行政人事部风险和机遇识别评价表范例

□机会 ■风险
加强安全驾驶意识 及时调整并宣导 培训，严格操作规程，做好防护 措施 按期年审 加强劳保措施，严格操作规程 加大培训力度，储备优秀人才 加强管理及劳保 培养继任者和多面手
及时调整并宣导
内部 环境
16
人力 资源
员工培训风险
培训需求调查、培训中的实施和培训/训练 后的管理跟踪等环节的失误,造成培训达不 到预期效果.
知识 管理
公司机密泄露风险
因人为或控制措施设计失误，公司重要商业 或技术机密外泄，给公司带来较大损失。
□机会 ■风险
因薪酬体系设计不科学不合理，影响员工队 □机会
20
新酬设计风险 伍的稳定性，不能招聘到优秀的员工，不能
人力
调动员工的积极性。
■风险
21
资源
员工招聘风险1
由于招聘者和求职者之间信息不对称、或招 聘人失察，导致员工招聘失败。
□机会 ■风险
14
人力 资源
中高层人员离任风 险
因管理缺失，人员的离职造成岗位空缺、工 作停滞、重要机密或知识流失、或则直接的 利益损失。
□机会 ■风险
15
内部 环境
人力 资源
人员流失风险
因用工政策或管理措施不当，导致群体人员 不满，外部竞争等因素等，产生的操作员工 50人以上集体跳槽，或中层管理人员5人以 上集体跳槽。妨碍正常生产经营。
加强过程管控和结果应用，提高 培训效果 按samrt原则设置标准，培训宣贯 到位 加强过程管控，依法处置
签订保密协议，依法处置
引进先进理念，及时调整
提升招聘官识人技能 定期数据备份，合理期限更换服 务器 常检查，防微杜渐
严格过程控制
批准：
□机会 ■风险
11
人力 资源
劳务风险
因劳动保护措施不到位或因违章操作致使员 工受伤、致残、死亡等处理纠纷
□机会 ■风险
12
人力 资源
因培养速度跟不上公司发展需要，或短时间 管理队伍断层风险 内流失的管理人员较多，出现管理管理队伍
断层，严重影响管理水平。
□机会 ■风险
13
人力 资源
重大工伤事故风险
因管理失误或工作条件不当，造成人员死亡 或重伤
环境
□机会 ■风险
5
2
10
一般风 加强安保措施 险
加强安保措施
3
15 高风险
4
招聘
聘任诚信风险
应聘者尤其中高管应聘者资历隐瞒或造假，人资 和招聘部门失察，导致的管理风险和操作风险。
□机会 ■风险
严格背景调查，依法处置
7
社会
员工招聘风险2
因产能季节性调整、或生产规模扩大，所需大量 员工不能及时招聘到位，耽误生产销售
□机会 ■风险
9
人力 资源
集体罢工风险
因用工政策或管理措施不当，导致劳资双方 严重对立，产生的集体罢工。严重扰乱企业 经营秩序，造成社会负面影响。
□机会 ■风险
□机会
6
培训
一般工伤
因员工个人失误或意外导致严重工伤带来的风险
■风险
10
运营
营业执照及其他授 权证、照被吊销风
险
营业执照及其他证照因过期或未及时年检而 被吊销或被罚款
□机会 ■风险
因评估标准的合理性、未充分考虑客观因素 □机会
17
绩效 绩效评估风险 、主观因素影响、评估反馈等环节失误，造
成评估效果差
■风险
18
资金流转管理、大宗采购操作管理、财务报
职责 权限
关键岗位欺诈风险 表管理等环节，因监控不到位，操作及监管 人员利用职务的便利损害公司利益。
□机会 ■风险
19
风险和机遇识别评价表
日期： 类 别 ： 质 量
序 号类
型
风险和机遇识别
类别
内/外部因素及相关 方描述
风险/机会描述
劳动合同、培训合同、工伤、社保、工作时
22
法律 法规
用工法律风险
间等国家法律制度有明确规定，而公司无法 完全依法制定制度或制度缺失，可能导致相 关部门处罚或引起劳动纠纷或无法合法追究
责任，影响企业利益和声誉。
□机会 ■风险
储备人才、外发加工
8
相关
政府部门
遵纪守法，对社会有正面影响； 及时办理相关证照及证照年审；
方需
求
■机会 □风险
相关
方需
求
工资发放及时，各种福利齐全；
26
公司员工需求 有成长空间，能学到东西；
有激励措施，有上升空间
■机会 □风险
8
人力 资源
驾驶员安全风险
因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规行驶等原 因，造成的交通事故
部 门： 人事
类别 □机会
严重 程度
风险分析
发生 概率
RPN
■风险
风险
实施应对措施描述
级别
遵纪守法，集体协商
1
社会
管理人员人身受到 攻击风险
在处理员工纠纷及内外部人员偷盗事件中， 经办 人员受到人身攻击、打击报复等，导致人身受伤 、财产损失等
□机会 ■风险
5
3
外部 社会
生产经营秩序安全
聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹事、非法游行等， 妨碍生产经营的正常进行。
□机会 ■风险
Fra Baidu bibliotek23
信息 数据服务器数据盘 因数据盘损坏,而造成的数据丢失、业务中
管理
损坏
断
□机会 ■风险
24
基础 设施 管理
设备故障风险
因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成 生产中断
□机会 ■风险
25
基础 设施 管理
基建、工程质量缺 陷风险
因施工监督、验收把关失误造成质量事故
□机会 ■风险
制订：
审核：