内审不符合项分布表(15版)

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体系内审监察不符合项跟进表

体系不符项跟进汇总表
序号
审核时间
不符合事实
不符合标准
审核性质
责任部门
要求完成时间
受否重复发生
是否关闭
备注
1
xx/9/15
原材料仓库部分原材料标识缺少且相似不同种物料放置一起，没有有效区分。
ISO16949：2016 8.5.2
体系内审
仓库
xx/10/7
否
否
2
xx/9/15
丝杆车间滚丝机点检表无操作人员确认。
体系内审
丝杆车间
xx/10/7
否
否
5
xx/9/15
丝杆车间丝杆首件放置盒不合理，应根据产品大小，设备放置盒。
ISO16949：20168.5.4.1
体系内审
丝杆车间
xx/10/7
否
否
6
xx/9/15
丝杆车间不良品无不良标识标明不良原因
ISO16949：20168.5.4.1
体系内审
丝杆车间
xx/10/7
ISO16949：2016 8.5.1
体系内审
机加工车间
xx/10/7
否
否
10
xx/6/16
注塑车间首件、样件与不合格胶框放置，不合格品容易混入首件盒。
ISO16949：2016 8.5.1
体系内审
注塑车间
xx/10/7
否
否
11
xx/6/16
13号机填写自检记录不规范，无产品名称，图号
ISO16949：20167.5.3.2
体系内审
机加工车间
xx/10/7
否
否
12
xx/6/16
外协区域划分不清晰，标识欠缺，需要完善

ISO9001-2015 各部门内审检查表

内审检查表
SEC。1
被审核部门
最高管理层
审核员及所属部门
标准
条款
检查项目
检查方法
审核证据
判定
4.1
是否对公司及其环境进行了评估
是否有从目标和战略方向评估影响质量管理体系的环境问题？
□合格□不合格□建议项
这些问题是否从内部和外部的方向均有考虑？考虑是否充分?
□合格□不合格□建议项
这些考虑的问题以什么方式来体现和应对?
□合格□不合格□建议项
目标的实现
受审部门是否均有相应的目标？检查目标统计结果,确认目标是否得到实现？
□合格□不合格□建议项
目标的定期评审、修订
目标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订?目标的评审、修订是否体现持续改进?
□合格□不合格□建议项
策划是否满足质量目标及质量管理体系总要求？策划的输出是否形成文件？
是否将质量目标达成、质量管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员
□合格□不合格□建议项
6。1
对风险和机遇的识别
风险与机遇的识别是否有被确定?
□合格□不合格□建议项
风险和机遇的应对措施
这些风险是否有应对的措施？
□合格□不合格□建议项
6。2
质量目标的设定
目标是否形成文件？是否分解到各职能和层次?是否符合方针的要求？可测量吗？是否体现了持续改进的精神？
□合格□不合格□建议项
持续改进
有无开展持续改进活动，如何进行的.
□合格□不合格□建议项
内审检查表
Sec.5
被审核部门
计划部
审核员及所属部门
标准
条款
检查项目
检查方法
审核证据
判定

ISO9001-2015内审检查表格模板

ISO9001:2015版内审检查表
标准条款
审核要点
审核记录
范围
1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？
2.组织QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？
4
组织环境
4.1
理解组织及其环境
1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
标准条款
审核要点
审核记录
5.组织质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保贯彻质量方针，QMS的完整性？
6.3
变更的策划
1.组织针对QMS进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？是否考虑了管理体系的完整性？
2.组织在进行QMS变更前是否考虑了资源的可获得性？
3.为实施QMS变更，是否产生了责任和权限的分配或再分配？
4.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？
5.文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？
6.不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
6
策划
6.1
应对风险和机遇的措施
6.2
质量目标及其实现的策划
1.在组织的各层次上是否已建立质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？
2.所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？
3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备，工艺水平等目标？
4.组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？

