第七讲 政府、市场与第三部门

政府、市场、第三部门的差异 政府、市场、
政府是以强制方式（行政命令、 政府是以强制方式（行政命令、以权力为中 介）满足公共利益 市场是以志愿方式（自由交易、 市场是以志愿方式（自由交易、以货币为中 介）满足私人利益 第三部门是以志愿方式满足公共利益 这种划分是相对的） （这种划分是相对的）
二、政府、市场与第三部门关系 政府、
让人困惑的第三部门
上述5类组织是当之无愧的第三部门吗？ 上述 类组织是当之无愧的第三部门吗？ 类组织是当之无愧的第三部门吗 此外，人民团体、事业单位、 此外，人民团体、事业单位、村民自治组织 是否属于第三部门？ 是否属于第三部门？ 当前最为活跃的NGO大多活跃在环境保护、 大多活跃在环境保护、 当前最为活跃的 大多活跃在环境保护 慈善、社会福利、扶贫等领域。 慈善、社会福利、扶贫等领域。未来的发展 方向：化解社会矛盾、公共卫生。 方向：化解社会矛盾、公共卫生。 中国的第三部门：多样性、双重性（ 中国的第三部门：多样性、双重性（半官半 民）
一、理论渊源与概念辨析
哈贝马斯的三分法：国家、 哈贝马斯的三分法：国家、市场与社会 什么是国家？韦伯的定义，公共部门/第一 什么是国家？韦伯的定义，公共部门 第一 部门 什么是市场？私人部门/第二部门 什么是市场？私人部门 第二部门 什么是第三部门 第三部门？ 什么是第三部门？
第三部门（ 第三部门（The third sector） ）
自由资本主义国家 福利国家 发展型国家（ 发展型国家（Developmental State） ） 中国模式
当代中国的政府、市场与第三部门 当代中国的政府、
政府：发展主义导向； 政府：发展主义导向；地方法团主义 市场： 市场：有中国特色的社会主义市场经济 第三部门与公民社会： 赋权的自主性” 第三部门与公民社会：“赋权的自主性” 政权大于产权
第三部门的特性
组织性： 组织性 有内部规章制度，有负责人，有经常性活动 民间性： 民间性：非营利组织不是政府的一部分，也不是由政
府官员主导的董事会领导。但可以接受政府的资金支持
非利润分配性：非营利组织不是为其拥有者积累利 非利润分配性：
润
自治性： 自治性：非营利组织能控制自己的活动，有不受外部
控制的内部管理程序
社会企业的特性
有一个让共同体受益的明确目的 由一群公民发起行动 拥有不是基于资本所有权的决策权， 拥有不是基于资本所有权的决策权，“一人 一票” 一票”制 具有参与本质， 具有参与本质，要求受到活动影响的所有人 都参与 有限的利润分配
六、政府-市场 第三部门的关系模式 政府 市场-第三部门的关系模式 市场
国家与第三部门的关系：双赢说 国家与第三部门的关系：
第三部门的兴起起源于一系列来自公民个人、 第三部门的兴起起源于一系列来自公民个人、 政府以外的的各种机构、 政府以外的的各种机构、以及政府本身的压 它反映了一系列独特的社会和技术变化， 力。它反映了一系列独特的社会和技术变化， 以及酝酿已久的对国家能力的信心危机。 以及酝酿已久的对国家能力的信心危机。 私人的非营利组织具有规模小、 私人的非营利组织具有规模小、灵活机动和 能够利用基层活力等优点， 能够利用基层活力等优点，因而较为理想地 适合于填补国家的不足所带来的空白。 适合于填补国家的不足所带来的空白。
又称志愿部门（ ）、非营利组织 又称志愿部门（Voluntary sector）、非营利组织 ）、 ），与第一部门 （Non-Profit Organization，NPO），与第一部门 ， ）， 或公共部门（ ）、第二部门或私人部 或公共部门（Public sector）、第二部门或私人部 ）、 门（Private Sector）相对应。虽然各国对于第三部 ）相对应。 门的定义各有不同， 门的定义各有不同，但一般来说第三部门单位大都 是由政府编列预算或私人企业出资， 是由政府编列预算或私人企业出资，交由非政府单 位维持经营的事业体。一般常见的社团法人、 位维持经营的事业体。一般常见的社团法人、基金 会或非政府组织（NGO）通常都属于第三部门的 会或非政府组织（ ） 范畴， 范畴，虽然每个第三部门单位成立的背景与营运方 式都有不同， 式都有不同，但普遍来说第三部门单位通常以社会 公益为目的，不用缴税。 公益为目的，不用缴税。
