洗钱罪上游犯罪的范围之认定
我国洗钱罪上游犯罪之扩展
38中舄趋樂1THI ： (：HIN F ：SK PH()(：1 HAT()HS刑事检察|责任编辑李哲I我国洗钱罪上游犯罪之扩展***王铼”胡金彪…王晨翼…V 文摘要：洗钱罪上游犯罪扩展问题一直是我国洗钱罪相关立法研究的争议焦点之一影响洗钱罪上游犯罪扩展 的重要因素包括保障国家安全、金融稳定的目的、惩治严重犯罪活动的最新态势、我国需要履行的国际公约义 务、反洗钱义务主体履行反洗钱监测的有效性、洗钱罪上游犯罪对我国金融秩序、金融业态的冲击以及对公私 财产的严重损害等而在严重犯罪程度的界定标准上，除了要考虑有期徒刑之外还要考察犯罪所得为加强反 洗钱工作的有效性，应当结合我国洗钱犯罪与涉税犯罪、网络电信诈骗犯罪、网络睹博犯罪等日益交融的现实网络赌博犯罪情况，将上述犯罪纳入反洗钱的上游犯罪范围之中 关键词：洗钱罪涉税犯罪网络电信作骗犯罪一、我国洗钱罪上游犯罪是否应扩展我国刑法第191条规定洗钱罪的上游犯罪是否应 进一步扩展是刑法学界关于洗钱罪理论研究中最具争 议、最为热点的话题之一，也是我国洗钱罪刑事司法 实践中关注较多的内容：(一）洗钱罪上游犯罪是否应扩展的不同观点 在持肯定说的学者中，可以分为主张将洗钱罪上 游犯罪扩展至所有犯罪行为的无限扩展说，以及主张 将洗钱罪上游犯罪限定于特定类型犯罪行为的有限扩 展说：无限扩展说对洗钱罪上游犯罪的范围提出了最 大化建议。
如有学者在《刑法修正案（六）》出台前便 从国内司法实践以及借鉴国际立法趋势的角度出发, 认为洗钱罪具有严重的社会危害性，仅将洗钱罪的上 游犯罪限定于特定的几类犯罪，不足以满足目前打击 洗钱犯罪活动的实际需求：1也有学者从履行国际公 约义务以及加强反洗钱国际合作的角度出发，提出我 国作为联合国反洗钱相关国际公约缔约国，应当积极 履行2000年联合国《打击跨国有组织犯罪公约》和2003年联合国《反腐败公约》中规定的最高要求，将 洗钱罪上游犯罪范围扩展至所有严重犯罪，甚至是所 有犯罪行为。
论洗钱罪的上游犯罪
论洗钱罪的上游犯罪作者：任丽丽来源：《法制与社会》2013年第22期摘要洗钱罪作为一个理论研究问题一直为学者们所关注，近些年，随着社会主义市场经济的飞速发展，洗钱活动日益猖獗，这给我国目前的反洗钱工作带来了严重的挑战。
然而，打击洗钱犯罪最主要的是要明确上游犯罪的范围，从而采取有效的针对性措施。
关键词洗钱罪上游犯罪范围作者简介：任丽丽，吉林大学法律硕士研究生，研究方向：刑法。
中图分类号：D924文献标识码：A文章编号：1009-0592（2013）08-292-02一、洗钱犯罪概述（一）洗钱罪的定义我国刑法分则第191条明确规定：明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的为洗钱罪：（1）提供资金账户的；（2）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；（3）通过转账或其它结算方式协助将资金转移的；（4）协助将资金汇往境外的；（5）以其它方法掩饰隐瞒犯罪的所得及其收益的性质和来源的。
豍（二）洗钱罪的特点1.犯罪主体具有特殊性由于洗钱活动需要涉及到国内外复杂的金融和法律制度，一般的犯罪分子很难完成，因此，犯罪分子愿意支付高额的费用聘请证券经纪人、会计师、律师等专业人才来对违法资金进行清洗，这些人员的介入，使洗钱犯罪主体呈现出特殊性。
2.犯罪过程具有复杂性一个完整的洗钱过程要经过放置、培植、融合三个步骤，这三个步骤有时相继出现，有时重复循环。
过程越复杂，钱也就“洗”的越干净。
3.犯罪手段的高科技性科技的进步，新的洗钱技术已经出现，例如利用电子货币、网上银行、网上赌场进行洗钱。
洗钱手段的高科技型加大了打击犯罪的难度。
4.犯罪领域具有跨国性犯罪领域具有跨国性是指洗钱犯罪过程中的一系列行为和活动需要在两个以上的国家、利用多种手段才能使犯罪所得及其产生的收益披上合法的外衣。
二、洗钱罪上游犯罪存在的问题（一）犯罪行为方式规定有限我国刑法将洗钱罪的犯罪行为方式仅仅规定为5种，前四种行为方式明显可以看出其与金融机构存在着联系，而在实践中，随着科技的不断进步，洗钱的行为方式更加复杂多样，利用其它媒介进行洗钱的案例比比皆是。
略论我国刑法中洗钱罪的上游犯罪之完善
内容摘要：全国人大十届二次会议期间许多专家、学者纷纷进言要求加大打击洗钱行为的力度。
由于我国现行刑法将洗钱罪的上游犯罪的范围局限于毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、走私犯罪和恐怖活动犯罪四类犯罪，大大削弱了对洗钱行为的打击力度，使得洗钱行为一度泛滥。
本文通过分析我国反洗钱工作的现状、比较世界各国的立法，认为我国应扩大洗钱罪的上游犯罪范围，以与国际接轨。
关键词：洗钱罪上游犯罪扩大一、引言“洗钱”一词是从英文“Moneylaundering”直译过来，通俗的讲就是将赃钱洗干净的行为。
究其来源，最早可以追溯到美国旧金山一家饭店老板用碱液清洗沾满油污的硬币的典故。
后来，美国芝加哥一个以阿里为头目的犯罪组织，为使其犯罪收益合法化，购置了一台自动洗衣机对外承揽洗衣业务，并将犯罪所得混入洗衣服务收入向税务部门申报，使犯罪收入变成了合法收入。