ISO9001-2015版内审计划内审检查表内审报告不符合报告32页

文件编号：XXX-XX-XX XXX有限公司
2017 年度内部审核计划
XXX有限公司现场审核计划
XXX有限公司
内部审核通知
各部门、车间：
为确保本公司质量管理体系能够持续运行良好，以满足ISO9001-2015版标准的要求，经总经理批准，公司决定于2017年3月20日进行内部审核，2017年3月20日上午8：30在会议室召开内审首次会议，全面的由公司审核小组检查公司质量管理体系的运行情况，以确保发现存在的问题和不足，抓紧改进，确保体系符合标准要求。

各部门在接到通知后，抓紧时间，做好相关准备工作，确保通过内部审核的检查工作，取得良好的效果。

XXX
2017.3.10
XXX有限公司会议签到表
XXX有限公司会议记录
XXX有限公司会议记录
XXX有限公司
ISO9001:2015版内审检查表（综合）
XXX有限公司内审不符合报告
XXX有限公司内部审核报告
内部审核报告（续）
XXX有限公司
内部审核检查表（分部门）
内部审核检查表（分部门）
内部审核检查表（分部门）
文件编号：XXX-XX-XX XXX有限公司。

ISO9001-2015内审不合格项分布表格

6.3变更的策划
7.1资源
7.2能力
7.3意识
7.4沟通
7.5形成文件的信息
1
1
8.1运行的策划和控制
8.2产品和服务要求的确定
8.3产品和服务的设计和开发
8.4外部提供过程、产品和服务的控制
8.5生产和服务提供
8.6产品和服务放行
8.7不合格输出的控制
9.1.1总则
9.1.2顾客满意
9.1.3数据分析与评价
ISO9001:2015内审不符合项分布
职能部门
质量标准条款
管理层
行政人事部
采购部
营销部
集成项目部
财务部
研发部
合计
4.1理解组织环境
4.2理解相关方的需求和期望
4.3质量管理体系范围
4.4质量管理体系及其过程
5.1领导作用和承诺
5.2质量方针
5.3组织的岗位、职责和权限
6.1风险和机遇的应对措施
6.2质量目标及其实施的策划
9.2内部审核
9.3管理评审
10.1不符和纠正措施
10.2改进
合计
1
1

内审不符合项汇总(最终)

（按公司实际情况重新任命质量监督员）
4.2.6
综合办
2021年人员培训计划表，无培训人员签到记录、无培训有效性评价记录表。
4.2.7
综合办
1、人员档案内容不全：上岗证后面的考核记录未填写、无关键岗位人员的任命文件。
2、贾永刚档案无基本信息登记表，工作学习经历聊城大学起止时间错误。
4.3.2
检测室
经现场查看各检测室，无检测环境控制作业指导书或文件
需整改
要素条款
内审员
受审部门
不符合项摘要
审核
日期
整改完成日期
责任人员
4.5.11
综合办
检测室
1、缺少体系文件及公司内部文件借阅登记记录
2、程序文件DYXYQB25-2019中抱怨处理记录改为投诉处理记录
3、质量手册中4.5.11.4.2主要质量记录描述不全缺少质量监督记录、文件发放及销毁记录
4.5.14
内审不符合项汇总表
共3页第 1 页XXXXXX4038—2013
需整改
要素条款
内审员
受审部门
不符合项摘要
审核
日期
整改完成日期
责任人员
4.1.2
综合办
质量手册概况中内审员2人与附件10中内审员3人数量不符
4.1.4
综合办
公司职工万静沛、燕成龙个人档案中缺少个人公正性声明
4.2.5
综合办
1、无质量监督员各自监督领域的监督职责、监督评价记录
4.3.4
业务室
无外来人员登记表
4.4.2
综合办
检测室
1、无BC-20002021年的设备使用和维护保养记录，设备使用记录不规范
2、无2022年的设备维护保养计划