当代中国的政府、市场与第三部门 当代中国的政府、
1978年以前，中国的政府、企业和社会是融 年以前，中国的政府、 年以前 为一体的， 为一体的，只是改革开放以后才开始实行 政企分家” 政社分家” “政企分家”、“政社分家”。 有中国特色的社会主义市场经济： 有中国特色的社会主义市场经济： “国退 民进” 央企凶猛” 民进”与“央企凶猛” 第三部门的发展现状
妾身不明：当代中国的“第三部门ห้องสมุดไป่ตู้ 妾身不明：当代中国的“第三部门”
一是在民政部门登记注册的社会团体（包括基金会） 一是在民政部门登记注册的社会团体（包括基金会） （2001年，128856家）。 年 家 二是在民政部门登记注册的民办非企业单位（ 二是在民政部门登记注册的民办非企业单位（2001 年，82134家）。 家 三是民间自下而上的草根组织。 三是民间自下而上的草根组织。有的在工商部门登 记注册；有的作为二级社团存在； 记注册；有的作为二级社团存在；有的没有登记注 估计300万家，注册仅 万家）。 万家， 万家）。 册（估计 万家 注册仅29万家 四是在单位内部活动， 四是在单位内部活动，不需要登记注册的社会组织 集邮协会，学生社团）。 （集邮协会，学生社团）。 五是广大农村的农民专业协会、 五是广大农村的农民专业协会、农村合作社组织 万家）。 （1996年，150万家）。 年 万家
四、政府与第三部门
政府——科层 命令 控制；第三部门 科层/命令 控制；第三部门—— 政府 科层 命令/控制 志愿/网络 合作 志愿 网络/合作 网络 第三部门独立于政府， 第三部门独立于政府，但可以接受政府资助 美国NGO：80%；荷兰：90%；德国： （美国 ： ；荷兰： ；德国： 70%）——政府购买服务、项目招标、财政 政府购买服务、 ） 政府购买服务 项目招标、 支持 理论假说：公民社会对抗国家、 理论假说：公民社会对抗国家、公民社会从 属于国家、公民社会制衡国家、 属于国家、公民社会制衡国家、社会中间层 双向赋权说（强国家-强社会 强社会） 说、双向赋权说（强国家 强社会）
国家与第三部门的关系：零和说 国家与第三部门的关系：
Robert Nesbit认为，国家是一个与另类权力中心相 认为， 认为 对的官僚政治整体。当国家扩张时， 对的官僚政治整体。当国家扩张时，必然导致志愿 组织的功能下降，并因此使得它们逐渐衰弱， 组织的功能下降，并因此使得它们逐渐衰弱，同时 它也削弱了志愿组织的以维持的小区精神。 它也削弱了志愿组织的以维持的小区精神。 然而，实际上， 然而，实际上，对于公民社会与国家之间这种彼此 对立的零和关系观点， 对立的零和关系观点，上面提到的数据只能提供有 限的证明。 限的证明。 德国“相辅性” 德国“相辅性”（subsidiarity）原则 ） 福利国家的发展会削弱第三部门/公民社会吗 福利国家的发展会削弱第三部门 公民社会吗
市场失灵
市场失灵： 市场失灵：指在有些情况下仅仅依靠价格调 节并不能实现资源配置最优。市场失灵产生 市场失灵产生 于：公共物品、外部性与垄断。 公共物品： 公共物品：是集体消费的物品。具有不可分 割性、非排他性和非竞争性。私人物品：由 私人物品： 私人物品 个人消费的物品。具有排他性和竞争性。 外部性： 外部性：指某种经济活动给与这项经济活动 无关的主体所带来的影响。
个案
官办社会团体或基金会：中华慈善总会、 官办社会团体或基金会：中华慈善总会、宋 庆龄基金会、 庆龄基金会、中国青少年发展基金会 非公募基金会: 非公募基金会:南都公益基金会 民办非企业单位：李琴人民调解工作室、 民办非企业单位：李琴人民调解工作室、久 牵志愿者服务社 民办非营利性企业（ 民办非营利性企业（工商注册的非营利性公 益机构）： ）：上海中致社区服务社 益机构）：上海中致社区服务社 草根组织：早期的“热爱家园”和“久牵” 草根组织：早期的“热爱家园” 久牵”