此后，人们把这种通过各种手段将犯罪所得的黑色收入合法化的行为称之为洗钱。
洗钱的正式定义最早出现在1988年12月19日《联合国反对非法交易麻醉药品和治疗精神病药品公约》上。
该公约规定：“为隐瞒或掩饰因制造、贩卖、运输任何麻醉药品或精神药物所得之非法财产来源性质、所以，而将该财产转移或转移者”即是洗钱。
很显然，打击洗钱行为之初，界定洗钱行为的范围较窄。
洗钱罪指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、走私犯罪和恐怖活动犯罪的违法所得及其产生的收益，而以各种方法掩饰、隐瞒其来源和性质的行为。
二、国际社会关于洗钱罪的上游犯罪范围的立法体例在法学理论上，人们习惯将具有洗钱性质的基础犯罪称之为洗钱的“上游犯罪”、“先行犯罪”和“前置犯罪”，而洗钱罪称为基础犯罪的“下游犯罪”或“后发性犯罪”。
而根据我国现行刑法之规定，在我国构成洗钱罪的上游犯罪主要局限于毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、走私犯罪和恐怖活动犯罪四类犯罪。
在十届人大二次会议期间，许多代表纷纷呼吁，我国应尽快出台反洗钱法，以加大打击洗钱行为的力度。
洗钱罪的上游犯罪共有几种？洗钱罪可以取保候审吗
洗钱罪的上游犯罪共有几种？洗钱罪可以取保候审吗大家都知道，洗钱罪属于比较严重的犯罪，性质比较恶劣，那么洗钱罪的上游犯罪共有几种？洗钱罪的上游犯罪共有几种洗钱罪的上游犯罪一共有7种：1、毒品犯罪。
2、黑社会性质的组织犯罪。
3、恐怖活动犯罪。
4、走私犯罪。
5、贪污贿赂犯罪。
6、破坏金融管理秩序犯罪。
7、金融诈骗犯罪。
上游犯罪是指产生用于洗钱活动的犯罪收益的犯罪行为。
洗钱罪在客观方面表现为：1、提供资金账户：是指为犯罪人开设银行资金账户或者将现有的银行资金账户提供给犯罪人使用。
2、协助将财产转为现金或者金融票据：既包括将实物转换为现金或金融票据，也包括将现金转换为金融票据或者将金融票据转换成现金，还包括将此种现金(如人民币)转换为彼种现金(如美元)，将此种金融票据(如外国金融机构出具的票据)转换为彼种金融票据(如中国金融机构出具的票据)。
3、通过转账或者其他结算方式协助资金转移；4、协助将资金汇往境外;5、以其他方式掩饰、隐瞒犯罪的违法所得及其收益来源和性：指其他掩饰、隐瞒犯罪的违法所得及其产生的收益的性质与来源的一切方法，如将犯罪所得投资于某种行业，用犯罪所得购买不动产等等。
相关问题洗钱罪可以取保候审吗？只要符合取保候审的条件，就可以办理。
具体条件为：可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的;可能判处有期徒刑以上刑罚，采取取保候审不致发生社会危险性的;患有严重疾病、生活不能自理，怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女，采取取保候审不致发生社会危险性的;羁押期限届满，案件尚未办结，需要采取取保候审的。
取保候审的条件第六十七条人民法院、人民检察院和公安机关对有下列情形之一的犯罪嫌疑人、被告人，可以取保候审：(一)可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的;(二)可能判处有期徒刑以上刑罚，采取取保候审不致发生社会危险性的;(三)患有严重疾病、生活不能自理，怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女，采取取保候审不致发生社会危险性的;(四)羁押期限届满，案件尚未办结，需要采取取保候审的。
洗钱罪的上游犯罪应增加贪污贿赂犯罪
洗钱罪的上游犯罪应增加贪污贿赂犯罪洗钱罪（money laundering）是一种将违法所得资产加以隐瞒掩饰，通过中介机构使之变为合法财产的特殊犯罪形式（A）。
国外犯罪学者一般认为洗钱犯罪包括清洗和再投资两个阶段，产生非法收益的犯罪称为“上游犯罪”，洗钱犯罪则为“下游犯罪”。
根据国际公约和各国的国内法规定，可将关于上游犯罪范围的理论概括为两类，一为涵盖说，一为限定说。
涵盖说包容一切犯罪，限定说仅限于一类或几类犯罪。
我国刑法中规定的洗钱罪是指行为人明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪和走私犯罪所得及其产生的收益，而掩饰、隐瞒其非法来源和性质的行为。
可见，我国刑法将洗钱犯罪的上游犯罪限定为毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪和走私犯罪。
回顾1997年八届人大五次会议修订刑法时我国的社会经济状况，可以说，现行刑法关于洗钱罪的规定是在对洗钱犯罪的国际性或跨国性认识不足的情况下制定的，存在着诸多不足。
笔者以为，洗钱罪的上游犯罪应增加贪污贿赂犯罪。
一、当前洗钱活动出现的新动向“洗钱”一词最早出现在黑社会犯罪中。
20世纪20年代，美国芝加哥黑手党的一个金融专家购买了一台投币式洗衣机，开了一个洗衣店。
然后，在每天晚上计算当天的洗衣收入时，他就把其他非法所得的赃款加入其中，再向税务申报纳税，扣去其应缴的税款外，剩下的非法得来的钱财就成了他的合法收入。