15版9000内审检查表

15 版 9000 内审检查表记录编号： XXX受审核部门： XXX审核员：XXX ZZZ审核日期：XXX标准条款审核内容检查记录审核结论4.1理解组织环境4.2理解相关方的需求和期望4.3确定质量管理体系的范围查： 1.公司战略，公司外部环境和内部环境的SWOT 分析，和对这些环境的 6 监视和评审情况□符合□不符合2.对实现质量管理体系预期结果有影响力的内外部因素的识别、监视和评审情况？（包括证明的因素和负面的因素）来自外部：国际，国内、地区和当地的法律法规、技术，竞争、市场，文化，社会和经济因素来自内部：公司的价值观，文化，知识，绩效（取得的成绩）查： 2.公司确定的相关方和相关方要求，并对相关方要求分析监视和评审情况□符合2. 组织确定的与质量管理相关方有哪些？这些□不符合相关方是否是对组织稳定提供符合顾客要求及适用法律法规要求的产品和服务的能力具有影响和潜在影响？查：顾客特殊要求清单。

3. 相关方的要求有哪些？（包括内部的和外部的）4. 是否对这些相关方的信息和相关方的要求是否被监视和评审？查： 1.手册中规定的范围和不适用情况公司质量管理体系范围是什么？如果某些要求不适用本标准是否说明了理由？如本公司不涉及设计研发 8.3 条款，是否有说明？并不适用不影响□符合组织产品和服务实现能力，对客户满意不会产□不符合生4.4查：公司的输入输出过程图 .公司体系文件查：建立实施和保持持续改进质质量管理量管理体系所需懂得过程及过程间的相互作体系及其用？（确定输入和输出，顺序和相互作用，所需的过程准则和方法等）5.1.1查：是否有最高管理者对质量管理体系的作用和承诺？是否包括条款里规定的内容，一般在总则手册里规定□符合□不符合□符合□不符合5.1.2查：最高管理者在增强顾客满意和满足法律法以顾客为规要求，应对风险和机遇方面的作用和承诺？一般在手册里规定。

关注的焦点查：公司是否制定了质量方针，公司的质量方5.2.1针内容？一般在手册里制定方针5.2.2查：质量方针如何沟通：是否全员能够理解和沟通质量应用？是否与相关方进行沟通？可以直接询问员工方针5.3查：最高管理者分配的职责权限，各部门的职组织内角责权限色，职责和权限查：部门风险和机遇是否按照过程识别？并查6.1看是否风险识别准确？风控措施制定是否应对应对风险风险进行制定？风控措施是否经过评审？公司的机遇是否识别：这些机遇可以是采用新。

内审不符合项汇总表

一般
4.5.4 未见到吸尘、集尘设备的点检记录
一般
PP 木工开料木工组装
4.4.6 审核当天粘棉作业位置抽风装置未开启
4.4.6 4.3.3
当吸尘设备停止运行时，车间除尘管道连接处有木粉尘向外散露。经了解，是该结合处的粘性失效，导致密封性降低，未能
部门未制定环境目标和指标
4.4.6 4.4.6 4.4.2
一般一般一般一般
缝工
4.3.3 用饮料瓶装缝纫机油
流水线9号线
4.4.7 喷胶存放处未放置紧急应变程序，未设置防泄漏物资， 4.4.6 黄胶没有二次容器，没有及时加盖。
一般一般一般
流水线10号线裁剪
木工开料包装
4.4.6
4.4.6 4.4.6 4.4.6
现场放置有周转箱内清水浸泡木板用，但是没有标签注明。工作台上放置香烟打火机铲车机油无标签，随地放置。审核发现有职工用饮料瓶装化学品
审核过程中发现黄胶放置处未设置防泄漏物资，现场未放置应急预案。
审核现场发现有员工将黄胶桶直接扔进垃圾桶内，询问该员工，答复未经过相关培训，不知道怎么处置此类垃圾。
现场询问员工毛永利，不知晓ISO14001体系，不知晓垃圾分类状况。
4.3.3 部门未指定环境目标和指标
一般一般一般一般一般一般一般
内审不符合项统计
部门
不符合条款
不符合描述
4.2 审核过程中发现公司环境方针未能够传达给全体员工
不符合类型
一般
4.4.3 有沟通管理办法，但审核中未能见到沟通相关记录
பைடு நூலகம்
一般
EHS
4.4.6
公司环境保护办法中规定“每两周对危险废弃物场所进行巡视 ”，但审核中未见有巡视记录。

