及反馈单》 16、《作业工人安全保证书》 17、《教育记录》 18、《班组安全教育记录》 19、工种安全技术操作规程考试卷（每年一次） 20、《调换工种工人安全教育记录》 21、《职工伤亡事故情况月报表》 22、《临电设施安装验收记录》、 23、临时用电施工组织设计及修改 24、临时用电安全技术交底 25、电工值班记录 26、电气维修工作记录 27、电气设备试、检验和调试记录 28、电气接地电阻测试记录 29、临电管理定期检查资料 30、漏电保安器试跳记录 31、《安全问题整改通知单》 32、《重大安全问题停工整改通知单》 33、《安全检查隐患整改反馈信息单》 34、《消防保卫措施方案》、《消防工作预备方案》 35、《保卫消防责任书》 36、《施工现场文明安全检查记录》 37、《施工现场消防保卫检查评分表》 38、每周对现场进行检查的检查记录
1
环境因素识别与环境因素评价程序
2
危险源辨识、风险评价程序
3
法律法规及其他要求管理程序
4
能力、意识和培训程序文件管理程序记录管理程序信息交流程序
1、《项目人员花名册》及岗位证书 2、《人员考核记录》

浅析三体系审查内容清单

三体系审查内容清单项目单位、项目部1、治理手册4.2 QEOHS治理体系策划4.2.3 依照所承担的职责，对产品实现全过程进行质量、环境和职业健康安全策划、形成文件。

4.2.4 设专人对策划结果实施情况，进行跟踪、检查和验证，确保体系处于受控状态。

4.3.2 文件操纵执行《文件资料操纵程序》，规定文件编制、批准、发放、更改、再批准和归档治理。

4.3.4 文件的发放和回收b、应及时转发与质量、环境和职业健康安全活动有关的行政文件和外来文件，纸面发文应履行收发登记手续；c、文件公布都应进行操纵，由发文部门进行统一登记、发放、更改和回收；d、当文件失效时，由发文部门及时从所有发放场所收回或做出作废标识或公布新文件，讲明原文件作废，以防止误用。

4.3.7 记录操纵a、记录是运行活动的原始凭证和验证依据，各部门、项目单位都应填写，做到内容完整，字迹清晰，不随意涂改；c、指定专人进行分类、整理，按要求进行归档；4.4.1 环境因素的识不和评价a、项目单位负责项目治理范围内的环境因素识不和评价，评价出重要环境因素，并制订出相应的治理方案。

4.5.1 项目单位依照识不的环境因素和危险源，通过政府机构、登陆相关网站，向顾客及相关方咨询等渠道收集最新版本的、适用的法律法规、标准规范，按规定传递至科技治理部。

4.5.2 经营治理部汇总编制法律法规清单并进行核查，送经总工程师审批后发至相关部门和项目单位，部门及项目单位收到清单后应及时购买文件文本或从网上下载文件文本并组织本单位人员学习相关内容。

4.5.3 项目单位应每季度对其清单进行核查，确认其适宜性，如有新增或作废的法律法规、标准规范应及时报经营治理部更新公布。

5.4.3 项目单位应依照公司目标进行分解，目标分解一定要具体、明确，通过努力能够达到，并充分考虑各自的环境因素和危险源，指标需量化，有可比性和可测量性。

5.5.2 质量打算书b、项目单位负责质量打算书（或作业指导书、策划方案）的编制，由单位总工程师批准后执行。

工程项目部三大管理体系外审迎审资料清单

工程项目部三大管理体系外审迎审资料清单（包括但不限于）一、质量管理体系1、施工机械管理（1）施工机械台账；（2）施工机械保养维护计划及其实施记录；（3）施工机械检查验收记录；（4）施工机械运行日志；（5）施工机械档案（租赁/购置合同/协议、使用/操作规程）。

2、施工合同管理（1）施工合同及其变更交底记录（如，合同文本发放记录、合同交底签到）；（2）与业主日常往来明函及涉及事项的处理和关闭记录。

3、设备、材料采购管理（1）合格供方评审（初评、复评）记录（重点：供方资质证明）（EAS模块）；（2）合格供方名册（EAS模块）；（3）采购合同评审记录（EAS模块）；（4）进货验收记录；（5）不合格品处理记录。