确实，一直以来，洗钱行为都与黑社会紧密相联。
但是近年来，洗钱活动出现了新动向。
一些腐败公职人员通过种种途径给自己贪污受贿得来的黑钱披上合法的外衣，之后，不仅可以公开挥霍和享受这些非法所得，还可用来投资和进行再增值，其危害程度和发展趋势已超过了传统的“洗钱”。
当前，贪污贿赂犯罪分子“洗钱”主要有以下几种方式：易容变形。
一些人通过贪污受贿获取了大量非法收入，但由于其在位时公职人员的身份，使他们对这些钱一不敢外露，二不敢消费。
然而当他们感到形势发生变化，自己的权力有所动摇或者捞钱已不太容易时，便改头换面，辞职下海。
洗钱罪的上游犯罪有哪些,洗钱罪的构成要件
一、洗钱罪的上游犯罪有哪些
洗钱罪的上游犯罪包括如下几种犯罪：
1.贪污贿赂犯罪;
2.恐怖活动犯罪;
3.黑社会性质的组织犯罪;
4.走私犯罪;
5.破坏金融管理秩序罪;
6.金融诈骗犯罪;
7.毒品犯罪。
二、洗钱罪的构成要件
洗钱罪的构成要件包括三个方面的内容：
1.行为人明知是上述七类上游犯罪的的赃款、赃物或其收益；
2.行为人有洗钱的主观故意；
3.行为人实施了洗钱行为。
法律快车提醒您注意：
1.构成洗钱罪应以上游犯罪的事实成立为前提。
至于该犯罪事实是否被追究刑事责任，或者是否被依法判处其他罪名，均不影响洗钱罪的构成；但如果上游的犯罪事实依法不构成
法嘴，则洗钱罪也不成立。
2.构成洗钱罪，又同时构成“掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪”，或者又同时构成“窝藏、转移、隐瞒、毒脏罪”的，依照处罚较重的规定定罪处罚。
三、洗钱罪立案标准
洗钱罪的立案标准有明确的法律规定，依据最高人民检察院公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十八条规定，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（一）提供资金账户的；
（二）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；
（三）通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；
（四）协助将资金汇往境外的；
（五）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。
洗钱罪的上游犯罪问题研究
摘要洗钱罪出现的时间不长，但随着毒品犯罪、黑社会性质犯罪、金融犯罪等犯罪的猖獗，犯罪行为人迫切需要隐匿非法所得的来源，将黑钱洗白用以继续支撑其犯罪活动，洗钱犯罪得以迅速发展，成为国际化的严重犯罪行为。
而洗钱罪的上游犯罪就是能够产生需要清洗的非法收益的法定犯罪行为，我国《刑法》及《刑法修正案》对洗钱罪的上游犯罪作了规定，包括毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪和金融诈骗犯罪等七类。
洗钱罪严重破坏了国际金融管理制度，扰乱的正常的金融秩序，而上游犯罪和洗钱罪联系密切，严重影响社会的安定。
本文通过对洗钱罪上游犯罪范围的描述，借鉴国际立法现状，与我国立法现状做对比分析，明确洗钱犯罪上游犯罪的问题并提出粗浅的建议。
关键词：洗钱；上游犯罪；立法现状；建议AbstractMoney laundering crime time is not long, but with rampant drug-related crimes, underworld nature crimes, financial crimes, such as crime, the perpetrator urgent need to conceal the illegal income sources, the money laundering used to continue to support their criminal activities, the crime of money laundering is able to develop quickly, become an international serious crime. And money laundering crime upstream crime is need to clean the illegal income of statutory crime and China's "criminal law" and "criminal law amendment" upstream crimes of the crime of money laundering provisions, including drug-related crimes, underworld of organized crime, terror crime, smuggling crime, corruption bribery crime, destruction of the financial management order, crime and the crime of financial fraud, etc. seven