内审员如何开展审核工作-精选文档

合集下载

内审员审核方法与技巧

内审员审核方法与技巧内审员是负责评估和监督内部控制体系的专业人员，他们的工作对于组织的有效运营至关重要。

为了保证审核的准确性和有效性，内审员需要掌握一些方法与技巧。

本文将介绍一些内审员在进行审核时可以采用的方法和技巧。

一、准备工作在开始审核之前，内审员需要进行充分的准备。

首先，他们需要对待审核的业务和相关法规进行深入了解，熟悉组织的内控政策和程序。

其次，内审员需要与待审核的部门或个人进行事前沟通，了解其运营情况和存在的问题。

最后，内审员还应准备好相关的文件和工具，以便进行审核过程中的记录和分析。

二、制定审核计划在进行审核时，内审员应制定详细的审核计划。

审核计划应包括审核的目标和范围、审核的时间和地点、审核的重点和重要性等，以确保整个审核过程的有序进行。

内审员还应合理安排时间，确保每个环节都有充分的时间进行细致的审查和分析。

三、采用多种审核方法内审员可以采用多种审核方法来获取更全面和准确的信息。

常用的审核方法包括文件审核、观察法、访谈法和抽样法等。

文件审核是通过审查组织的文件和报告来进行核实。

观察法是通过观察业务操作的实际情况来确认内控的有效性。

访谈法是与相关人员进行面对面的交流，了解他们的工作情况和内部控制措施的执行情况。

抽样法是从整体中抽取一部分进行检查，以获取全面而又有效的信息。

四、注重数据分析数据分析是内审员进行审核的关键环节之一。

通过对数据的分析，内审员可以识别出潜在的风险和异常情况，进一步验证内部控制的有效性。

数据分析可以采用统计分析、比较分析和趋势分析等方法，以获取更准确的结论和评价。

内审员还应善于运用信息技术工具，如数据挖掘和风险评估软件，来辅助数据分析和提高审核效率。

五、关注问题解决和改进在审核过程中，内审员往往会发现一些问题和不足之处。

作为审核的结果，内审员应及时将问题进行记录，并向相关部门或个人提出建议和改进建议。

内审员应采取积极的态度，与被审核方进行有效的沟通，共同解决问题并改进内部控制。

内审工作到底怎么搞

大部分从事质量管理的工作人员，进入公司后参加的第一个外部培训，就是内审员的培训。

不过，对于没有从事过质量管理工作的同学来说，一般为期4－5天的内审员培训，内容太多，有点摸不着头脑。

今天，我们主要简单介绍一下内审工作流程、原则、基本思想，明白这项工作到底是干的，如何开展的。

至于内审的一些关键技巧、审核要点，还需要同学们在实际工作中，结合各自单位的实际情况去慢慢提升审核经验。

内部审核一般工作流程包括准备、审核通知、编制提问单、首次会实施审核、末次会、内审报告、整改和验证等环节。

下面，我就给大家依次介绍各环节的主要工作内容及要内部审核的第一步是准备工作，主要包括年初制定内审方案、确定内审组、挑选内审员、明确内审工作安排、编制提问单等。

公司一般会在年初制定内审方案，明确本年度对公司各部门（甚至延伸到公司的供应商）开展内部审核工作的计划。

内审方案的主要内容一般包括内审目的、审核范围、内审时间（大概时间段，不用具体到哪天）、审核依据等。

内审方案就是一个关于本年度内部审核如何开展的年度工作计划。

内部审核方案经过公司领导批准发布后，就可以按方案执行了，等到方案規定的时问，就该开始内部审核的实际准备工作了。

一般，由公司分管质量的领导或则管理者代表任命内审组长，授权其成立内审组，由内审组长负责制定内部审核的具体实施计划、挑选内审成员并组织实施内部审核等工作。

内审组长在挑选内审员的时候，一是要考虑到经过质量管理及内部审核的培训，具备内审员资格；（此处讲的内审员资格，并不是到培训机构取证即可，从事内审员工作，必须由法人授权才算是真正有资格）。

二是，内审员应在内审工作中能保持独立性和客观性，也就是说不能审核自已的工作，条件允许的情况下，内审员应不能审核自己所在部门的工作内审员挑选完毕，整个内审组就算完全成立了。

