2017年上市公司证券投资管理制度

2017年上市公司证券投资管理制度

第一章总则 (2)

第二章审批权限 (3)

第三章管理和实施 (3)

第四章风险控制 (4)

第五章对外投资的信息披露 (4)

第六章附则 (5)

第一章总则

第一条公司为了加强公司投资管理，规范投资行为，防范投资风险，根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《公司章程》、《投资管理制度》等法律法规的有关规定，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司及公司控股子公司的证券投资行为。本制度所称控股子公司是指公司持股50%以上，或公司持股50%以下但纳入公司合并报表范围内的有限责任公司和股份有限公司。未经公司批准，公司控股子公司不得进行证券投资。

第三条本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的范围内，结合公司发展战略进行的证券投资。公司及公司控股子公司作为独立的法人主体，在控制投资风险的前提下，在境内外资本市场有选择地投资有价证券的行为。证券投资具体包括新股配售或者申购、上市公司增发及配股、股票投资以及其他上海证券交易所（以下简称“上交所”）认定的其他投资行为。

第四条从事证券投资必须遵循审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。公司进行证券投资的资金规模应与公司资产结构相适应，不得影响公司的正常经营活动。

第五条公司证券投资资金来源为公司自有资金。除法律法规或规范性文件另有规定外，公司不得直接或间接使用募集资金进行证券