categories. The crime of money laundering has seriously damaged the international financial management system, disrupting the normal financial order, while the upstream crime and money laundering related closely, seriously affect the stability of society. This article through the description of the scope of the crime of money laundering, draw on the current situation of international legislation, and the status quo of China's legislation to do a comparative analysis of the crime of money laundering in the upper reaches of the problem and put forward some superficial suggestions.Key words: money laundering; upstream crime; legislative status; suggestion目录摘要 (I)Abstract (II)引言 (4)一、洗钱罪的上游犯罪概述 (1)（一）洗钱罪及其上游犯罪 (1)1.洗钱罪 (1)2.洗钱罪的上游犯罪 (1)（二）我国洗钱罪上游犯罪的范围 (1)1.毒品犯罪 (2)2.黑社会性质的组织犯罪 (2)3.恐怖活动罪 (2)4.走私犯罪 (3)5.贪污贿赂犯罪 (3)6.破坏金融管理秩序犯罪 (3)7.金融诈骗犯罪 (4)二、洗钱罪上游犯罪的立法现状 (4)（一）国际上对洗钱罪上游犯罪的立法现状 (4)1.国际组织对洗钱罪上游犯罪的立法现状 (4)2.有关国家对洗钱罪上游犯罪的立法现状 (5)（二）我国洗钱罪上游犯罪的立法现状 (6)（三）洗钱罪之上游犯罪立法的比较分析 (7)三、我国洗钱罪上游犯罪中的问题 (7)（一）上游犯罪的主体能否成为洗钱罪主体 (7)1.否定说 (7)2.肯定说 (8)（二）管辖权是否以我国拥有为限 (9)四、我国洗钱罪上游犯罪的立法完善建议 (10)（一）增加上游犯罪主体为洗钱罪主体 (10)（二）明确上游犯罪域外管辖权 (10)参考文献 (12)致谢 (13)洗钱罪的上游犯罪问题研究洗钱是一种严重破坏国家金融管理制度的犯罪，不仅破坏正常的金融秩序而且威胁金融体系的安全稳定。
反洗钱培训,重点掌握
反洗钱培训,重点掌握一、反洗钱基础知识掌握：洗钱的危害、主要方式、我国对洗钱犯罪的定义重点了解：金融特别行动工作组、我国反洗钱组织体系、我国现行的反洗钱法律制度要求洗钱罪的认定4要素：1、行为主体：在中国，法人可以成为洗钱犯罪的主体，上游犯罪行为人不能成为洗钱犯罪的主体；2、行为方式：中国等对各种洗钱行为规定了不同罪名；3、主观要件：中国过失洗钱不构成洗钱犯罪；4、上游犯罪：（一）洗钱的危害：1、为其他犯罪活动提供资金支持；2、严重危害经济健康发展；3、助长和滋生腐败；4、影响金融市场的稳定：增加金融机构的运营风险，大量的资金跨境流入流出也容易引起市场的动荡和汇率波动。
5、损害合法经济体的正当权益；6、破坏境融机构稳健经营，加大法律和运营风险。
（二）洗钱的主要方式：1、原始方式：隐匿在家中、购买奢侈消费品、存入银行生息；2、利用金融机构：（1）银行（柜面业务、现金交易、票据业务、银行贷款、网银等）；（2）证券市场；（3）保险市场；（4）国际金融市场（金融衍生品）；（5）离岸金融中心（原因：自由风人公司法、严格的公司保密法、严格的银行保密法、宽松的金融规则）。
3、产业投资（洗钱的最好掩护？）（1）成立空壳公司（匿名公司制度使投资来源和投资人真实身份无从追查）；（2）向先进密集行业投资（非法收入混入合法收入，报税纳税后非法收入成为正当收入）；（3）利用财务公司、律师事务所等机构；（4）商品交易（最快速安全的洗钱？）：贵金属、古玩、珍贵艺术品：流动性好，变现能力强；交易时有使用大量现金的习惯；更易走私不被查获。
4、其他洗钱方式：（1）铤而走险：货币走私；（2）暗度陈仓：地下钱庄和民间借贷；（3）化整为零：利用马仔洗钱。
（三）我国对洗钱犯罪的定义：（详见刑法191、312、349条）概括说：洗钱通常是指为了隐瞒或掩饰犯罪收益的真实来源和性质，通过各种手段使其在形式上合法化的行为。
（四）FATF：1、成立：1989年，西方七国（美、日、德、法、英、意、加）、欧盟委员会、其他他八个国家发起成立。
反洗钱基础知识
反洗钱基础知识1、什么是洗钱？洗钱，通常是指运用各种手法掩饰或隐瞒非法资金的来源和性质，把它变成看似合法资金的行为和过程。
2、什么是洗钱罪？根据我国《刑法》规定，洗钱罪是指明知是毒品犯罪等七类上游犯罪的所得及其产生的收益，而通过各种方式掩饰、隐瞒其来源和性质的犯罪行为。