内审组长应按照年度内审方案的工作安排，制定详细的本次内部审核的具体工作计划。

主要内容应该包括审核目的和范围、审核依据、审核组成员、审核日期及日程安排，主要审核内容等。

内审的流程方法和技巧

内审的流程方法和技巧内审是指对组织内部业务流程、管理制度、财务状况和风险控制等进行系统评估和审核的一种管理工作。

其目的在于发现潜在问题、优化流程并提升组织效率和风险管理能力。

下面是内审的流程、方法和技巧的详细介绍。

一、内审的流程：1.确定内审目标：明确内审的目标和范围，制定内审计划，并确定内审的重点和重要性。

2.收集资料：收集相关的业务文件、数据和信息，以及内部各部门的报告和记录。

3.分析资料：对收集到的资料进行分类、整理和分析，找出问题和改进的空间。

4.进行现场检查：实地调研，与相关部门的负责人和员工进行沟通、访谈和观察，了解实际运作过程和现状。

5.发现问题：对于发现的问题，进行分类、评估和整理，确定问题的性质、原因和影响。

6.提出建议：根据问题分析的结果，提出相应的改进建议，建议包括具体措施、时间表和责任人。

7.撰写内审报告：将内审的目标、过程、发现的问题和提出的建议，以及改进措施和时间表等内容写成内审报告。

8.跟进执行：跟踪和监督内审报告中提出的改进措施的执行情况，确保改进计划的顺利落实。

二、内审的方法：1.文件审查：通过审查相关文件，如制度、流程、报告和记录等，了解组织的管理情况和运行状况。

2.现场检查：通过实地观察、访谈和调查，了解业务流程和操作规范的贯彻执行情况，以及可能存在的问题和风险。

3.抽样检查：通过对样本的抽取和检查，了解业务流程的典型情况，并对整体情况进行评估和分析。

4.数据分析：通过分析和比对相关数据、指标和报表，发现异常和问题，并分析其原因和影响。

5.参与审计：与外部审计师合作，共同参与对组织的审计工作，了解外部审计的过程、方法和结论。

三、内审的技巧：1.沟通技巧：与相关部门的负责人和员工进行有效沟通，包括倾听、提问和反馈，了解他们的需求和问题，建立良好的合作关系。

2.分析技巧：对收集到的资料进行深入分析，找出问题的根源和影响因素，确定解决问题的途径和方法。

3.问题解决技巧：对发现的问题进行分类和优先级排序，制定解决方案和改进计划，同时考虑资源限制和风险控制。

如何开展内部质量审核工作

如何开展内部质量审核工作在企业管理中，内部质量审核是非常重要的一项工作。

通过内部质量审核，可以及时发现问题，完善管理体系，提高产品和服务质量，增强企业竞争力。

那么如何开展内部质量审核工作呢？接下来将从多个方面来进行探讨。

一、建立内部质量审核机构首先，企业需要建立内部质量审核机构，明确质量审核的职责和权限。

内部质量审核机构应该由具有一定专业知识和经验的质量管理人员组成，确保审核工作的专业性和准确性。

二、编制内部质量审核计划企业应该根据实际情况，编制内部质量审核计划，明确审核的时间、范围和目标。

在编制计划时，要考虑到各个部门的实际情况和需求，合理安排审核工作的进度和内容。

三、制定内部质量审核程序在开展内部质量审核工作前，企业还需要制定内部质量审核程序，明确审核的方法和步骤。

通过制定审核程序，可以规范审核工作的流程，提高审核的效率和准确性。

四、培训内部质量审核人员企业应该定期对内部质量审核人员进行培训，提升其审核的技能和水平。

培训内容可以包括质量管理知识、审核技巧、沟通能力等方面，确保审核人员具备开展审核工作的能力。

五、开展内部质量审核在审核工作进行过程中，审核人员应当认真执行审核计划和程序，按照要求进行审核。

通过实地走访、查阅文件、询问人员等方式，全面了解审核对象的情况，发现存在的问题和隐患。

六、整理审核结果审核完成后，审核人员需要及时整理审核结果，准确记录存在的问题和建议。

整理的结果应该清晰明了，便于后续的改进工作。

同时，要将审核结果及时反馈给相关部门，共同推动问题的解决。

七、制定改进措施根据审核结果，企业需要制定相应的改进措施，解决存在的问题和隐患。

改进措施应当具有可操作性和有效性，需要明确责任人和完成时间，确保问题得到及时解决。

八、跟踪和验证改进效果改进措施实施后，企业还需要对其进行跟踪和验证，确保改进效果的实现。

通过跟踪和验证，可以评估改进措施的有效性，及时调整和完善措施，促进企业持续改进。

内审员审核方法与技巧培训讲义

内审员审核方法与技巧培训讲义一、介绍内审员是组织内部对质量管理体系进行审核的人员，他们的任务是评估和提高组织的运作效率和效果。

