第四章 循环过程的三个公式(资本论第二卷课件-山东大学,李增刚)

第二卷第四章
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第四章 循环过程的三个公式
第四章关于三个循环形式统一的思想核心就 是资本运动的连续性。这是由资本主义生产的 技术基础——机器大工业——所决定的。正是 连续性的要求，才产生了后面的资本各部分相 继进入一个又一个循环阶段，才产生了资本分 割并存于各阶段的必要性，才产生了三种循环 统一的必要性。
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第四章主要讲了以下问题： 一、产业资本循环是三种循环形式的统一； 二、资本是一种运动； 三、产业资本循环与一般商品运动的交错； 四、批判资产阶级经济学在经济形式问题上的混
乱； 五、资本主义经济中内在的总供给与总需求矛盾；
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马克思说，“连续性是资本主义生产的特征， 是由资本主义生产的技术基础所决定的，虽然 这种连续性并不总是可以无条件地达到。” （118）注意：这里所说的连续性不仅是一种 主观愿望，而且更为根本的“是由资本主义生 产的技术基础所决定的”。技术决定了生产不 能随意中断。同时也指出了资本主义生产关系 与生产的技术基础的矛盾（最后一句）。
一、产业资本循环是三种循环形式的统一（116121） 产业资本循环的三种形式为： （Ⅰ）G—W…P…W’—G’ （Ⅱ）P…Ck…P （Ⅲ）Ck…P（W’） 其中，Ck代表流通过程。
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1、产业资本循环是三种循环在性质和形式上的 统一：
（1）首先是性质上的统一：马克思说，“如 果我们对这三个形式进行概括，那么，过程的所 有前提都表现为过程的结果，表现为过程本身所 产生的前提。每一个因素都表现为出发点、经过 点和复归点。总过程表现为生产过程和流通过程 的统一；生产过程和流通过程的中介，反之亦然” （116）
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这种影响对于三种循环形式的影响方式是不一 样的：
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马克思指出，“尽管发生各种价值革命，资 本主义生产只有在资本价值增殖时，也就是在 它作为独立化的价值进行它的循环过程时，因 而只有在价值革命按某种方式得到克服和抵消 时，才能够存在和继续存在。”（122）
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价值规律的作用是价值运动的表现，在资本 主义经济周期中，资本主义各种矛盾通过价值 规律作用表现出来，反映出价值确实是一种独 立的、客观的事物，它在经济周期中对资本正 常运动的破坏力量证明了了它的存在。
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第121页第3段是补充说明。说明对于具体的 资本来说，资本的分割在不同时期或不同的生 产部门有着不同的比例；由于生产的物质技术 特征所造成的季节性，使生产的连续性会中断。
“但是，各生产部门之间的这种差别，不会 引起循环过程的一般形式的差别。”（121）
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产业资本连续循环的条件，或者说，产业资 本运动作为三种循环形式统一的条件：“它之所 以能够成为这种统一，只是由于资本的每个不同 部分能够依次经过相继进行的各个循环阶段，从 一个阶段转到另一个阶段，从一种职能形式转到 另一种职能形式，因而，只是由于产业资本作为 这些部分的整体同时处在各个不同的阶段和职能 中，从而同时经过所有这三个循环。”（119）
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二、资本是一种运动（121-126）
1、资本的概念中包含着运动（121-122）
“资本作为自行增殖的价值，…它是一种运 动，是一个经过各个不同阶段的循环过程，这个 过程本身又包含循环过程的三种不同的形式。因 此，它只能理解为运动，而不能理解为静止物。” （121-122）
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价值存在的客观性不仅表现在它作为资本在 运动中增殖。更表现在它的运动要求它自身具有 统一性，即，在运动中不发生价值革命使自身失 去它的统一性。
所谓价值革命是指：1、它的载体的社会价值 发生变化；2、它的载体的价格发生变化。如果 发生这些变化，原有的价值就不能保持自身的统 一性。这将危及资本主义的存在。
产业资本作为三种循环形式的统一还表现在： 三个部分的资本循环不是孤立进行的，而是一 个统一的整体。其中任何一部分循环遇到障碍， 就会使资本整体运动停滞。“在一个阶段上的 任何停滞，不仅会使这个停滞的资本部分的总 循环，而且会使整个单个资本的总循环发生或 大或小的停滞。”（120）
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资本循环理论证明了，资本是一个在运动中 增殖自身的价值，资本运动的目的是价值增殖， 虽然它在不断地变换形态，它在运动中始终保持 着一种自身的统一性，即在运动中保持自己、增 殖自己。如果不是价值这一客观实体把资本的运 动统一起来，资本的增殖活动就无法理解。增殖 的是什么？
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请考虑：什么是现实的统一？
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如果不是“现实的统一”而只是一种循环在 反复中表现出的互相包含，那将是怎样？
马克思在第117页写到“在这里，各个不同 阶段会分别形成中断。” “生产将不是连续 地进行，而是痉挛状地进行”（118）上一版 为“而将发生间断”。这种情况下，一个阶段 将排斥另一个阶段的存在，而不是三种形式的 现实统一。
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这里，“前提表现为结果”，“表现为过程 本身所产生前提”意思是说，每一种单个资本 循环都需要一定的前提条件，但是，这种前提 条件不是靠外部提供的，而是通过资本主义再 生产过程自己提供的。所以，资本主义生产关 系是一个具有自我存在与发展能力的有机体。 它通过自身的运动不断地发展和扩张。
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资本的分割的数量依据：首先是资本家所具 有的资本量，这个资本量根据所从事的部门生 产性质，具有一个最低限量。第二，生产的规 模又决定着商品与货币形式占用资本的数量。 资本家必须根据资本的数量和生产规模的要求 对资本进行分割。