3、我国现行《刑法》规定的洗钱罪的上游犯罪有哪7类？● 毒品犯罪；● 黑社会性质的组织犯罪；● 恐怖活动犯罪；● 走私犯罪；● 贪污贿赂犯罪；● 破坏金融管理秩序犯罪；● 金融诈骗犯罪。
4、洗钱行为和洗钱罪有什么区别？● 有无上游犯罪的限制不同。
我国《刑法》规定洗钱罪的上游犯罪为7类，犯罪分子只有清洗7类上游犯罪的所得及其收益才构成洗钱罪。
洗钱行为则没有上游犯罪的限制，只要是对非法所得及其收益进行清洗都构成洗钱行为。
● 承担的法律责任不同。
洗钱罪必须追究刑事责任；洗钱行为不一定追究刑事责任，有的可能追究行政责任或民事责任。
5、洗钱一般包括哪几个阶段？洗钱一般包括处置、离析、归并三个阶段。
● 处置是洗钱过程的起始环节。
在处置阶段，洗钱者对非法收入进行初步的加工和处理，使非法收入与其他合法收入混合。
● 离析是洗钱过程的核心环节。
在离析阶段，洗钱者利用错综复杂的交易使非法收益披上合法外衣，模糊非法收益与合法收入之间的界限。
● 归并是洗钱过程的最后环节。
在归并阶段，洗钱者将非法来源和性质的财产以合法财产的名义转移到与犯罪集团或犯罪分子无明显联系的合法机构或个人的名下，投放到正常的社会经济活动中去。
6、在当前世界经济形势下，洗钱活动有何新特点?随着全球经济的一体化，国际资金流动更为自由，金融环境日益宽松，金融产品不断创新，洗钱活动出现了以下一些新特点：● 洗钱方式不断翻新，如利用各种金融衍生工具洗钱；● 洗钱组织越来越专业化；● 洗钱活动日益复杂；● 洗钱的隐蔽性越来越强。
7、洗钱的危害有哪些？● 洗钱会使违法犯罪分子隐藏和转移违法犯罪所得，为违法犯罪活动提供进一步的资金支持，助长更严重和更大规模的犯罪活动。
论洗钱罪之上游犯罪
点 ， 得 一提 的是 国 内不少 外逃 贪官 也借 助 于洗钱 ， 值 把大 量资 本转 移 到国外 ， 目之 大 ， 目惊 心 。追究 数 触
反击 洗饯 不利 的原 因 ， 笔者 以为 ， 与 目前 我 国对 于 这
一
钱 洗干 净 。洗钱 一词 来 源于 ２ Ｏ世 纪 ３ Ｏ年代 的芝加
毒 品犯 罪 、 社 会性 质 的组 织犯 罪 、 黑 恐怖 活 动 犯 罪 、
哥， 当时有 一个 毒 品犯罪 集 团的成 员 ， 了掩盖 其犯 为 罪 收入 ， 便利 用其 洗衣 店 老板 的身份 ， 把每 天所 得 的
２ ０ 年 ｉ月 ０６
Ｊ ＡＮ． ２ ０ ０６
论 洗 钱 罪 之 上 游 犯 罪
司 慧颖
（ 州工 程 学 院 。 江 苏 徐 徐 州 ２１０） ２ ０ ８
【 摘 要】 近年 来 ， 国洗钱 犯 罪 日益 严 重 ， 我 虽然 我 国刑 法对 于 洗钱 罪有 专 门规 定 ， 但是 还存
赃 款混 入 开设 洗 衣 房 所 得 的合 法 收 入 中 ， 而逃 脱 从
走 私犯 罪 （ 以下 简称 为毒 、 、 ） 应 当说 ， 国对 于 黑 私 。 我
上 游犯 罪 的界 定 还 是 相 当清 楚 ， 有 一 个 问题 值 得 惟 注意， 即是 否 将所 有 的毒 、 、 犯 罪 均 认定 为 上 游 黑 私
窄， 以至 于许 多洗钱 行 为不 能认定 为 犯罪 。
一
初 各 国也 均 是将 毒 品犯 罪设 定 为 唯一 的 上游 犯 罪 ，
最初 的 有关 国际 条约 亦采 此规 定 。 联合 国禁 止非 如《
洗钱罪上游犯罪范围问题探析
如《 联合 国禁 毒公 约》 只 将 毒 品 犯 罪 作 为 上 游 犯 罪 。 此 类 ，
的 国 家有 日本 、 国 等 。② 洗 钱 罪 上 游 犯 罪 范 围较 宽 的 ， 韩 这些 国 家将 上 游 犯 罪 限 制 为 某 些 特 定 的 严 重 犯 罪 ， 毒 品 如
道 进 行 清 洗 ， 以逃 避 司法 侦 察 。随 着 我 国 台 湾 地 区 陈 水 藉 扁 洗 钱 案 的 浮 出 ， 钱 问题 日益 为世 人 所 关 注 。 我 国 刑 法 洗 １１ 规 定 了洗 钱 罪 ， “ 知 是 毒 品犯 罪 、 社 会 性 质 组 ９条 即 明 黑 织 犯 罪 、 怖 活 动 犯 罪 、 私 犯 罪 、 污 贿 赂 犯 罪 、 坏 金 恐 走 贪 破 融管理秩序犯罪 、 融诈 骗犯 罪的所 得及 其产 生的 收益 ， 金 为 掩 饰 、 瞒其 来 源 和 性 质 ， 下 列 行 为 之 一 的 … … ” 隐 有 。我 国刑 法 通 过 列 举 的 方 式 确 定 了 洗 钱 罪 上 游 犯 罪 的 范 围 。 尽 管 如 此 ， 术界 对 此 却 纵 说 纷 纭 ， 学 莫衷 一是 。
第 １ 立 法模 式 是 列 举 式 ， 种 即法 律 规 范 中 只 列 举 上 游 犯 罪 的罪 名 。 这 些 国 家 主 要 包 括 瑞 士 、 大 利 、 国 和 中 意 美
益 的 犯 罪 ， 型 国家 如 意 大 利 、 国 等 。如 德 国 刑 法 第 ２１ 典 德 ６
条 规 定 ， 行 为 人 隐 匿来 源于 第 ２句 所 言他 人 的违 法 行 为 的 “
犯 罪 、 私 犯 罪 、 怖 主 义 犯 罪 等 。采 用 这 种 立 法 模 式 的 走 恐 国家如中国、 士等。 瑞 第 ２种 立 法 模 式 是 概 括 式 ， 种 立 法 体 制 下 ， 钱 罪没 这 洗 有 独 立 的洗 钱 犯 罪 罪 名 ， 是 将 洗 钱 罪 以其 他 罪 名 替 代 或 而 包含 在其 他 罪 名 中 。采 用 这 种 立 法 模 式 的 国家 有 荷 兰 、 英