内审员需要具备一定的知识、技能和经验，以有效地进行审核工作。

本次培训旨在介绍内审员的审核方法与技巧，帮助他们提升审核能力，更好地实施审核工作。

二、内审员的角色和责任1.角色：内审员是客观、公正、独立的评估者，旨在通过审核发现问题、提出改进建议，促进组织的持续改进。

2.责任：内审员应遵循审核计划，按照内审程序进行审核，发现不符合要求的地方并提出改进建议，编制内审报告，并监督纠正措施的实施。

三、内审的准备工作1.审核计划：制定审核计划，明确审核的范围、目标和时间，保证审核的全面和方法的科学性。

2.审核文件：准备好审核所需的文件，包括文件列表、审核记录表、内审报告模板等。

3.审核团队：组建合适的审核团队，包括内审员和技术专家，确保审核的专业性和全面性。

四、内审的实施步骤1.开会准备：开会前内审员应熟悉审核计划和程序，并准备好文件、记录表等。

2.开会：开会时应介绍内审员和审核团队，明确审核的目标和范围，由组织方介绍审核的背景和要求。

3.收集信息：通过访谈、观察、记录和抽样等方式，收集和验证信息，了解组织的运作和体系的有效性。

4.发现问题：发现不符合要求的地方，包括实际操作的不合规范、程序和文件的不符合要求等。

5.提出改进建议：根据发现的问题，提出具体的改进建议，以促进组织的持续改进。

6.撰写报告：根据审核结果，撰写内审报告，包括问题描述、改进建议和审核结果等。

7.结束会议：总结审核的过程和结果，与组织方进行反馈和沟通，达成一致意见并结束会议。

五、内审的技巧1.问询技巧：对被审核人员进行问询时，应采取积极、开放、理性和客观的态度，避免批评和指责，以便顺利获取信息。

2.观察技巧：通过观察被审核人员的行为和环境，了解组织的运作情况和文件的实际执行情况。

3.记录技巧：记录时应准确、清晰和完整，包括时间、内容、事实和见解等，以便后续的分析和判断。

内审员工作实施细则

内审员工作实施细则
一、内审定义
内部审计（Internal Audit）是企业完成企业内部活动的独立核查，
以确保企业管理过程完备、合规及其有效运作的长期程序。

内部审计的要
求包括：审核企业的财务报告、审核公司报表是否正确及时反映企业实际
状况、企业内部管理是否符合法律、法规、政策、标准及其有效运行、对
企业管理的有效性提出有效的改善建议等。

1、熟悉内部审计工作
内部审计工作是检查组织活动并进行改善建议的重要程序，审计人员
必须充分理解企业的审计机构、审计程序和相关法律、法规的要求。

2、根据准备审计计划和审计内容
根据领导指定的审计内容，准备审计计划，明确审计人员、审计方法
和审计时间等，并把审计计划的编制完成审计工作的准备工作。

3、开展审计
根据审计计划，开展审计，详细查看每个环节的财务及组织活动，并
及时将采取的措施情况记录下来，为后续检查和问题的处理提供重要依据。

4、及时报告审计结果
审计工作结束后，审计人员应当及时报告审计结果，并根据审计结果
提出详细的有效性改善建议，以保证企业的可持续发展。

5、教育培训
审计人员要定期进行教育培训。

企业内审员如何进行内审

质量体系内审员该如何进行内审一、文件审核（1）QMS文件的完整性：质量手册,必备的程序文件6个,对组织编制的程序文件可以提供文件,也可提供文件清单,待现场审核时再仔细审核,但这部分文件不能无任何信息。

（2）关于质量方针和质量目标：可以提供单独形成的文件,也可以在上述质量手册中描述。

而质量目标必须达到标准要求,应是已经量化的,被分解的,可考核的。

当然,质量目标应分解到各个职能部门,但不一定都量化到各职能部门,这应以各组织的实际情况来判定。

（3）QMS文件的展开方式不宜强求一律,只要真实的将组织的产品生产和管理特点描述出来就应是合格的。

如：可以按标准的条款顺序展开,也可以按组织实际生产顺序进行描述,而按后者书写的QMS文件,应给出与标准条款对应的清单。

无论组织的QMS文件如何描述,都不能是对2008版标准的简单抄录,否则QMS文件应判不合格。

（4）组织提供的文件必须是现行的有效版本,非受控版本是不能接受的。

二、审核计划作为评价组织QMS运行情况的有关过程,只有在全体成员收集到有关信息后,才能给出结论,应让审核员随时收集信息如内部沟通的方式及效果,全体员工的质量意识,顾客反馈意见,与顾客沟通的方式及效果,统计技术应用及数据分析的信息源及信息传递,人员培训的效果考查情况,有关不合格品信息的内部传递情况等。