IATF16949不符合项报告+分布表+内审报告

不符合性质 □观察项轻微□严重
原因分析(对于 EHS 体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）： SOP 作业指导书未明确规定去除的毛刺如何放置。
责任人/日期：陈 XX2019.12.5
纠正与纠正措施(包含：措施或计划、完成日期、执行人等) 将产品和毛刺区分开，将去除的毛刺用托盘装起来，统一倒入指定位置，修剪毛刺的产品按包装规范要
设立的待检区域。
预计完成日期：
2019.12.6
责任人
陈X
预防措施(包含：措施或计划、预计完成日期、执行人等)： 1.待检区域重新进行规划，安装空调和干燥机，落实温湿度环境监控要求； 2.待检区设置定点温湿度记录仪，并按要求进行点检确认。
验证结论：
纠正有效□部分纠正有效□纠正无效
验证人：日期：
表单编号：保存期限：3 年版本/版次：A0
不符合项报告
受审核部门
仓库
部门负责人
不符合描述：
不符合标准：IATF16949 中 8.5.4 条款。不符合过程：S3 仓库管理。
陈X
No.:BFHB191108
审核日期
2019.11.29
来料待检物料区无温湿度管控
VDA_6.3 annual aVuDdAit_-62.031a9n-n0u9a-l21(LaiMu).xlsm audit-2019-09-21(LaiMu).xlsm
未执行记录培训管理办法
部门经理/日期：严 XX 2019.12.10
管代确认/日期：
无效
验证人：日期：
审核员
王 XX
部门经理确认
兰 XX
不符合性质 □观察项轻微□严重
原因分析(对于 EHS 体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）：

ISO体系内审不符合参考条款

20.质量手册对体系过程之间的相互作用没有表述-4.2.2 c)
21.供方的产品质量记录未保存在组织－－7.4或者4.2.4
22.其他各种记录按就近不就远原则处理。如合同评审无记录－－7.2.2
23.未规定电子媒体形式的质量记录控制方法－－4.2.4
24.质量记录未规定编目、标识、归档、处理办法――4.2.4
(4)记录
标准中对要求有记录而无记录时，应判到所对应条款；对用于提供证据的记录问题，应判到4.2.4记录的控制；对作为产品实现质量记录的策划问题，应判到7.1产品实现的策划。
(5)人员
标准各条款中，涉及到人员问题时，可采取由表及里的原则，如应知而不知，应会而不会，宜判到6.2人力资源。
(6)测量和监视
14.文件的现行修订状态不能识别―― 4.2.3 c)
15.文件和资料在发布前未经授权人审批其适宜性――4.2.3 a)
16.文件发放范围未经审批――4.2.3 d)
17.对文件未进行必要的评审和修订――4.2.3 b)
18.工作现场没有可依据的文件，导致了工作质量的不一致――7.1
19.质量手册对删减的细节和合理性描述不充分――4.2.2 a)
85.现场产品检验状态标志错误－－7.5.3
86.现场产品无检验状态标识－－7.5.3
87.出了不合格品不标识、不隔离－－8.3
88.出了不合格品不评审、不处置－－8.3
89.出了不合格品不通知有关部门或由无资格(无权)人员处理－－8.3
90.让步接收不合格品未经有关授权人员批准－－8.3
91.返修/返工后产品未进行重新检验－－8.3
65.几种规定都有效，互相矛盾，难以控制工序－－7.1
66.操作人员不知道按操作规程做－－6.2.2