志愿性： 志愿性：无论是实际开展活动，还是在管理组织的事
物中均有显著程度的志愿参与（但不排斥专业性 但不排斥专业性） 但不排斥专业性
公益性： 公益性：服务于某些公共目的，为公众奉献
有关第三部门的理论
市场失灵/政府失灵理论 市场失灵 政府失灵理论(market 政府失灵理论 failure/government failure)：第三部门是可以提供 ： 公共物品的私营机构 合约失灵(contract failure)：在有些领域，消费者 合约失灵 ：在有些领域， 往往缺乏足够的信息来评估服务的质量。如托儿所、 往往缺乏足够的信息来评估服务的质量。如托儿所、 养老院、医院、 养老院、医院、慈善机构 供给理论(supply-side theory):社会报酬（声望、权 社会报酬（ 供给理论 社会报酬 声望、 ）、宗教信仰 宗教信仰、 力）、宗教信仰、利他主义 志愿失灵理论(voluntary failure)：开支与资源之间 志愿失灵理论 ： 的缺口。慈善不足(philanthropic insufficiency)、狭 的缺口。慈善不足 、 隘性、家长作风、业余性。 隘性、家长作风、业余性。
五、市场与第三部门
市场组织以盈利为目标；第三部门可以盈利， 市场组织以盈利为目标；第三部门可以盈利，但所 得必须继续用于组织的使命， 得必须继续用于组织的使命，而不是在组织缔造者 中进行分配。 中进行分配。 第三部门可以服务于市场经济。 第三部门可以服务于市场经济。行业协会具有信息 服务和协调行业内部集体行动的能力， 服务和协调行业内部集体行动的能力，可以节约交 易成本、降低市场不确定性、增强行业整体竞争力。 易成本、降低市场不确定性、增强行业整体竞争力。 消费者协会……第三部门可以解决一些弱势群体的 消费者协会 第三部门可以解决一些弱势群体的 就业（如妇女、残障人士）。 ）。GDP通常会低估第三 就业（如妇女、残障人士）。 通常会低估第三 部门对经济的贡献。 部门对经济的贡献。 发达的市场组织可以为第三部门提供资金支持。 发达的市场组织可以为第三部门提供资金支持。 社会企业的出现 社会企业的出现
权力分配的视角
政府、市场与第三部门相互竞争， 政府、市场与第三部门相互竞争，力图实现自 身利益最大化
公共产品的视角
在一定条件下，政府、 在一定条件下，政府、市场与第三部门共同提 供公共产品， 供公共产品，实现公共目标
三、政府与市场
政府界定产权： 政府界定产权：市场交易的前提 政府干预与市场失灵： 政府干预与市场失灵：政府能用市场方法解 决市场失灵问题，就尽量采用市场方法。 政府失灵 公共服务的民营化
市场机制解决公共物品与外部性的局限性
不是所有的外部性可以用市场来解决， 不是所有的外部性可以用市场来解决，这就 需 要有政府出面解决负外部性问题。 要有政府出面解决负外部性问题。 当市场本身无法克服市场失灵时， 当市场本身无法克服市场失灵时，政府的干 预是必要的。 预是必要的。
政府失灵
指用政府取代市场并不能保证消除市场失灵， 指用政府取代市场并不能保证消除市场失灵，实现 资源配置最优化。人们对公共物品的偏好不尽相同， 资源配置最优化。人们对公共物品的偏好不尽相同， 政府对公共物品的提供倾向于反映中间选民 政府对公共物品的提供倾向于反映中间选民 的偏好。 （median voter)的偏好。过度需求 的偏好 过度需求(excess demand) 和特殊需求(differentiated demand)得不到满足。 得不到满足。 和特殊需求 得不到满足 公共选择理论： 公共选择理论：用经济学方法分析政治领域中的决 策行为。 策行为。这种理论把决定政策的政治领域看作是和 物品市场一样市场。在这个市场上， 物品市场一样市场。在这个市场上，政策的供给者 是政府官员和政治家，需求者是选民， 是政府官员和政治家，需求者是选民，选民手中的 选票相当于消费者的货币。 选票相当于消费者的货币。某种政策的产生是政治 市场上均衡的结果。 市场上均衡的结果。