另外,在与领导层交换意见前,必须为审核组内部沟通留有较充分的时间,让每个人都有发表意见的机会,不能只组长一人作出结论,以保证审核的有效性。

三、现场审核对于按2008版标准运行的QMS,审核员必须转换审核的思路,按“过程方法“审核每一个过程,即输入→活动和资源→输出,同时对过程之间的相互接口关系也要理清。

例如对于7.4采购过程,输入应该是采购计划、清单（由设计部门提供）,采购物资执行的标准,合格供方名单,其资源是经培训合格的采购员,开展的活动是向合格供方采购所需的各类物资,签定购货合同。

其输出应是被采购来的物资及给检验部门开具的报验单。

内审员实施方案

内审员实施方案一、引言。

内审员是企业内部的重要角色，负责对企业的内部运作进行审查和评估，以确保企业的运营符合法律法规和内部制度，同时提供改进建议以提高效率和降低风险。

因此，制定一套科学合理的内审员实施方案对于企业的发展至关重要。

二、内审员的职责。

1. 审计内部运营流程，包括财务、人力资源、采购等各方面；2. 评估内部控制制度的有效性和合规性；3. 检查企业运营过程中的风险，并提出风险防范措施；4. 提供改进建议，帮助企业提高效率和降低成本。

三、内审员实施方案。

1. 内审员选拔和培训。

内审员应具备丰富的行业经验和专业知识，能够熟练运用审计工具和技术。

因此，在选拔内审员时，应注重其专业能力和潜力，并进行专业培训，使其熟悉企业的运营流程和内部制度。

2. 内审员工作流程。

内审员应按照既定的工作流程进行审计工作，包括确定审计范围、收集相关资料、分析数据、撰写审计报告等环节。

同时，应建立健全的内审员工作档案，以备将来参考和复审。

3. 内审员工作标准。

内审员应严格遵守内部制度和职业道德准则，保持独立客观的审计态度，不受外部干扰和利益诱惑。

同时，应对审计结果负责，确保审计报告的准确性和可信度。

4. 内审员沟通与合作。

内审员应与企业内部各部门建立良好的沟通与合作关系，及时了解企业运营情况和内部控制制度的变化，以便调整审计计划和重点。

5. 内审员监督与评估。

企业应建立内审员监督与评估机制，对内审员的工作进行定期评估和考核，以确保其工作质量和效率。

四、结语。

内审员实施方案的制定和执行，对于企业的发展和稳定至关重要。

只有建立科学合理的内审员实施方案，才能确保内审员的工作质量和效率，为企业的可持续发展提供有力支持。

希望企业能够重视内审员的工作，并不断完善内审员实施方案，提高内部运营的管理水平和效率。

如何做好内审

如何做好内审内部审核是检验检测机构自行组织的管理体系审核，按照管理体系文件规定，对其管理体系的各个环节组织开展的有计划的、系统的、独立的检查活动。

检验检测机构应当编制内部审核控制程序，对内部审核工作的计划、筹备、实施、结果报告、不符合工作的纠正、纠正措施及验证等环节进行合理规范。

1.做好内审员的培训和再培训内审员在内审前的培训工作非常重要。

内审员可通过组织培训和自我学习的形式对审核所使用的准则（《通用要求》）、标准、管理体系文件等内容熟悉掌握, 做到心中有数。

因为这些要求、标准、管理体系文件既是进行内部质量审核的依据和判定标准, 也是内审员在审核前必须了解和掌握的, 如果内审人员对此不熟悉, 就不能有效地实施内部质量审核, 找不出检测工作中存在的问题。

因此, 在进行内审前, 内审人员一定要根据每次内审的目的、范围、要求对所用的评审准则、管理体系文件认真学习领会、掌握, 特别是对重点审核的问题应重点把握。

2. 做好内审前的策划准备工作在实施内部质量审核前, 做好内审前的策划准备工作十分重要, 是保证成功内审的基础，策划应充分考虑组织的特点, 如组织机构、检测过程和内审员情况等。