ISO90012015版内审检查表

a) 确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b) 确定和应对能够影响产品、服务符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c) 始终致力于增强顾客满意。
√
2.为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程的手段，最大限度地调动员工的参与意识和能动性？
√
3.组织通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确定、转化为要求并予满足？组织是否针对顾客和最终使用者来确定他们关心的产品特性，特别是产品的关键特性？
同时制定了《职务说明书》，对本公司各主要岗位职责权限进行了确定。以：
a) 确保质量管理体系符合本标准的要求；
b) 确保各过程获得其预期输出；
c) 报告质量管理体系绩效及其改进机遇（见10.1），特别向最高管理者报告；
d) 确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；
e) 确保在策划和实施质量管理体系变更时，保持其完整性。
a）公司根据经营和服务过程控制要求，制定相应的程序文件、管理规范、操作规范等体系文件，支持质量管理体系各过程运行；
b）保留确认过程按策划进行的证据文件。
√
2.组织QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？
√
3.组织QMS关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？
a) 现有内部资源的能力和约束；
b) 需要从外部供方获取的资源。
√
2.组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，清除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？
√
4.组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
√
5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织QMS中是否明确并实施了控制？

2020年ISO9001-2015质量管理体系内审计划审核检查表不符合项报告及内审报告

检查内容及方法
（抽样、座谈、查文件）
检查结果
4.1理解组织及其背景环境
质量手册
是否确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素。
是否对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审
符合
4.2理解相关方的需求和期望
质量手册
是否确定相关方及其要求
是否对这些信息进行监视和评审。
不合格项分布：
主要：
1.客户满意度未进行统计；
2.未建立组织知识清单；
3.未建立产品标准清单。
审核意见：
1.本公司质量管理体系持续运行是有效的，可以按计划进度监督认证。
2.对查出的不合格项整改的时间要求，即应在1周内完成。
3.内部审核报告发放范围：总经理及各部门主要负责人
4.在内审末次会议上，总经理充分肯定了从体系持续运行以来，各部门参与ISO9001-2015质量管理体系的推行的积极性，鼓励大家以持续改进的理念不断完善质量管理体系，以满足顾客的需求。
4月7日
14:00-15:00
生产部
4月Байду номын сангаас日
15:00-16:00
品管部
4月7日
16:00-17:00
采购部
4月7日
16:00-17:00
工程部
17:00-17:30
末次会议
编制:日期:审核:日期:
内部审核检查表
HF-F-043
受审核部门
高层/管理代表
负责人
检查内容
（依据标准的条款号）
依据文件
（手册或程序文件条款号）
已制定
6.2质量目标及其实施的策划
质量手册
是否在相关职能、层次和质量管理体系所需的过程建立质量目标?

ISO9001：2015内审检查表

内部审核检查表
编号：JL-9.2-05
内部审核检查表
编号：JL-9.2-05
内部审核检查表
编号：JL-9.2-05
3 / 12
内部审核检查表
编号： JL-9.2-05
查：工作环境适宜，无不良现象，没有员工投诉，设备检修记录齐全，没有对织布机都进行
了保养。

包括质量手册、程序文件、作业文件、记录等
查阅质量手册和程序文件大发放记录符合要
求。

本公司的文件进行了发放登记并实行接受人签字手续。

并且形成了有关的记录。

建立了文件清单。

经查：内部文件编审批齐全，符合规定要求，外部文件均为有效版本，便于检索。

有文件发放记录，文件保管情况良好。

经查：编写了质量记录清单。

对记录进行了标识，规定了保存期限，按使用部门分别保存到期后按程序文件执行。

记录 : 常力
7.1.4 工作环境条件是否满足需
要？是否的到了管理？通过阅读质量手册和程序文件及现场审核，产品和服务过程来评价所提供的设备，工作环境是否能确保产品符合要求。

观察现场，维修记录，考察设备的维修情况。

本公司制定的形式文件的信
7.5 息有哪些？是否符合产品特
点和质量管理体系有效的需要？文件发放是否经相关部门批准，是否形成了记录？是否建立了本部门的文件清单？本
编号：JL-9.2-05
编号：JL-9.2-05
编号：JL-9.2-05
编号：JL-9.2-05
编号：JL-9.2-05
编号：JL-9.2-05
编号：JL-9.2-05
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