有限政府与有效政府比较研究

支撑 的政府 能 力必然 是有 限 的。物 质基 其相 互制衡 。 圃 础是 歧府 履行 职能 的基 本保 障 ，政府 的 公共 职能 决定 于财政 收入 的大 小 ，财政 收 入 的 有 限性 决定 了 政 府 能 力 的有 限 虽 然 有 限政 府 并 不 能 导 致 有 效 政 【 － 献】 － ￣４ 性 。其次 ，政 府能 力赖 以建立 的信 息 资 源 是有 限的 。政府 管理 要 充分履 行政 府 职 能 ，就 需 要 通 过 多元 化信 息 的 接 受 、 为了更好效率的政府行政 ， 迕 议 ＿于阮于馓， 同 ． 高全喜 ・法律秩序 与 自由正 义［］ Ｍ・ 传递 、加工 、处理 来 管理 行政事 务 。在 政 府 职 能 的 定 位 应 该 注 意 以 下三 个 方 如 今 变化 无 常 、纷繁 复 杂 的现 代 社 会 ， 信 息 收集 的 不 完 备 性 、 信息 的 不对 称 首 ， 文 层面 政 干 权 先 在 化 ，府 预 力 耳 ・ 律 立 与 由（ ２ ’ 法 自 第、 克法 ３ ［］ 卷） ・北京：中国大百科 全书 出版 Ｍ 性 、信 息 的真伪性 等特 征必 然制 约政 府 限定在 公共领 域 。政 治是一 项应 该受 到 行政 能力 的发挥 。其 次 ，由于政 府决 策 的一把 手 “ 一言 堂” 与个 人意 见的主 观
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效率 。 自政府 职能 的产生 以及 职能 的演 变 ，在 政 府行 政 管理 学 的分 析框 架 中 ， 直存 在 “ 大政府 ”与 “ 政府 ”之说 。 小 “ 政府 ” 在 学术 界 也 被 视 为无 限政 府 大 或者 全能 政府 ，而 “ 小政 府 ”又被 称 为 有 限政府 。这 两种政 府行 政模 式都 引起 了政 治 家的 关注 ，并展 开 了关于政 府 规 模与 政府 干预 边界 的争论 。但是 这两 种 模 式 同ｔ ￣ 行 政管理 的视 角 聚焦在 政府 １ ，Ｅ 行 为 与范 围层 面上 ，忽视 了政府 执政 与 干预 的效 率 。事 实上 ，各 国政府 与社 会 所 期 望 的理 想 政 府管 理 模 式就 是 善 政 ， 即政府 与社 会 同时对 公共 事务进 行分 工 合 作管理 ，这一 种理 想的 最佳状 态 ，也 是治理 国 家与管 理社 会事 务的最 有效 模 式 ，但 这种模 式 很大程 度 上依赖 在政 府 管理 与 社 会管 理 的 有效 边 界 如何 界 定 。 因此 ，有 效政府 必须 强调 以有效 性为 根 本 价 值 取 向 ，实 现政 府 观 念 的 根 本 转 变 。 这种意 义上 而言 ， 大政 府 ” “ 从 “ 与 小 政府 ”的说 法是 不 同于有 效政府 。
三 、有 限政 府 与 有效 政 府 比较 分 析
（ ）有 限政 府是有 效政 府 的前提 一 有 限政 府 主 要 指 政 府 行 政 的 有 限 性 ， 存在 政府 行为 边界 ，使 得政 府 的
权 力 、 职 能 、 规 模 受 到 法 律 的 限 制 ，接 受 社 会 监 督 。 表 现 在 ：首 先 ， 政 府 能 力 赖 以建立 的物 质基础 是有 限的 ，由其所
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时也 必须 具有 合理 的制度 激励 基础 ，即 具有 制度 效率 。适 当的 制度基 础 可以激 励使 用高 效的 组织 技术 ， 鼓励高级 人 才 聚集 到政 府部 门 ，提升政 府 的执行 水平 与综 合行 政能 力 。政府 效率 就需要 良好 的政 治制 度 与政府 的合法 性水 平 ，依 法 行 政 才会 获 取 广 泛的 社 会 支持 与 信任 ， 并通 过政 府 的积极 行为 ，进 …步提 升 合 法 性 水平 ，从 而提 高 政 府 的政 治 能 力 。 因 此 ，有 效政 府 ，应该 技术 有效 、配 置 有 效与 制度有 效 的政 府 。
政 府 职 能
一
、
有 限政 府 的 理 论 渊 源