内部审核通常每年1次，由质量负责人策划内审并制定审核方案。

内部审核应当覆盖管理体系的所有要素，应当覆盖与管理体系有关的所有部门、所有场所和所有活动。

但是这四个覆盖不是必须的，检验检测机构可以依据以下3点来策划、制定、实施和保持审核方案。

（1）有关过程的重要性；（2）对检验检测机构产生影响的变化；（3）以往的审核结果。

审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告。

通过精心策划, 形成年度内审计划。

在审核计划中应明确:审核范围、审核依据、审核频度、审核人员组成、审核资源保证、审核时间等。

在具体到实施每一次内部审核时, 还应按年度内审计划安排和内审程序规定, 详细编制内审实施计划。

一般来说, 内审前的准备工作包括:组建内审组, 选定内审组长, 编制内审检查表, 设计内审记录表格, 提出纠正措施要求表 (即不合格项报告) , 通知被审核部门负责人以及体系文件的审核。

内审员审核方法与技巧

内审员审核方法与技巧
一、审核计划与准备
在开始审核之前，内审员应该制定详细的审核计划，明确审核目标、范围、时间安排等。

同时，需要准备好相关的审核工具和资料，确保审核工作的顺利进行。

二、文档审查
内审员需要对被审核对象的文档进行审查，包括质量管理体系文件、操作规程、记录等。

在审查过程中，要注意文件的完整性、准确性和一致性，并记录存在的问题和缺陷。

三、现场检查
内审员需要对被审核对象的现场进行检查，包括设备、设施、工作环境等。

在检查过程中，要注意观察现场的实际情况，并与文档审查中发现的问题进行对比，确认问题的真实性和严重性。

四、沟通与访谈
内审员需要与被审核对象的相关人员进行沟通与访谈，了解他们对质量管理体系的认识和执行情况，以及存在的问题和改进建议。

在沟通过程中，要注意表达清晰、态度友好，并记录重要信息。

五、问题分析与记录
内审员需要对审查和检查中发现的问题进行分析，确定问题的性质和影响程度，并记录在审核报告中。

在分析问题时，要注意客观公正、准确全面，避免主观臆断和遗漏。

六、报告编写与发布
内审员需要编写审核报告，将审核结果和发现的问题进行汇总和分析，提出改进建议。

报告编写要规范、准确、简洁，易于理解和接受。

发布审核报告前，需经相关领导审批，确保报告的权威性和准确性。

七、跟踪与验证
内审员需要对审核报告中提出的问题和建议进行跟踪和验证，确保问题得到解决和改进。

在跟踪过程中，要注意及时反馈和调整，保证审核工作的有效性和持续性。

同时，需要对审核结果进行定期评估和总结，为质量管理体系的持续改进提供支持。

内审员的工作流程

内审员的工作流程ISO是指经过ISO标准要求培训并考核合格取得了内部质量管理体系审核的一种资格，一般由国家认监委认可的有ISO相关体系咨询资质的机构培训并考核，合格者才可以担任。

那么内审员工作流程是怎么样的呢?一起来看看!一、内部审核的策划与准备1.编制年度审核计划每年年初，质量负责人组织编制年度审核计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全要素和所有部门。

当出现以下特殊情况时应增加审核频次：管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时;内部监督员发现某质量要素存在严重不符合项;出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉;认证认可机构安排现场评审或监督评审前;年度审核计划经审批后，组织实施。

2.审核前准备(1)成立内审组:质量负责人依据管理体系审核年度计划的审核内容和审核对象组建内审组，内审组成员应经培训考核合格，取得内审员资格证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。

质量负责人召开内审组组员会议，任命内审组组长和宣读内审员守则，并依据内审年度计划提出本次评审目的、范围内容和要求。

(2)内审实施计划的制定内审组长制定内审实施计划，要依据本机构的职能分配表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。

实施计划应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。

(3)审核组预备会:内审实施计划经质量负责人批准后，审核组长召开审核组预备会议，研究有关体系文件并应决定是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每位内审员都清楚了解审核任务，全部完成审核前的准备工作。