4、甲供技术资料、物资管理（1）甲供图纸、技术资料的接收、保管和移交记录；（2）甲供设备、材料、专用工机具等的接收、保管和移交记录。

5、分包管理（1）合格分包方评审（初评、复评）记录（重点：分包方资质证明）（EAS模块）；（2）合格分包方名册（EAS模块）；（3）分包合同评审记录（EAS模块）；（4）分包验收记录；（5）分包不合格处理记录。

6、相关方管理（1）相关方台账；（2）相关方管理措施及实施记录。

7、施工过程管理（1）施工组织设计及其交底记录（施工目标、依据文件、执行和验收标准、记录要求、主要质量风险等内容要齐全）；（2）重大和关键施工项目的作业指导书及其交底记录（关键和重要施工要求、质量风险识别及其控制措施要齐全）；（3）施工现场和文件资料中的标识和可追溯性管理实物和记录；（4）成品保护管理制度和工程实物的成品保护措施；（5）施工环境条件的策划和实施、维护记录（如，安全文明施工检查、环境温（湿）度控制、施工人员个人防护用品、施工管理和人员激励措施）。

8、施工检查和验收管理（1）进货验收、施工过程工序检查控制和最终验收记录；（2）不合格控制记录（发现时的标识和隔离、处理方案及其实施、重新检查验收和放行）。

三体系年审准备资料清单样本

三体系年审准备资料清单样本复审资料准备一公司级资料:1、管理手册。

——( 人事部)2、程序文件。

——( 人事部)3、公司内审记录表。

——( 管代或人事) 注: 的新版本已没有管代了4、管理评审( 计划、各部门报告、评审报告等) , 纠正/预防措施记录。

——( 管代或人事) 注: 的新版本已没有管代了二工程资料:1、国家、地方法律法规清单及合规性评价, 管代、质安、工程、人事等负责人参与并签名。

——( 人事部)2、公司质安部对各项目的巡查记录要完整。

——( 现场杨运全)3、从事有毒有害/高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的体检报告要齐全。

——( 人事部)4、用于幕墙安装防雷接地所需的接地电阻测试仪及经纬仪、水准仪等检测设备的检定/校准要在有效期内。

——( 工程部)5、现场施工机具设备的清单及维护保养记录要齐全。

——( 工程部)6、施工组织设计的审批要完整( 工程部编制、设计部审批) 及向监理方报审。

——( 工程部)7、项目部( 项目经理、项目负责人、安全员、质量员、施工员等) 的人员配备, 人员资格证书要齐全。

——( 工程部)8、作业人员( 电工、焊工) 的资格证书, 作业人员进场前的三级安全教育、项目部对作业人员安全技术交底( 要双方签字) ——( 工程部)9、建筑材料/设备/构配筋进场自检及向监理方报验——( 工程部)10、施工图纸会审、答疑、施工日志资料要齐全。

——( 工程部)11、门窗、幕墙过程工序检查记录、隐蔽工程自检和第三方检查记录, 四性试验( 风、水、密封性) 试验及拉拔试验、材料见证取样等由送第三方检验的记录要齐全。

——( 工程部) 12、劳动用品发放( 安全帽、安全带、工作服) 、项目现场作业人员用餐/住宿如何安排? ? ——( 工程部)13、现场固废处理( 如废弃的打胶密封罐、油漆桶、电焊渣) 如何处理( 交予总包还是由供应商处理) ——( 工程部)14、施工合同、中标通知书——( 工程部)15、顾客满意度调查( 对已完工工程的发包方从质量、进度、文明施工、保修服务等方面进行调查) 资料要齐全。

三体系认证文件清单

管理评审控制程序
2020.2.1
10
ZZT/QES CX-09
能力、培训和意识管理程序
2020.2.1
11
ZZT/QES CX-10
与顾客有关过程控制程序
2020.2.1
12
ZZT/QES CX-11
采购控制程序
2020.2.1
13
ZZT/QES CX-12
生产控制程序
2020.2.1
14
ZZT/QES CX-13
2019.3.1
34
Q/ZZT-QT-04
生产设备操作制度
2019.3.1
35
Q/ZZT-QT-05
工艺装备管理制度
2019.3.1
36
Q/ZZT-QT-06
监视和测量设备管理制度
2019.3.1
37
Q/ZZT-QT-07
检验和检测仪器设备操作制度
2019.3.1
38
Q/ZZT-QT-08
技术文件管理制度
职业健康安全管理程序
2020.2.1
20
ZZT/QES CX-19
对相关方施加影响控制程序
2020.2.1
21
ZZT/QES CX-20
应急准备与响应控制程序
2020.2.1
22
ZZT/QES CX-21
内部审核控制程序
2020.2.1
23
ZZT/QES CX-22
合规性评价管理程序
2020.2.1
44
Q/ZZT-QT-14
仓库管理制度
2019.3.1
45
Q/ZZT-QT-15
试验室管理制度
2019.3.1
46

