产权理论

但是，产权制度的生产本身也是有成本的，需要耗费 资源，因此，要从产权制度的成本和收益比较的角度，选 择合适的产权制度。
科斯定理的特点

科斯研究的是各经济主体在生产中，如何通过充分自由协
商，调整他们的责任和权利，最大限度地增加社会总产品。

科斯强调社会总效率的提高。他指出，在一方给另一方造
成损害的争端中，要摆脱谁是谁非的问题，应从总体的、全社
现代产权制度的基本特征：归属清晰、权责明确、保护严 格、流转顺畅。
产权的形式
根据归属主体： 私有产权、共有产权、公有产权、混合产权
根据对象性质： 物质产权、知识产权、人力资本产权
根据存在形态： 实物形态产权、价值形态产权
私有产权
私有产权就是将资源的所有、使用与转让以及收入的享 用权界定给一个特定的人。私有产权具有可分离性和可分割 性。

财产所有与财产权益相统一的原则。坚持谁投
资、谁所有，谁受益、谁负责的原则。
财产权能相分离原则。除财产所有权不可分割 外，其他权利在不违反所有者意志和不侵犯所有者 利益的条件下，可形成独立的权利并可分割重组。
财产收益相兼顾原则。在产权权能分离后，财 产营运利益应依法由财产的所有者、经营者、使用 者共享，但财产所有者应拥有基本的剩余索取权和 享有主要的财产收益。
⒈ 公共物品与公共资源 ⒉ 外部性 ⒊ 产权基本理论
1. 公共物品与公共资源
私人物品的两个特性 不同类型的物品 “搭便车”现象 “公地悲剧”现象
私人物品的两个特性
排他性：一个人消费某种物品时将阻止 其他人对该物品的消费。
竞争性：一个人消费某种物品时将减少 其他人对该物品的消费。
外部性的含义
萨缪尔森和诺德豪斯：“外部经济效果是 一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的 效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中 反映出来。”
兰德尔：外部性是用来表示“当一个行动 的某些效益或成本不在决策者的考虑范围内的 时候所产生的一些低效率现象。”
外部性的分类
从外部性的影响效果可分为正外部性与负外部性。 从外部性的产生领域可以分为生产的外部性与消
MC
P
源自文库
E**
MRp+ME
Px
E* D=MRp
0
Q* Q**
Q
负外部性与资源配置过多
P
MCp+MD
MCp
Px
E** E*
d=MR
0
Q** Q*
Q
解决外部性的传统思路
对产生正外部性的生产者，政府应提供相当 于外部收益的财政补偿，以使私人收益接近社 会收益，鼓励其将产出量扩大到社会最大效率 的水平。
对于负外部性，可以通过征税、罚款，使私 人成本与社会成本一致，以解决因外部性引起 的资源非帕累托最优配置问题。
产权不是指人与物之间的关系，而是基于对一定的资产的 占有和使用表现出的人与人之间的一种权责利关系。
这种权利不是自己以为的，而是社会所确认的，这种社会 对产权关系的确定，就是产权制度。社会确认可以是国家法律 强制确定，也可以通过习俗、惯例，通过市场交易实现。
产权的特性
产权的排他性：是指排除“所有者”以外其他人对资产的 权利，说明产权的独占性和垄断性。产权界定的基本目的 和要求，就是要区分人们之间的权利，就是要确定排他性 。
会的角度去分析和研究。