(4)编制检查表审核前，内审员应根据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。

内审检查表中审核内容要依据受审部门的职能编制，要突出审核区域的主要职能;采取的审核方式和方法(查、问、听、看)要恰当;审核时需要抽样的数量要合理。

内审员需知的审核流程

内审员需知的审核流程
一、审核流程介绍
审核流程是一种管理流程，旨在有效地确保业务绩效持续改善和符合相关法规要求。

它涉及到各个环节，从产品开发和质量控制到服务流程和客户管理，以及对最终结果的评估。

典型的审核流程，在任何组织中都适用，包括：
1.责任认可：首先，所有参与审核的人或团队都要明确自己的责任范围，以及负责的审核任务、资源、方法和时间安排。

2.文件准备：参与审核的人或团队要及时准备所需的文件和资料，以便完成相关审核。

3.审核计划：需要制定审核进度表，制定审核任务、资源、问题、测试标准和计划时间安排。

4.信息记录：按照权限和责任范围，记录每一步审核的结果、发现的问题以及改善措施，以便后续审核使用。

5.审核报告：审核完成后，应及时准备审核报告，以及实施结果，报告提供审核结果以及建议措施。

6.责任跟踪：审核完成后，需要跟踪责任人实施建议措施，并定期复核，以确保改善步骤及时有效实施。

二、审核员职责
1.审核员应按照计划对指定的内容进行审计，核实及评估，并根据现有的流程及控制体系进行审查；
2.审核员应保护审核信息的保密性。

如何做好质量管理体系中内部审核工作

如何做好质量管理体系中内部审核工作随着我国管理体系认证工作的不断进展，不少企业建立了自己的体系，并通过第三方认证。

实践证明，一个企业的管理体系的实施和运行是动态的，需要有一个逐步提高和不断完善的过程。

管理体系内部审核是开展管理体系贯标工作的必要环节，是对体系运行的相宜性、规范性、有效性进行测量、检验的重要手段，可以通过内审手段准时发觉问题，实行订正或预防措施，为持续改进供应牢靠信息。

从而达到促进产品质量提高，持续的顾客满足以及满意法规要求和质量管理体系持续改进的目的。

01 在确定内部审核工作的同时，通过企业内部审核状况分析，我们也看到存在的问题，主要表现在以下三个方面：体系运行过程中，往往会消失内审流于形式；内审员力量不足，阅历不足，专业技能有待提高；内审策划还不够细致到位，内审预备工作不够充分。

02 针对上述问题，可以从以下几个方面做好内部审核工作：领导重视，充分发挥管理层的领导作用：只有企业的各级管理层高度重视，从人力、财务等资源方面赐予保证，内部审核工作才可能顺当开展。

培育高素养的内审员团队：培育合格的内审员，搭建沟通平台，加强内审员间的沟通，实行有效措施促进内审员熟识多个专业和领域。

质量管理体系内部审核人员的审核水平及素养,直接影响审核效果，建立一支高素养的内部审核队伍,是确保内部审核工作顺当进行的根本保证。

制定完善的内部审核工作程序：明确规定质量管理体系内部审核的策划、预备、实施、报告和内审发觉的不符合项整改及验证的要求。

在审核策划中，明确年度质量管理体系内部审核的准则和审核范围、频次或时间间隔、审核方法等,同时制定的内部审核程序要详细、可操作，确保实施过程与策划方案的要求全都。

有效的实施内部审核：对审核工作进行有效的策划，召开好审核过程中的“三个会议”（首次会议、审核组内部沟通会议和末次会议），公正、客观地撰写好审核报告、不符合项的整改与验证。

03 总结企业质量管理体系的自我完善、自我纠偏是一个与时俱进的过程，同时质量管理体系的内审工作在促进质量管理体系有效运行、构建和完善企业质量管理工作流程中任重道远，只有对存在的问题不断纠偏,才能推动质量管理工作的不断改进。

内审员审核活动步骤

内审员审核活动步骤6.1 总则本章为作为审核方案一部分的审核活动的策划与实施提供了指南。

图2给出了典型审核活动的概述。

本章的适用程度取决于特定审核的范围和复杂程度以及审核结论的预期用途。

现场审核的实施(6.5)——举行首次会议——在审核中进行沟通——向导和观察员的作用和职责——收集和验证信息——形成审核发现——准备审核结论——编制审核报告——批准和分发审核报告审核后续活动的实施(6.8)注: 虚线表示审核后续活动通常不视为审核的一部分.图2——典型审核活动的概述6.2 审核的启动6.2.1 指定审核组长负责管理审核方案的人员应当为特定的审核指定审核组长。

在进行联合审核时，各审核组织在审核开始前就各自的职责特别是审核组长的权限达成一致，这一点非常重要。

6.2.2 确定审核目的、范围和准则在审核方案总体目的内，一次具体的审核应当基于形成文件的目的、范围和准则。

审核目的确定审核要完成的事项，可包括：a）确定受审核方管理体系或其一部分与审核准则的符合程度；b）评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力；c）评价管理体系实现规定目标的有效性；d）识别管理体系潜在的改进方面。