有 限政 府 理论 起 源 于霍 布 斯 ． 宾 斯 诺 莎早 期 的思想基 础 ，并 建立 了一 套完 整 的 知识 框 架 与 思 维 范 式 。 此 后 洛 克 政府 论》中形成 的 自然权 利理论 、分权 制衡 理论 与社 会 契约理 论进 一 步完善 了 霍布 斯 ． 宾诺莎 的思想认 识 ，休 谟 、卢 斯 梭 、孟德 斯鸠 等 人的研 究 为有 限政府 理
有 限政府与有效政府 比较研 究
马 翔 浙江 大学宁波理 工学 院经贸分 院 浙江 宁波 ３ ０ ５ ０ １ １
的偏好 往往 不一 致 。因此 ，公共 选择理 论 认为 市场 失灵 不是政府 干 预的 充分条 件 ，而 是干预 的必 要条件 ，只有政 府有 效 时 ，才采取 相 应的行 动。
【 文章 摘要 】 政 府 与 国 家是 随 着社 会 与经 济 发展 而 产 生 的 一 定 阶段 的 产 物 ，在推 动 社 会 发展 的 同 时 ，也延 缓 了进 步 的脚 步 ，政 府这种双 刃剑 的作 用就决定 了研 究政府 行 为的重要性。本文比较研 究了有限政 府 与 有 效政 府 的理 论 渊 源 、有 效政 府 的
场 发展 的顺 畅性 。相 比较早 期 的有 限政 府 理论 ，哈 耶克 强调 介 于小 政府 与强 势 二 、有 效 政 府 的 涵 义 政府 论之 问 的政府 形态 ，即有别 于最 小 界定政 府 的有效 性一直 是学 术 界 比 政 府 论 ，也 不 同于 强 势政 府 论 的 思想 。 较 关注的 问题 。亨廷顿 （ ９ ０ １ ６ ）认为 各 最 后 他 也认 为 政 府 也 需 要 维 持 社 会 秩 国之 间最 重要 的政治 分歧 不在于 政府 的 序 ，避免 与保 护社 会 民众 遭 受暴 力与 强 形 式 ，而 在于政 府 的有效性 。沃 尔劳森 制 行 为 ，但 此 政 府 的 任 务 存 在 一 个 边 也指 出 ， 良好 的政府 是必 须具有 一 个 有 一 界 ，该边 界 的突破 容易导 致政 府 陷入人 效的政 治基础 。刘鹏 （ ０ ３ ２ ０ ）从经济 学 权 与 自由的歧途 。面对 政府 的权力 限 制 的 角 度 定 义 一 个 有 效 政 府 应 该 是 一 种 运 问题 ，哈 耶 克认 为 为 了避 免 政府 行 恶 ， 作 社 会 受 益 大 于 运 行 成 本 的 公 共 权 力 执 就必 须坚 持 自由主 义思想 ，即政 府需 要 行机 构 ，他认 为有效 政府 的特征 ：科 学 考虑 如何放 权 与分权 ，而这 些 问题 要依 决策 、有效 管理 、公 务 员忠 诚于 民、规 赖于 法律 制度 的建设 。因此 ，哈耶 克 指 范化 的行政 目标 、完 备法律 坏境 、完 备 出 ，法治 意味着 政府 不得对 个 人实施 强 人事 管理制 度 、较好 物质技 术条 件 。接 制行 为 ，其 是 政 府 一 切权 力 边 界 的 基 下来 ，我们 应该 思考 的是 ，有效政 府 的 础 。但需要 理解 的是 ，哈耶 克的 自由仅 涵 义 是 什 么 ？ 更 进 一 步 ，何 谓 有 效 ？ 或 仅是 个人 的 自由 ，这 就是 古典 自由主 义 者说 什 么样 的政府 才是 无效 的。 一 个 有 ・ 思想 的核心 。 效政府 体现在 三个 层面 ： （ ）公 共选择 理 论对有 限政 府 的理解 二 第一 ，技 术有 效 。一 个有 效政 府 必 公共 选择 理论 与立 宪 经济学 是布 坎 须 具有 高的 技术 效率与 一套 完善 的组织 南有 限政 府论 的理 论基 础 。与市 场 失灵 技术 ，应 用 多要素 的投入 获得 较高 的效 相对 应 的理论 就是 政府 失 灵理论 ，政 府 率 回报 。在 某种程 度上 ，政 府的组 织 技 行 为在 改善 经济 效率低 下或 者在 收入 的 术 与政府 官 员的素质 以及 政府 的财 力与 二 次分配 上不 合理 往往 会导致 政 府失 灵 行政 能 力都是 成正 比例 关系 。高效 的组 现象 。布坎 南提 出的 公共选择 颗理 论 思 织 技术就 需要提 高政 府 的组织 能力 ， 而 想 受到祖 维 克塞尔对 公 共财政 的理 解 以 提高 组织 能力必 须依 赖具 有完备 体系 的 及霍 布斯 的契 约主 义思 想 ，他 的研究 引 人事 能力 与雄厚 的财 政实 力 。