(完整版)三体系资料清单

ISO9001、HSPM认证的组织需要准备资料；一、文件和记录的管理：；1.《受控文件清单》、《记录清单》；；2.《外来文件清单》：；；3.文件发放回收记录；；4.各部门的记录清单；；6.技术文件清单（图纸、BOM表及发放记录）；；7.文件定期检查的记录；二、管理评审（三体系均适用）：；8.管理评审计划；；9.管理评审会议的“签到表”；；10.管理评审记录（ISO9001、HSPM认证的组织需要准备资料一、文件和记录的管理：1.《受控文件清单》、《记录清单》；2.《外来文件清单》：；3.文件发放回收记录；4.各部门的记录清单；6.技术文件清单（图纸、BOM表及发放记录）；7.文件定期检查的记录。

二、管理评审（三体系均适用）：8.管理评审计划；9.管理评审会议的“签到表”；10.管理评审记录（各部门的管理评审输入）；11.管理评审报告；12.管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。

13.跟踪验证记录。

三、内审方面（三体系均适用）：14.年度内审计划；15.内审计划及日程安排16.首次会议记录；17.内审检查表（记录）；18末次会议记录；19.内审报告；21.不符合矩阵图22．不符合项报告23.纠正措施验证记录；四、业务部门：24.订单评审记录；25.顾客清单；26.顾客满意程度调查、统计分析结果；27.售后服务记录；28、客户财产的记录；29.客户沟通的记录；30.有害物质搜集的记录；五、采购部门：31.合格供方名录；32.供方交期达成状况的统计；33.评鉴资料（调查表、评鉴表、三证、风险评估表、环保协议、有害物质成分展开表、采购标准等传达的证据）；34.采购订单（应经总经理批准）；36．供方再评价的记录；六、仓储37.原材料、半成品、成品名细台帐；38.现场物料的标识、区域划分、温湿度管理；39.入、出库手续；40盘点记录；七、设备方面41.设备清单；42.检修计划；43.设备日常维护保养记录；44.分外过程设备认可记录；八、生产方面：45.生产日报表；46.不合格品处理记录；47.产品的防护、标识以及区域划分；48.作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）配备；49.设备/工装夹具日常管理的记录；50.现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；51、车间环境确认的记录（尘埃粒子的测量、静电环确认的记录等）；九、品质方面：51.来料、制程、出货的检验标准52.检验记录（包括环保要求）；53.客诉报告及客诉清单；54.监视和测量设备清单及校准计划；55.异常处理的记录；56．有害物质管控的标准、有害物质清单；57. ICP测试报告清单；58．成品有害物质检测送检计划；59．有害物质的消减计划；60．有害物质超标时的应急处理；十、人力资源61.岗位人员任职要求；62.各部门培训需求；63.年度培训计划；64.培训记录；65.分外工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；66.员工档案；十一、产品设计开发方面68.产品规格书；69、BOM表、图纸（含HSF要求）；70.高风险材料清单；71.样品承认书申请ISO14001体系需要的资料清单1、法律地位的证明文件（如：营业执照）的复印件；；2、环评批复、三同时验收报告；3、环境验收报告、消防验收报告；4、排污许可证、执照和授权（必要时）；5、废弃物处理签订的协议；6、监测记录（废水、废气、厂界噪声等）；7、工艺流程图；8、化学品MSDS(危险化学品使用说明书）及管理记录；9、内外部沟通信息；10、组织能源、资源的使用、生产过程的记录；11、组织环境处理设备、设施的资料；（必要时）12、组织机构图；13、环保守法证明；14、适用的法律法规清单；15、环境因素识别评价、严重环境因素清单；16、环境目标、指标和管理方案、方案检查表；17、应急演练记录；18、消防设施点检记录；19、培训计划及记录;20、严重岗位清单;21、施加影响相关方名录及控制结果。