审核范围描述了审核的内容和界限，例如：实际位置，组织单元，受审核的活动和过程以及审核所覆盖的时期。

审核准则用作确定符合性的依据，可以包括所适用的方针、程序、标准、法律法规、管理体系要求、合同要求或行业规范。

审核目的应当由审核委托方确定，审核范围和准则应当由审核委托方和审核组长根据审核方案程序确定。

审核目的、范围和准则的任何变化应当征得原各方同意。

当实施结合审核时，重要的是审核组长确保审核目的、范围和准则适合于结合审核的性质。

6.2.3 确定审核的可行性应当确定审核的可行性，同时考虑诸如下列因素的可获得性：——策划审核所需的充分和适当的信息，——受审核方的充分合作，——充分的时间和资源。

当审核不可行时，应当在与受审核方协商后向审核委托方建议替代方案。

内部审核的基本工作流程

内部审核的基本工作流程内部审核是组织和企业运营中至关重要的一环，它能够为组织提供独立且客观的评估，以确保其运营达到法律法规的要求，同时提高效率和管理质量。

内部审核的基本工作流程通常包括确定审核范围、制定审核计划、实施审核、撰写审核报告、跟踪整改和审计结论、最终关于审核结果和发现的沟通等阶段。

确定审核范围是内部审核的关键步骤之一。

在此阶段，内部审计团队将与被审核的部门或项目负责人沟通，确立内部审核的具体范围和目标，明确所涉及的系统、流程、政策和程序。

这有助于确保内部资源得到有效分配，同时避免审计范围不清晰或模糊不清的情况发生。

接下来，制定审核计划是内部审核流程中的重要环节。

内部审计团队需根据审核范围和目标，编制详细的审核计划，包括审核时间表、参与人员、审核方法和方案等。

制定周密的审核计划能够帮助内部审计团队高效地开展工作，确保审核的全面性和系统性。

随后是实施审核阶段。

内部审计团队按照审核计划，运用各种审核技术和方法，进行实质性的审计工作。

在实施审核的过程中，需要收集、整理和分析各种相关资料和证据，对组织的运营状况进行全面、客观的评估，并及时沟通发现的问题和风险。

完成审核后，内部审计团队将进行审核报告的撰写。

审核报告应当清晰、客观地反映审核的结果和发现，明确存在的问题和风险。

审核报告也需要提出改进建议和建议的实施方式，帮助组织改进管理和运营。

在审核报告发布后，内部审计团队将跟踪整改和审计结论的过程。

他们将和被审核部门或项目负责人一起，追踪问题整改的进展并确认整改的有效性。

在跟踪整改过程中，内部审计团队也会定期评估整改情况，并在必要时进行后续的审核跟踪。

最终，内部审计团队应及时总结审核结果和发现，并向管理层提供结论和建议。

这使得管理层能够根据内部审核的结果，及时调整决策和制定改进措施，以进一步提高组织的管理质量和效率。

内部审核的基本工作流程包括确定审核范围、制定审核计划、实施审核、撰写审核报告、跟踪整改和审计结论、最终关于审核结果和发现的沟通等重要阶段。

浅谈如何做好内部审核工作

浅谈如何做好内部审核工作摘要:任何一个通过贯标认证的组织，在保证质量管理体系持续有效运行中都必须按计划的时间安排进行内部审核，通过内部审核查明组织的质量管理体系运行的效果是否达到了规定的要求，及时发现存在的问题并采取纠正/预防措施，使质量管理体系持续有效运行，从而改善质量管理体系，改进产品质量。