我国洗钱罪上游犯罪之范围研究的开题报告
我国洗钱罪上游犯罪之范围研究的开题报告项目背景随着中国经济的日益发展，金融服务行业得到了快速发展，金融市场也将逐渐成为国民经济的重要支柱之一。
但是，随着金融市场的不断扩大，金融犯罪的体量和规模也日益扩大，尤其是洗钱犯罪，已成为国际上共同关注的问题。
当前，我国对于洗钱犯罪的打击已经加强，但在打击犯罪过程中，主要关注的是洗钱罪的下游犯罪人员，而对洗钱罪的上游犯罪人员的研究还不够充分。
因此，本研究将探讨我国洗钱罪的上游犯罪范围，旨在为国家打击洗钱犯罪提供一定的参考意见。
研究目的本研究旨在深入探讨我国洗钱罪的上游犯罪范围，具体目的包括：1. 研究我国洗钱罪上游犯罪的现状及特征，分析洗钱犯罪链条中上游犯罪人员的作用和重要性；2. 探讨上游犯罪人员的身份和行为特征，包括其资产类型和流动方式以及涉案金额的大小；3. 分析上游犯罪人员与其他犯罪分子之间的联系和关系，认清洗钱犯罪背后可能涉及的其他类型犯罪活动；4. 提出有效的防范措施，保护金融市场安全稳定。
研究内容本研究的主要内容包括：1. 洗钱罪及其相关概念的介绍，综述我国洗钱犯罪的现状及发展趋势。
2. 上游犯罪人员的身份类型和行为特征的剖析，包括其资产类型和流动方式以及涉案金额的大小等。
3. 探究上游犯罪人员与其他犯罪分子之间的联系和关系，挖掘洗钱犯罪背后涉及的其他类型犯罪活动。
4. 针对上游犯罪人员的行为特点，提出有效的防范措施，保护金融市场的安全稳定。
研究方法本研究将主要采用以下方法：1. 对我国洗钱犯罪数据进行统计分析，并结合实例进行分析，深入了解上游犯罪人员的行为特点。
2. 根据调查问卷和案例分析等方法，调查上游犯罪人员的身份和行为特征。
3. 利用网络调查、访谈等方式，探究上游犯罪人员与其他犯罪分子之间的联系和关系。
4. 基于实际案例和以往经验，提出有效的防范措施，并结合政策法规，对防范措施进行更深入的探讨。
实施计划本研究预计耗时6个月，按以下计划执行：第一阶段（1个月）：对相关文献进行搜集并进行筛选，确定研究方向。
反洗钱考试题库及答案解析
反洗钱考试题库及答案解析一、单选题1. 反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。
根据《中华人民共和国反洗钱法》，以下哪项不属于洗钱罪的上游犯罪？（C）A. 毒品犯罪B. 黑社会性质的组织犯罪C. 盗窃罪D. 贪污贿赂犯罪解析：根据《中华人民共和国反洗钱法》，洗钱罪的上游犯罪包括毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等，盗窃罪不属于洗钱罪的上游犯罪。
2. 以下哪项不是金融机构反洗钱的义务？（B）A. 建立客户身份识别制度B. 为客户提供洗钱服务C. 建立大额交易和可疑交易报告制度D. 建立客户身份资料和交易记录保存制度解析：根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构的反洗钱义务包括建立客户身份识别制度、建立大额交易和可疑交易报告制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度等，为客户提供洗钱服务是违法行为。
3. 根据《中华人民共和国反洗钱法》，以下哪项属于大额交易？（A）A. 单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取B. 单笔或者当日累计人民币交易10万元以上或者外币交易等值5000美元以上的现金缴存、现金支取C. 单笔或者当日累计人民币交易50万元以上或者外币交易等值2.5万美元以上的现金缴存、现金支取D. 单笔或者当日累计人民币交易100万元以上或者外币交易等值5万美元以上的现金缴存、现金支取解析：根据《中华人民共和国反洗钱法》，大额交易是指单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取等。
二、多选题1. 以下哪些行为属于洗钱行为？（ABCD）A. 提供资金账户B. 协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券C. 通过转账或者其他结算方式协助资金转移D. 协助将资金汇往境外解析：根据《中华人民共和国反洗钱法》，洗钱行为包括提供资金账户、协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券、通过转账或者其他结算方式协助资金转移、协助将资金汇往境外等。
洗钱与反洗钱
洗钱的基本知识洗钱的定义：目前，不同国家、地区及相关国际组织对洗钱行为、洗钱罪有着不同的界定和解释。
在我国，洗钱通常是指为掩饰和隐瞒非法所得及其产生的收益的真实来源和性质，通过各种手段使其在形式上合法化的行为。
洗钱行为和洗钱罪的本质区别，是社会危害性大小的不同。
当洗钱行为的社会危害性达到一定程度而必须使用刑事制裁手段才能达到遏制效果时，洗钱行为即被规定为刑事犯罪。
洗钱的上游犯罪：洗钱是在已经实施了上游犯罪并获得收益的前提下所进行的不法行为。