三体系年审需要整理资料

三体系年审需要整理资料
1、管理手册
2、程序文件
3、受控文件清单
4、记录清单
5、
内审、管理评审6、培训记录（安全、环境、质量）7、
企业标准8、技术文件（生产指导书、检验指导书、工
艺指导书、安全指导书，成品检验指导书、工艺流程）
9、生产设备台账、维修保养记录、环保设备维修保养
记录。

10、检验设备台账、鉴定记录、维护保养校准记
录11、特殊工种台账12、公司内外部环境识别评价表、
相关方需求和期望分析表、重要环境因素清单、环境因
素识别评价表、重要环境管理方案、环境相关的法律法
规清单、环境法律法规合规性评价环境运行检查记录表，危险源辨识/风险评价表、不可接受风险清单、不可接
受风险控制方案、职业健康安全相关的法律、法规清单、
职业健康安全合规性评价、职业健康安全检查记录表
13、设计开发14、采购：供方能力评价表、合格供方
名录、采购计划、采购合同15、销售：合同、售后服
务16、特殊过程：特殊过程确认、控制17、不合格品
控制：台账、处置、放行18、标识：设备标识、检验
设备标识、生产过程标识、产品标识、不合格品标识。

19、产品防护20、出厂检验记录等21、危废处置记录
22、职业健康防护、安全防护。

具体文件和记录参考各公司的管理手册。

项目部三体系认证审核资料清单

ISO三体系认证审核项目部需要准备资料注：项目资料按广东省安全及竣工统表根据项目进度准备1、开工证明如：开工令或开工报告、施工许可证（如有）备注1：开工令、开工报告、施工许可证齐全2、施工组织设计、各专项方案包括：施工用电、安全文明施工、应急预案和专项施工方案、专项工程施工方案等.备注2：施工组织设计、专项方案齐全，签字完整3、该项目管理班组的相关人员证书复印件如：五大员、建造师、电焊工、三类人员等，各特殊工种人员名单及证明复印件等.备注3：管理人员名单及证书复印件齐全，在有效期内，特种工名单及证书复印件及查询记录完整。

4、施工合同、施工图纸、图纸会审记录、图纸必须建立登记，如有变更应有设计变更通知单，对设计变更必须要进行标识“该部位已经变更，具体变更内容见***号变更通知单，标识人签名、日期”备注4：施工合同、施工图纸、图纸会审记录、图纸有登记记录。

设计变更已由建设单位下发新的变更图纸。

5、项目部内外部文件收发记录并保存文件实物、项目部文件（与建设单位、监理单位、分包单位、设计单位、当地政府主管部门等来往文件、施工图纸）必须建立收发登记，保存实物备注5：项目部内外部收发文记录登记完整，有相应的文件。

6、项目部的按进度准备各分项检验批、分项、分部验收记录、隐蔽验收记录、单位工程验收记录、测量放线记录均应该签字完整，由相应责任人签字备注6：各分项检验批、分项、分部验收记录、隐蔽验收记录、单位工程验收记录、测量放线记录均与现场进度一致，由相应责任人签字7、各材料进场的材料报审表、采购计划及材料合格证明、检验报告、检验批记录(合格证)、备注7：各材料进场的材料报审表、采购计划及材料合格证明、检验报告、合格证/质保书完整8、项目各分项工程项目施工队的安全技术交底及质量技术交底记录，三级教育备注8：项目各分项工程项目施工队的安全技术交底及质量技术交底记录齐全，三级教育齐全9、施工组织设计必须包含施工机械设备进场计划，或制定专门的施工设备配置计划，要审批，项目机械设备台账、维修保养计划、维修保养记录、《机械设备检查维修保养记录表》、项目所用的各设备进场报审验收记录、各设备日常维修保养记录，施工电梯、井字架等重要设备的安装拆卸方案（要审批）、安装记录、验收或检测记录、运行记录、维修保养记录、安装或操作人员证书、安装企业资质，如设备是租赁的，应对设备出租方、设备供应商要按供应商评审评价，建立供应商选择评价记录、设备租赁应签订租赁协议备注9：施工组织设计包含施工机械设备进场计划，项目机械设备台账、维修保养计划、维修保养记录、《机械设备检查维修保养记录表》、项目所用的各设备进场报审验收记录、各设备日常维修保养记录，脚手架及塔式起重机等重要设备的安装拆卸方案审批完整、安装记录、验收或检测记录、运行记录、维修保养记录、安装或操作人员证书、安装企业资质齐全，设备出租方、设备供应商已按供应商评审评价，建立供应商选择评价记录、设备租赁已签订租赁协议。