科斯认为要解决外部不经济问题，提高经济效益，可通过
产权制度变革，达到产权归属清晰，使经济当事人得到他本该
得到的利益，或免除他不该承担的费用。
科斯认为，外部不经济的存在，市场不仅不会失灵，而且 可以通过明晰产权、借助市场交易来减少外部不经济。
产权理论的基本框架
交易费用理论 产权的效率分析 产权制度的选择和调整 产权制度的演进
与法学上的产权范畴相比，经济学上的产权的 内涵和外延都要宽泛得多，它更强调产权制度与 个人经济行为的内在联系，更重视产权制度对行 为主体的激励和约束作用。
产权的含义
产权的一般定义：产权是一定社会所确认的人们对一定财 产或资产的相关权利，是围绕一定的经济品所形成的人与人之 间的权责利关系。
产权不是一个权利，而是一束权利，一般包括所有权、占 有权、使用权、收益权、转让权等。资产的不同属性，可以分 解和界定为不同权利。
产权交易规则
产权交易规则是保障产权作为商品自 由、公正地转让的原则和法律规定，必须 遵守合法、自愿、等价原则。
科斯定理
科斯定理是现代产权经济学关于产权安排 与资源配置之间关系的思想的集中体现，也是 现代产权经济学基本的、核心的内容。 一、科斯第一定理 二、科斯第二定理 三、科斯第三定理
科斯第一定理
如果物品具有非排他性，人们就会有激励成为 搭便车者，因为不能阻止不付费者消费该物品。因 此，即使买者对于物品的集体评价要大于提供它的 成本，公共物品也难以在私人市场上提供，只能通 过政府来提供。
“公地悲剧”寓言
背景：一个中世纪小镇，大家在公地上放羊。 镇上的人数在增加，公地上的羊也在增加； 公地的数量是固定的，由于过度放牧，青草减
不同类型的物品
私人物品：在消费者既有排他性又有竞争性 公共物品：非竞争性，非排他性 公共资源：在消费中有竞争性，但没有排他性
“搭便车”现象
由于公共物品具有非排他性和非竞争性，人们 一般都不愿主动为公共物品付费，总想让别人生产 然后免费享用。在经济学中，这种现象被称为“搭 便车”。
科斯第三定理
由于制度本身的生产不是无代价的，则生产什么制度 以及制度的选择将导致不同的经济效率。
如果没有产权的界定、保护、监督等规则，即如果没 有产权制度，产权的交易就难以进行。产权制度的供给是 人们进行交易，优化资源配置的前提。
不同产权制度下人们从事交易活动的成本不一样。合 理、清晰的产权界定有助于降低交易成本，因而激发人们 对界定产权、建立详细的产权规则的热情。
给正外部性经济主体补贴或奖励
P
MC
A E**
MRp+ME
Px
E* B
D=MRp
0
Q* Q**
Q
对造成负外部性经济主体征税或罚款
P
MCp+MD
A
MCp
Px
E** E*
d=MR
B
0
Q** Q*
Q
对解决外部性传统思路的评价
在与公众有关的决策中，并不存在根据公共利益进行选 择的过程。
即使政府能成为公共利益的代表干预经济活动，但由于 下列原因，也可能导致其干预失效。 a.政府干预不是没有成本的。 b.政府干预效果的不确定性。 c.政府干预的另一个代价是围绕政府活动可能产生寻租活 动。
产权的特性
产权的明晰性：是产权的基本要求，是指不同产权或不同 主体的产权，其边界应尽量明确，相互的权责利清楚。
产权的社会性包括：所有权社会性、使用权社会性、受益 权社会性等。
产权的明晰性和社会性是现代产权两大最基本的特征和要 求，明晰性是产权倾向于私有化，社会性又是产权倾向于 公有化。找到二者之间的协调，是现代产权安排最为重要 的。
私有产权产生条件：产权界定成本小于产权明晰收益。 私有产权的优势：私有产权的明晰性，较少外部性，有
利于形成有效激励约束机制，有利于市场配置资源，提高效 率。也是个人自由和人权的物质条件。 私有产权的局限：不是一切都能私有化，不是一切私有 产权都是好的。私有产权与效率，私有产权与公平，私有产 权与人的发展.
如果市场交易费用为零，不管权利初始安排如何，当事 人之间的谈判都会导致那些财富最大化的安排，即市场机制 会自动地驱使人们谈判，使资源配置实现帕累托最优。
科斯第一定理能够成立的关键在于假设市场交易费用为 零。如果市场交易费用为零，权力的初始安排向新的安排转 变没有任何阻力和代价，即使初始安排对于实现资源配置的 帕累托最优来说是不合理的，市场机制也会自动地、无代价 地改变这种初始安排，将资源配置到需要的领域和最有用的 人手里。
3. 产权的基本理论
产权的含义 产权的特性 产权的形式 产权的功能 产权与交易 产权的规则 科斯定理组 理论的框架
产权的含义
产权最初只是一个法学范畴，法学理论的产权 概念强调所有权，承认所有权的绝对性、排他性 和永续性，它所关注的是公平、合理及所有权的 具体内容。
产权规则
产权界定规则 产权权益及其补偿规则 产权交易规则
产权界定规则
产权界定必须体现一定所有制形式的性质 和要求。
产权界定必须以一定的国家政治和法律制度 为依据。
产权界定必须体现所有权排他性的要求，不 得在产权界定时侵犯所有者合法的财产和财产收 益。
产权权益及其补偿规则
产权的可分割性：是指对特定财产的各项权利可以分属于 不同主体的性质。产权的可分割性对产权的有效使用具有 重要的意义，是产权优化配置的前提，是专业化、比较优 势实现的条件。共有产权不具有可分割性。
产权的可让渡性：是指产权从一个主体转移到其他主体的 特性。产权的让渡对资源的有效配置和利用具有极为重要 的意义。张五常：“产权的可转让性确保了使用是最有价 值的”。
公共产权