从行 政学 入 了罗尔 斯 的 “ 知之 幕 ”和海 萨尼 的 的角 度而 言 ，政 府拥 有好 水平 的合法 性 无 “ 不确 定性 ”说法 ，强调 宪政 经济学 ，突 是 其 获得 广 泛社 会 支持 的基 础 。 因此 ， 出官 员政 治 的无效率 。这种 低效 率表 现 政府 需 要 拥有 全 面 系统 的政 治学 知 识 ， 在 ：首先 是政 府行政 干预 的低 效率 ，理 这样 才能 提升政 府 的行政 能力 ，从 而 才 论 上 ，政 府 干 预 的 前 提 就 是 市 场 失 灵 ， 会 体 现 政 府 的 有 效 性 。 但是 现实 中政府 在调 控经 济时 ，政 策往 第二 ，配置有 效 。一 个有效 政府 必 往存 在矫 枉过 正 ，预期 的 目标 与调 控 的 须具 有很 高的配 置效 率 ，政府需 要有 目 结果 往往 存在 很大 的偏差 ，没有矫 正市 标有计 划有 步骤地 提供 高质 量的 公共服 场 失 灵 ，反 而加 大 了市 场 的 波 动 幅度 。 务 ，政 府 的需求 必须 与社 会需求 、市 场 其次表 现在 政府 的短 视行 为 。在 西方 民 需求相 一致 ，从 功能 定位来 看 ，市场 的 主制度 下 ，由于政 治竞争 与市 场竞 争的 功 能在 于提 供私有 商 品与服 务 ， 中介 职 特 征本 质上 是不 同的 ，政 府竞 争是 间断 能在于提 供一 般性 的生 产性服 务 与生活 的刚性 的 ，而市 场竞 争是 连续 的 ，这 种 性 服务 ，政 府职 能在于 市场 与 中介 无法 对 立 必 要 会导 致 政府 行 为 的 短视 行 为 ， 提 供 的职能 ，承 担市 场、社 会与政 府之 政 治 家注重 选票 与眼 前的地 位 ，不 会在 间的公 益性 服务 。 因此 ，要提 高政 府 配 于未来 的 国家利 益 ，从 而会导 致政 治 的 置 效 率 ，就 需 要 考 虑 到 社 会 与 市 场 需 无 效率 。最 后表 现在政 府合 法性 导致 的 求 ，考虑 到社 会成 本 ，与其他 非政 府组 低 效 率 ，现 代 文 明社 会 的 民 主 应 当 是 织和 公 民 一 起 构 成 一 个 复 合 的组 织 结 人一 票”的选举 制度 ， 事实上 金钱 构 。 但 获得 了选举 的成 功 ， 民主 的偏 好与政 治 第三 ，制 度有效 。一个有 效政 府 同
论提 供 了新 的视 角 ，此后 有限政 府理 论 随 着政 治 格 局 的复 杂 化 ，步 入 衰退 期 。 但 在二 战 之后 ，哈耶 克 ． 坎 南 强调 了 布 自由主义 思想 ，其 代表 的政 府有 限能 力 理论 与公 共选 择理 论 ，重新 引起 人们 对 有 限政府 理论 的思 考 。 （ ）有 限 能力理 论对有 限政 府 的认识 一 哈 耶 克的政 府有 限 能力理 论研 究 认 为 市 场不 是完 善的 ，它 是一 种 自发发展 的经 济现 象 ，不是 由政府 自身意 识或者 主 观认 识 的产 物 ，是人类 使用 各种 空 间 与 时 间 认 识 工 具 的 场 所 ，通 过 这 种 场 所 ，人 民没有 其他 的途径 来使 用这 些认 识 ，他 强调市 场是 “ 自发地 演进 的” ，而 不 是 “ 意地设 计 的” 有 。任何 企 图想把 这 些认 识 聚焦于某 个 或某 几个 组织 下都 是 无效 的 ，这 同时 也说 明社会 与经 济在 发 展 中 ，任何 强 加意 识不 能左 右社 会 的 进 步 。同 时哈耶 克 也认为 由于 市场 的不 完 备性 ，就 需要政 府 的职 能 ，政府 的任 务 就是 保 障市场 基 本条件 的稳 定性 与市
涵 义以 及 他 们 之 间职 能界 定 ，最后 提 出
了文化、经济 与政 治三层 面对我 国政府 职 能 的 定位 。结 论 是 有 限政 府 是 有 效政 府 的前提 ，我 国政 府应 以市 场化 为主 导 ， 以公 共 领 域 为பைடு நூலகம்导 向 ，实行 透 明化 行
正
【 关键 词 】 有 限政 府 ；有 效 政 府 ；大政 府 ；小政 府