合同评审制度

（河南）有限公司

合同评审制度

为了提升公司的经营管理水平，推动公司的良性发展，控制经营风险,提高合同管理能力,根据集团公司的相关政策，结合河南公司的实际情况,指定本制度。

一、合同评审流程：合同评审由项目部、经营部、法务部、成本部、

工程技术部、财务部共同参与评审，再由经营部副总、工程部副总、总经理审批，上报集团公司。合同评审由经营部组织，如遇重大风险，相关部门可发起合同评审会议（后附评审表单）。

二、各个部门合同评审要素：

部门评审要素评审指标风险级别提示

经营部

发包人基本情况

工商行政登记基本资料是否齐全

有效

【重大风险】工程审批手续

是否具有土地使用权属证书

【重大风险】

是否具有建设工程规划许可证

是否具有建设用地规划许可证

建设资金落实方案

情况

建设资金落实方案是否可行【重大风险】业主资信业主资信是否正常【重大风险】工程内容和承包范

围

工程内容和承包范围是否描述清

楚

【重大风险】总承包管理（材料

供应商、分包商）

的内容

是否描述清楚常规风险

发包人供应材料设

备的相关约定

是否描述清楚，是否合理常规风险专业工程发包是否合理常规风险

工程进度款支付垫资到主体结构封顶，付款比例

是否低于已完工程价款的70%

工程进度款支

付

进度款支付比例是否低于已完工

程价款的50%

付款节点时间是否超过6个月

根据合同条款春节期间没有达到

工程付款节点不能支付农民工工

资，项目经理（经济责任人）是

否有能力支付农民工工资

成本部

预估净利润率预估净利润率是否低于6% 【重大风险】计价及调差方式

计价方式约定是否明确

【重大风险】

人工、材料价格的调差方式是否

明确

下浮比例

下浮比例是否明显高于所在区域

市场正常水平

【重大风险】工程量确定方式是否描述清楚，是否合理常规风险价格中包含的风险

范围

是否描述清楚，是否合理常规风险变更、签证的计价

方式以及确认方式

和时间

是否描述清楚，是否合理常规风险

结算款准确性要求

和处罚

是否合理常规风险

工程技术部

工期延误的索赔是否合理常规风险工期顺延条件是否合理常规风险工期延误的处罚是否合理常规风险

工程质量缺陷责任

的承担

是否合理常规风险竣工验收日期的定

义

是否合理常规风险保修期是否合理，是否描述清楚常规风险

创优夺杯（质量、

安全、文明等）

是否合理【重大风险】

财务部

融资是否要求融资【重大风险】垫资

垫资期限是否不明确或无限期垫

资

【重大风险】

大额垫资是否有抵押或担保

变更、签证价款支

付时间

是否合理常规风险工程进度款支付

是否以商业承兑支付工程价款，

且存在兑付风险

【重大风险】保修款支付时间是否合理常规风险保证金担保

现金保证金额度是否超过合同造

价的5%或1000万元

【重大风险】

法务部对发包人延期付款

的违约罚则

发包人延期付款的违约罚则是否

约定不明或者约定比例过低

【重大风险】

发包人是否故意规避或减轻其不

按时支付工程进度款的违约责任

合同生效方式约定

是否存在导致合同失效的风险条

款

常规风险争议解决方式是否对我方不利常规风险合同解除条件是否合理常规风险禁止承包人停工条

款

是否存在【重大风险】合同转让是否合理常规风险不可抗力是否合理常规风险优先受偿权是否放弃或丧失【重大风险】

质量、工期、安

全、文明条款违约

责任

发包人是否过多强调承包人责

任，责任划分不符合法律规定【重大风险】

质量、工期、安全、文明罚款是

否超过合同造价的5%或要求无条

件退场

三、合同常见重大风险预控底限

在合同谈判期间，必须努力守住谈判底限，规避重大风险发生。若无法规避，合同签订前各个部门必须做好重大风险预控方案。以下要素为合同常见重大风险预控底限。

序号

要素名称重大风险预控底限报集团公司合同评审补充材料

1 预估净利

润率1.预估净利润率低于6%。 1.项目成本分析（见附

表1）。

2

下浮比例1.下浮比例明显高于所在区域市

场正常水平。

1.项目成本分析（见附

表1）。

3 工程进度

款支付1.垫资到主体结构封顶，付款比

例低于已完工程价款的70%；2.付

款节点时间超过6个月；3.进度款

支付比例低于已完工程价款的

50%；4.以商业承兑支付工程价

款，且存在兑付风险。

1.项目资金预算分析

（见附表2）；

2.项目资金保证计划及

承诺书。

4

竣工结算1.竣工结算和支付时间不明确；

2. 竣工支付比例低于已完工程价款的75%；

3.结算时间超过6个月；

4.以房抵款比例超过结算价款的10%。

5 工程质

量、工

期、安

全、文明

条款违约

责任

1.发包人过多强调承包人责任，

责任划分不符合法律规定；2.质

量、工期、安全、文明罚款超过

合同造价的5%或要求无条件退

场。

1.项目现场保证计划及

承诺书。

6 发包人延

期付款的

违约罚则1.发包人延期付款的违约罚则约

定不明或者约定比例过低；2.发

包人故意规避或减轻其不按时支

付工程进度款的违约责任。

1.项目资金保证计划及

承诺书。