过程审核内容

过程审核检查内容

1、COP1 顾客要求评审过程（5.2；5.5.3；7.2；7.5.4）

Y-1 前次审核的不符合有哪些？整改保持了吗？——查08-05不符合项报告单

Y-2 顾客要求有登记吗？——07-14合同管理台帐、07-84顾客订单管理台帐中抽查、评审计划。

Y-3 顾客有特殊要求吗？——07-71顾客特殊要求清单

Y-4 顾客要求（包括特殊要求）都评审吗？评审有记录吗？——07-82评审表、可行性报告

Y-5 是否有顾客变更的评审？——新评审表中是否有变更前评审表编号

Y-6 评审结果有批准吗？得到批准的评审结果有传递记录吗？

Y-7 内部、外部沟通采用什么方式？有沟通信息记录吗？——08-18顾客信息处理表

J-8 是否收到评审结果？——07-82评审表、07-71顾客特殊要求清单

J-9 是否有过程设计开发计划？是否满足顾客要求期限？——07-67试制任务书、评审计划

2、COP2 过程设计开发过程

J-1 前次审核的不符合有哪些？整改保持了吗？——查08-05不符合项报告单

J-2 是否有对产品的要求？——查来图登记和确认记录

J-3 样品过程设计是否了解了产品的要求？是否考虑了生产过程的要求?——平面流程图

J-4 是否完整地作了PFMEA ？相关特性输入了吗？

J-5 是否策划了批量生产所需资源？

J-6 是否有过程开发计划完成情况及跟踪验证情况如何？——计划、07-46工艺工装刀具验证书J-7 是否有了APQP控制计划? ——07-50控制计划

J-8 作业指导书有吗？可操作性如何？与控制计划符合吗/

J-9 对过程的设计进行验证了吗？验证的结果如何？维持了相关记录了吗？（CPK .CMK）

J-10 是否有新发现对控制计划APQP及FMEA进行修订？

J-11 对验证的结果有改进计划吗?改进的效果如何？

J-12 内部沟通采用什么形式？有记录吗？——信息记录

3、COP3 采购/供方管理过程

W-1 前次审核的不符合有哪些？整改保持了吗？——查08-05不符合项报告单

W-2 知道开发计划中与己有关的事项及要求吗？——07-67试制任务书

W-3 任务书计划的采购计划实现了吗？——07-05/07-07/07-11/07-98采购计划、07-16供方业绩汇总表、07-66供方供货记录、07-73原材料进货记录、07-85采购订单跟踪表W-4 供应商是否经过评价确认？——（07-08供方质量保证能力调查表、07-06供方评定表、合格供方名单、认证证书等供应商资料、认可检验报告）

W-5 是否仅允许已认可的且有质量能力的合格供方供货？——以货源查合格供方名单

W-6 如何确保了采购件质量符合要求？(相关记录)（供应商检验能力）是否有相关文件?（质量协议）P-7 原材料、配件经过检验了吗？——08-08报检通知单、08-21原材料质量检验报告单、08-34产品质量检验报告单、08-13产品质量检测记录表、08-30探伤检验专用记录表、08-31原材料探伤

检验报告单

W-8 是否满足任务书规定的要求？——材质、规格、数量、时间

W-9 如何对供货业绩进行了评价？评价的依据是什么？对偏差时是否有纠正和预防？——07-06供方评定表、

W-10 对偏差时是否有纠正和预防？（零件列表.供应商清单.采购计划.进货记录.采取措施、沟通证据）W-11 物资标识和可追溯性是否按照要求发送/存放？——标识、可追溯性、确保防止混放和混用W-12 整个物流是否保证了不混批/不错料，并确保可追溯性？

W-13 不合格原材料如何处理？——沟通、处理记录

W-14

W-15

W-16

2.8.是否与供方就产品与过程的持续改进商定了质量目标并付之落实？

2.9.已供货的批量产品是否得到所要求的认可，并落实了所要求的改进措施？（查计划.检验记录及沟通改进的记录）

2.10.原材料库存量是否适合于生产要求？

2.11.原材料/内部余料是否按照要求发送/存放？

2.16.已供货的批量产品是否得到所要求的认可，并落实了所要求的改进措施？

2.17.原材料库存量是否适合于生产要求？（原材料和外购件、外包件瓶颈的应急战略）

2.18.外包零件是如何向其提供的？外包零件收回又是如何控制的？

2、锻造过程（曲柄、连杆）

3.1.使用原材料符合图纸要求吗？(材质、规格)

3.2.原材料经过检验了吗？（检验、试验记录）

3.3.所发放/支领的原材料批次是受控吗？（炉号记录）

3.4.原材料/内部余料是否按照要求发送/存放？（查现场，记录）

3.5.原材料库存量是否适合于生产要求？（合适的存量应是多少，为什么？）

3.6.产品标识和可追溯性

1）原材料是否按照要求发送/存放？（标识、可追溯性、确保防止混放和混用）

2）整个物流是否保证了不混批/不错料，并确保了可追溯性？

3.7.不合格原材料如何处理？

3.8.作业指导书是否齐全？是否易于得到？（口述，查现场）

3.9.特殊过程识别的理由是否清楚？

3.10.对特殊过程是如何控制的？员工素质是否满足了相应的岗位要求？

3.11.是否授予员工对生产设备/生产环境所负的责任？（查1-3个记录）

3.12.检查控制点，观察是否对其进行控制？（温度，截料）

3.13.产品标识和可追溯性

1）检查现场原材料、产品是否进行了标识？

2）废品、返工返修件和调整零件以及车间里的余料是否坚持分开存放和标识？