公共产权是财产权利属于公众或者公共组织的产权形
式。
共有产权的特点：某个人对一种资源行使权利时，并 不排斥他人对该资源行使同样的权利。具有非排他性、不 可分割性和不可转让性；公有产权的特点：由公共组织行 使用权利并用于公共利益目标，排斥私人使用和获利。
公共产权的局限：共有产权“公共草地悲剧”与公有 产权的“搭便车”问题，道德风险和寻租。
科斯认为，解决外部性的传统思路不可能使资 源配置达到最优化。
科斯运用可交易的产权概念，把造成负外部性 的行为看成是一种可交易的权利，从而使科斯的 理论从一开始就摆脱了新古典经济学的传统束缚。 他认为，在交易费用为零以及产权充分界定的条 件下，私人之间所达成的自愿协议，可以使经济 活动的私人成本与社会成本相一致，从而解决外 部性，实现资源配置帕累托最优配置。这就是著 名的“科斯定理”的基本思想。
费的外部性。 从外部性产生的时空可分为代内外部性与代际外
部性。 从外部性影响的范围可分为公共外部性与私人外
部性。
外部性的后果
在市场经济条件下，因经济的外部性 不能为市场所涵盖，它必然导致市场机制 在资源配置领域产生种种扭曲，其结果是 整个经济的资源配置不可能达到帕累托最 优状态。
正外部性与资源配置不足
产权类型 主体
使用
决策
私有产权 个人
个人排他 个人独断
共有产权
人人
个人不排他
（所有个人）
一致同意 多数决策
公有产权 集体、国家 排斥个人私用
代表会议 代理人
产权功能
激励功能：外部性内部化； 约束功能：成本、责任的内在化； 降低交易成本：减少不缺定性、风险成本； 影响资源配置：阿尔钦认为，一个社会中的稀缺
科斯第二定理
在交易费用大于零的世界里，不同的权力界定 会带来不同效率的资源配置。也就是说，由于交 易是有成本的，在不同的产权制度下，交易成本 不同，从而对资源配置的效率也有不同影响。所 以，为了优化资源配置，法律制度对产权的初始 安排和重新安排的选择是重要的。科斯第二定理 是科斯第一定理的反定理。
资源的配置就是对使用资源权利的安排； 社会功能：产权关系是一切社会关系的基础，是
人的权利的基础，是社会道德的基础。“有恒产 者有恒心”。
产权与交易
产权制约市场交易 产权界定是交易的前提，交易本质上是产权
的交易，权利的价值规定了商品的价值。 交易是产权价值实现的机制
市场交易是实现产权价值的条件，市场竞争 是优化产权安排的动力。
结论
对公共物品和公共资源而言，外部性的产 生是由于有价值的东西没有价格。
由于这些外部性，关于消费和生产的私人 决策会引起无效率的资源配置，导致了“搭便 车”现象和“公地悲剧”。
公共政策可以潜在地增进经济的福利。
2. 外部性
外部性的含义 外部性的分类 外部性的后果 解决外部性的传统思路
少，草场遭到破坏； 结果：人们不能再放羊。
“公地悲剧”启示
与公共物品一样，公共资源也没有排他性，不 能阻止搭便车者的使用。
公共资源在消费中具有竞争性，当一个家庭的 羊群在公地上吃草时，降低了其他家庭可以得到的草 地的质量。人们不考虑这种外部成本，导致了对公地 的过度使用。
政府须采取公共政策确保公共资源不被过度使 用。