因此，内部审核作为提高质量体系有效性并使其不断改进，不断完善的重要途径和关键环节，成为组织质量保证活动的重要组成部分。

然而在实际工作中，不少组织的内部审核工作都或多或少的存在一些不足，影响着审核结果的有效性。

所以如何做好内部审核工作，提高内审质量就应该引起我们的重视。

结合我院历年的内审工作和本人在进行外审时审核别的单位的内审工作中存在的问题，谈谈自己的一些感受和认识。

关键词:内审;问题;整改;质量管理体系.做好内审的策划工作，组建高素质的内审员队伍。

一个组织要开展内部审核，一般都要编制内审工作计划，在编制审核计划中应明确审核目的、审核依据、审核方式、审核日程安排、审核组成员等内容。

编制审核计划时要注意与本组织的职能分配表对应，按照ISO9001标准要求，以过程方法和管理的系统方法对主要过程、子过程、主管部门、执行部门等都要进行审核。

在贯标初期一般情况下组织要进行两次内部审核，认证一年以后，考虑单位的实际情况可以每年做一次内审，但所有覆盖的部门每年内审均要审核到，不能漏部门、漏要素。

内部审核计划要经过管理者代表审核批准后才能执行，如果由于某些原因内部审核未按计划进行或完成时，应及时对审核计划进行更改，更改后的审核计划应重新得到批准。

组建高素质的审核员队伍是进行成功内审的基础。

众所周知，一批高素质的审核员队伍是组织的宝贵的财富。

内审员要通过培训取得内审员资格的人员才能担任，内审员除了要有一定的专业知识、管理经验外，还必须熟悉标准的要求和本单位的质量管理体系文件，具有责任感。

对审核员分配的审核任务应是审核员不能审核自己的工作，审核员还应对自己的审核过程具有客观性和公正性。

内审员审核方法

内审员审核方法一、引言内审员是组织内部的重要角色，负责对组织的内部管理、运营和风险控制进行审核和评估。

本文将介绍内审员的审核方法，以帮助内审员更有效地履行其职责。

二、内审员审核的目的和重要性内审员的目标是评估组织的内部控制和运营过程，以确保其有效性、合规性和效率。

内审员的审核结果对于组织的决策和改进至关重要。

通过审核，内审员可以提供有价值的建议和意见，帮助组织改进管理和运营，减少风险和损失。

三、内审员审核的步骤和方法1. 确定审核范围和目标：内审员首先需要明确审核的范围和目标，确定需要审核的过程、部门或项目。

这有助于内审员集中精力、提高效率。

2. 收集和分析信息：内审员需要收集相关的数据和信息，例如文件、记录和报告等。

通过分析这些信息，内审员可以了解组织的运营状况和内部控制的有效性。

3. 制定审核计划：内审员根据收集到的信息制定审核计划，明确审核的时间表、方法和责任人。

合理的审核计划可以确保审核过程的顺利进行。

4. 开展现场审核：内审员根据审核计划进行现场审核，与相关人员交流、观察和检查。

在现场审核过程中，内审员需要关注关键控制点和风险点，以评估其有效性和合规性。

5. 记录和整理审核结果：内审员应及时记录和整理审核过程中的发现和意见。

这些记录和整理的结果将用于编写审核报告和提出建议。

6. 编写审核报告：内审员根据记录和整理的结果编写审核报告，详细说明审核过程、发现和意见。

报告应准确、清晰地描述问题和建议，以便组织能够理解并采纳。

7. 提出建议和改进建议：内审员根据审核结果提出具体的建议和改进措施。

这些建议和改进建议应基于事实和证据，具有可操作性和可实施性。

8. 跟踪和监督改进措施：内审员应跟踪和监督组织在审核报告中提出的建议和改进措施的实施情况。

及时反馈和监督可以确保改进的有效性和持续性。

四、内审员审核的挑战和解决方法1. 缺乏参与和支持：内审员在审核过程中可能遇到组织内部的抵制或缺乏支持。

解决方法是与组织的管理层建立良好的合作关系，提高内审员的影响力和可信度。

内审流程及审核技巧

三、内部审核的实施----实施方法
4）根据检查表审核内部管理体系，以保持审核目标的明确。
5）判定不符合时，经受审核部门负责人确认。 6）一般不符合的判定原则:
对满足管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题。
三、内部审核的实施----实施方法
7）审核经常发现的问题
审核组会议总结会
末次会议
1、决定不符合 2.编制内审报告（草案）
1、听取受审核部门意见 2.阐明不符合的依据
1、宣布内审结果 ●基于客观证据进行说明 ●总结不符合 ●协商纠正和预防措施
2、必要时确定跟踪内审日期 3.双方确认内审报告（草案），做好记录
三、内部审核的实施----实施方法
1.向受审核方说明内部管理体系审核的宗旨：受审核部门对内审员的到来往往会紧张，难以保持正常心理状态。因此，要向他们说明，内审以改进为目的，即使发现不符合也不是针对个人。
内审流程及技巧
培训题纲
一、内部审核的目的及作用二、内部审核的准备三、内部审核的实施四、内审核查表的使用五、内审报告的作成及内审追踪六、成功审核的10个技巧
输入
顾
要求
客
活动
质量管理体系的持续改进
管理职责
输出
资源管理
测量分析和改进
产品实现
产品
以过程为基础的质量管理体系模式
顾
满
意
客
一、内部审核的目的及作用
a) 写一套、做一套； b) 数据/证据不足； c) 追溯性差； d) 标识失效； e) 文件过时； f) 文件的接口。
三、内部审核的实施----实施方法
8）审核判断原则
a) 就近不就远； b) 能细则细； c) 就事论事； d) 就地解决。