我国《刑法》第191条规定，洗钱的上游犯罪包括：毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪。
从目前各国家和地区相关刑法规范发展和演变来看，洗钱上游犯罪范围日益扩大，基本遵循从毒品犯罪到特定犯罪再到最广泛的上游犯罪的发展脉络。
基本趋势是范围日益扩大并最终将涵盖所有刑事犯罪（新型上游犯罪包含如：网络电信诈骗、非法集资、非法传销、网络赌博、信用卡套现、抢盗窃犯罪、腐败及税务犯罪等等，以上犯罪的非法所得及收益都可成为洗钱的对象）。
洗钱的基本过程：放置阶段，将赃款与合法收入混同，如存入金融机构或购买可流通票据以将赃款转换成便于控制和不易被怀疑的形式。
离析阶段，此阶段首要目的是隐藏，通过复杂交易如利用空壳公司账户、开立虚假匿名账户、虚假贸易往来、买卖无记名证券等手段使赃款资金频繁流动以模糊和隐藏其来源、性质和受益方。
融合阶段，把清洗过的赃款化整为零、蚂蚁搬家式的转移到与犯罪行为无明显联系的组织或个人账户中。
洗钱的渠道/途径：利用合法渠道洗钱—即通过银行、证券、期货、保险、离岸金融中心等金融行业或者通过支付机构、房地产、黄金珠宝、典当、拍卖、博彩、财务公司、律师/会计师事务所、空壳公司、现金密集型行业等非金融行业洗钱。
利用非法渠道洗钱—即通过地下钱庄（非法外汇买卖/跨境汇兑）、现金走私、虚假交易等非法途径洗钱。
反洗钱：根据我国《反洗钱法》，反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照规定采取相关措施的行为。
洗钱罪认定与上游犯罪领域拓展研究
洗钱罪认定与上游犯罪领域拓展研究蔡宁伟 李 姣1摘要：洗钱犯罪是为上游犯罪所获取的非法收入进行清洗、处置的犯罪，洗钱犯罪人员是上游犯罪资金清洗的协助者。
如何完善法律、法规，从根本上打击洗钱犯罪，一直是各界关注的焦点。
2020年12月26日，全国人大会议通过的《刑法修正案（十一）》在一定程度上降低了洗钱罪的判定难度，但仍无法解决对上游七类犯罪以外洗钱犯罪行为的定罪问题，监管层及金融行业在洗钱犯罪方面仍存在着较大压力。
本文结合近年来我国洗钱犯罪、判定及上游犯罪等情况，讨论了现有洗钱犯罪定罪中存在的问题。
重点探讨了现行洗钱罪上游犯罪认定是否狭隘，《刑法修正案（十一）》对自洗钱行为的判定是否有变化，洗钱罪删除“明知”概念后对洗钱定罪的影响，以及监管机构的职责与权利义务是否相匹配等问题，在此基础上提出了扩容洗钱罪上游犯罪、充实洗钱罪定罪类型、加强监管职权等政策建议。
关键字：洗钱罪；上游犯罪；自洗钱中图分类号：F832，D924 文献标识码：A一、引言2019年，金融行动特别工作组（FATF：Financial Action Task Force on Money Laundering）对我国第四轮互评估结果报告认为，我国在对洗钱犯罪进行认定时，对“明知”这一要素的判定存在一定挑战，因而大部分洗钱犯罪案件均以《刑法》第312条掩饰、隐瞒犯罪所得或犯罪所得收益罪进行定罪（FATF，2019）。
而因偷盗等行为而掩饰、隐瞒犯罪同样可以使用该条款定罪，故难以精准打击洗钱犯罪。
我国自将洗钱罪入刑至今，司法实践中以洗钱罪定罪的案例1 蔡宁伟，管理学博士，高级经济师，中信银行总行合规部，联系方式：******************；李姣，中信银行太原分行合规部，联系方式：****************。
本文为作者学术思考，不代表所在单位意见。
作者感谢匿名审稿人的意见，文责自负。
凤毛麟角，这也是FATF提出这一问题的主要原因。
洗钱罪的成立应当以上游犯罪人实际控制犯罪所得为前提
2023年第11期•经济刑法洗钱罪的成立应当以上游犯罪人实际控制犯罪所得为前提*张 磊（北京师范大学法学院，北京100875）摘 要：洗钱罪是对上游犯罪的犯罪所得进行漂白的行为，具有和上游犯罪完全不同的性质。
最高人民检察院近来公布的两批洗钱罪典型案例中，关于洗钱罪与上游犯罪关系的表述实质上都坚持以上游犯罪人实际控制犯罪所得为洗钱罪成立的前提，这为准确认定洗钱罪和上游犯罪之间的罪数形态奠定基础。
对于上游犯罪人实际控制犯罪所得之前所实施的类似洗钱的行为，或者使用洗钱的方式接收犯罪所得的行为，应当作为上游犯罪的组成部分认定为上游犯罪。
行为人实际控制犯罪所得之后实施的洗钱行为，应当与上游犯罪数罪并罚。
上游犯罪人对于犯罪所得的实际控制既可以由行为人直接进行，也可能通过其他人进行。
对于受贿人委托行贿人代为保管受贿财物的情况要具体分析对财物实际控制的时间点。
关键词：洗钱罪；上游犯罪；犯罪所得；想象竞合中图分类号：DF625 文献标识码：A 文章编号：1005-9512（2023）11-0073-13一、问题的提出：自洗钱入罪及其带来的挑战随着科技、网络和经济的发展，洗钱的行为方式日益变化。
洗钱行为的社会危害性也升级为非传统性安全中的突出问题，具有自己的独立属性，〔1〕成为维护整体国家安全的重要内容，是国家治理体系和治理能力现代化的重要组成部分。