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3、资本在运动中自身的比较证明了价值的独立 性和同一性。 资本只有在克服了价值革命的影响时，才能 正常地运动。在现实中这表现为储备货币的必 要性。产业资本家在活动中必须保有一定量的 储备资金以补偿因价值革命而被消灭了的资本。
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4、价值革命对处在不同运动形式以及不同运动 阶段上的资本影响：（124-126） 如果生产资料的价格降低，同量资本所进行 的生产规模就可以扩大，如果保持生产规模不 变，就会游离出货币资本。 相反情况下，生产规模就必须缩小，如要保 持生产规模不变，就必须追加货币资本。
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三种循环形式在性质上的统一就在于 “所有这三个循环都有一个共同点：价值
增殖是决定目的，是动机。”（116）所以， 它们统一在价值增殖这个根本目的和动机上。 货币资本循环把价值增殖的目的表现得最明显； 生产资本循环是从价值增殖过程开始的；商品 资本循环则是以包含剩余价值的商品开始。
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119页上，马克思正面讲述了三种形式现实统 一的的内容：
“资本的所有部分都依次经过循环过程，而 同时处在循环过程的不同阶段上。这样，产业 资本在它的循环的连续进行中，就同时处在它 的一切循环阶段以及和各该阶段相适应的不同 的职能形式上。”
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（2）三种循环在形式上的统一： 从单个资本的反复循环来看，每一种循环都
包含着其它的循环形式，所以马克思说“全部 区别表现为单纯形式上的区别，或者说，表现 为单纯主观上的只对考察者才存在的区别。” （117）
但是，在现实的经济中产业资本运动确实 是三种循环形式的现实统一。
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这段话从动态的角度讲述了三种循环形式统一的含 义。每个循环过程本身都是一个动态过程，而要实现三 种循环形式的统一，三者之间就必须形成一种运动秩序， 这种秩序就是各部分资本相继地从一个阶段转到下一个 阶段。
谈到相继，就必须以总资本的分割为前提，没有分 割就形不成部分，也就谈不上相继。所以马克思说“在 这里，每一部分的相继进行，是由各部分的并列存在， 即资本的分割所决定的。”（119）
“如果社会资本的价值发生价值革 命，……冒巨大的危险。”（122）
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“因此，这些周期性的价值革命证实了它们似 乎应该否定的东西，即证实了价值作为资本所 经历的、通过自身的运动而保持和加强的独立 化。”（122）
请深入领会这段充满辩证法的论述。
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这里，马克思指出，“那些把价值的独立化 看作是单纯抽象的人忘记了，产业资本的运动 就是这种抽象的实现。在这里，价值经过不同 的形式，不同的运动，在其中 保存自己，同 时使自己增殖，增大。”（122）
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这里值得学习的是，马克思不是用定义来认 识事物，而是从运动中把握事物，不仅从运动 中把握资本的概念，而且从运动中把握价值的 概念。把产业资本的运动看作是作为资本的价 值的运动具体化。
为什么“只能理解为运动而不能理解为静止 物”？
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资本作为自行增殖的价值，只有在不断的循 环运动中才能增殖。 2、资本作为运动中的价值，证明了价值概念 的现实性和客观性（122-124）
这里不仅是资本概念的深化，也是劳动价值 论的深化。资本在运动中增殖的事实，证明了 确实存在着价值这一客观事物。
《资本论》选读
第二册 资本的流通过程
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第四章 循环过程的三 个公式
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第四章 循环过程的三个公式
第四章是前三章所论述三种循环形式的综合 考察，是把前面各章抽象考察的各种循环形式 当作一个整体，即当作三种循环形式的统一来 考察，因此，本章的内容又是抽象上升到具体 的过程。之所以是具体，是因为它与人们在现 实中看到的资本运动更加接近，揭示了更加现 实的资本运动规律——三种职能形式在运动中 的相互关系。
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2、产业资本运动的连续性是三种循环的现实 统一（117-121）
“实际上，任何一个单个产业资本都是同时 处在所有这三种循环中。这三种循环，三种资 本形态的这些再生产形式，是连续地并列地进 行的。”（117）
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“资本在它的任何一种形式和任何一个阶段 上的再生产都是连续进行的，就像这些形式的 形态变化和依次经过这三个阶段是连续进行的 一样。可见，在这里，总循环是资本的三个形 式的现实的统一。”（117）
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第一卷中提出了价值是无差别人类劳动的概 念，但是价值不能直接表现自己，必须通过外 在的货币形式表现自己。价值的这一性质就使 得某些只看到价格及其变动的人认为根本不存 在“价值”这样一种事物，认为“价值”只是 人们的一种想像。
这种观点是错误的。
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第120页第二段详细阐述循环连续进行的条件， 请认真阅读。 结论：“资本作为整体是同时地、 在空间上并列地处在它的各个不同阶段上。…这 些形式都是流动的形式，它们的同时性是以它们 的相继性进行为中介的。…只有在三个循环的统 一中，才能实现总过程的连续性，而不发生上述 的中断。社会总资本始终具有这种连续性，而它 的过程始终是三个循环的统一。”（121）
“因此，产业资本的连续进行的现实循环，不 仅是流通过程和生产过程的统一，而且是它的 所有三个循环的统一。”（119）
这就是说，在现实的产业资本运动中，总是 三种循环同时发生的，共同构成了一个现实资 本的活动。相比之下，以前分别论述的各循环 形式，只是对现实资本活动的一个局部进行的 抽象。
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