〔2〕在此背景下，为了应对洗钱行为方式的变化，并响应《关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》的战略性要求，〔3〕我国通过《中华人民共和国刑法修正案（十一）》（以下简称：《修正案（十一）》）对于洗钱罪再次修改，将自洗钱入罪，给理论界和实务界带来了一系列挑战，其中之一就是对于洗钱罪和上游犯罪之间界限和罪数形态的认定问题，特别是在上游犯罪行为和下游洗钱行为是同一行为的情况下，或者上游犯罪行为人通过洗钱的行为方作者简介：张磊，北京师范大学法学院教授、博士生导师。
论“自洗钱”入罪问题——兼谈上游犯罪罪名的涵盖范围
论“自洗钱”入罪问题——兼谈上游犯罪罪名的涵盖范围桑宇
【期刊名称】《濮阳职业技术学院学报》
【年(卷),期】2022(35)3
【摘要】《刑法修正案(十一)》通过删除“明知”与“协助”的方式扩大了洗钱罪的主体,将为自我洗钱的行为纳入洗钱罪,认可了“自洗钱”入罪不违反事后不可罚行为的理论,回应了人大代表的提案,消除了与我国在国际协定中认可“自洗钱”成罪而国内法不认可的矛盾。
洗钱罪下一步的改革方向——上游犯罪的范围,应取消上游犯罪的限制,转以数额为入罪标准,进而更精准地打击犯罪,更积极地预补刑法缺失。
【总页数】4页(P68-71)
【关键词】自洗钱;事后不可罚;洗钱罪;金融秩序;期待可能性
【作者】桑宇
【作者单位】河南财经政法大学刑事司法学院
【正文语种】中文
【中图分类】D924.3
【相关文献】
1.洗钱罪之“上游犯罪”的范围
2.洗钱罪上游犯罪范围问题探析
3.扩大洗钱罪上游犯罪的一个问题--谈洗钱罪与窝藏、销售赃物罪的区分
4.从洗钱罪和赃物罪的相互
关系看洗钱罪上游犯罪范围5.扩大商业贿赂犯罪的主体扩大洗钱罪上游犯罪范围——《中华人民共和国刑法修正案(六)》解读
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洗钱罪上游犯罪的范围之认定
【摘要】洗钱犯罪的上游犯罪规定较为笼统，不能简单将刑法第191条所规定的情形与相应的章节罪名机械对应，应该区分相应章节中的注意规定与法律拟制不同对待。
另外，犯罪所得及其收益也是极为重要的判断标准，对其认定上需要具体情况具体分析。
【关键词】洗钱罪；上游犯罪；犯罪所得
引言
近年来，随着江苏省经济快速发展，金融犯罪呈上升趋势，而洗钱犯罪是其中较为高发的犯罪之一。
自97年刑法修订新增加洗钱罪以来，洗钱罪先后历经两次修订。
2001年12月29日全国人大常委会《中华人民共和国刑法修正案（三）》第7条对本条进行第一次修订。
在1997年“毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、走私犯罪的违法所得及其产生的收益”基础上增加了洗钱的对象“恐怖活动犯罪所得及其产生的收益”。
2006年6月29日全国人大常委会《中华人民共和国刑法修正案（六）》则进一步将洗钱的对象扩大到“贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益”。
随着这两次的修订，在司法实践中，新的问题不断出现，如何正确界定洗钱罪的上游犯罪的范围，便成了司法实践部门所必须面对的一道难题。
有学者直接将刑法第191条中规定的上游犯罪与刑法中的章节名称相对应[1]。
另有学者对此持不同看法，认为需要具体情形具体判断，比如那些由犯罪性质决定并不能产生非法所得的犯罪则不应在此范围，非法持有毒品罪、非法持有原植物种子、幼苗罪、包庇毒品犯罪分子罪等便属此种情形[2]。
可是上述这些讨论都没有就洗钱罪的上游犯罪范围展开详细的讨论，这就导致司法实践中碰到这样的问题时，依然难以寻找理论上的支持。
因此，有必要就洗钱犯罪的上游犯罪的范围展开具体、详细的讨论。
本文首先就上游犯罪范围判定中存在的一些共性问题展开分析，然后就各个具体情形展开详细讨论。
一、几个判断标准
在对洗钱罪的上游范围具体探讨前，有一些基本理论问题需予以澄清。
（一）关于注意规定
在洗钱犯罪上游犯罪的规定中，有些对应的章节中存在注意规定，如果笼统地把相关章节的所有罪名直接认定为上游犯罪，恐怕不太合适。
例如，在破坏金融管理秩序罪中，第183条第1款所规定的职务侵占罪，原本属于侵犯财产罪一章中的内容，现在放在此处，只是为了提醒司法者引起注意，因为按照该罪所规定的罪状原本就属于职务侵占罪的构成要件。
在这种场合，就不能将职务侵占罪也视为该节的一个罪名，从而认为该罪也是洗钱罪的上游犯罪。
还有第196条信用卡诈骗罪里也存在类似规定。
第196条第3款规定的是“盗窃信用卡并使用的，依照本法第264条的规定定罪处罚”，依照该规定，行为人在盗窃他人信用卡后在自动取款机（ATM）上取款的行为，按照文义解释，毫无疑问也属于盗窃信用卡并使用的行为（这一点和盗窃信用卡后对自然人使用不同，后面还会详细讨论）。
就该行为而言，既不符合诈骗罪的基本构造，也与信用卡诈骗不相吻合，相反，完全符合盗窃罪的犯罪构成要件。
因此，就盗窃他人信用卡并在ATM机上取款的行为而言也应当属于注意规定，依照前述，同样不能成为洗钱罪的上游犯罪。
（二）法律拟制
对于相应章节规定中的法律拟制的情形是否构成洗钱罪的上游犯罪也是需要探讨的问题。
首先，如果拟制罪名的犯罪构成要件本来不能被评价为上游犯罪中的某个罪名，可是通过法律拟制后也变成上游犯罪中的某个罪名，在此种情况下，该具体犯罪也应该属于洗钱罪的上游犯罪。
因为法律拟制。