寻租的政治经济学

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关于怎样的公共管理才能减少寻租所造成的 资源浪费，康格尔顿(Congleton,1980,1983) 提出了很有意思的见解。假定有一笔10万元 的不可分割的社会财富，社会上只有两个利 益集团甲和乙。他考虑了三种分配方式： 1. 由两个集团的直接抗争来决定 2. 由一个社会的总管或大家长来决定分配，而 总管的决定取决于谁给他的贿赂多少 3. 由一个三人委员会来投票决定分配给谁，而 每个委员投票给谁完全取决于哪一方给他贿 赂的多少 • 据康格尔顿分析，第一种方式的寻租成本最 高 ，第三种方式的 寻租成本最小
• 巴格瓦蒂坚持认为，应该把寻租定义为 DUP活动（Directly Unproductive Profitseeking），即直接非生产性寻利活动，其 活动类型概括为以下几个方面： 1. 寻求关税好处的游说活动； 2. 寻求收入好处的院外游说活动； 3. 寻求垄断利益的院外游说活动； 4. 逃避关税或者走私。
一、公共领域的租
• 就公共领域而言，其租的存在主要也正是来源于 垄断：首先，公共物品本身的特点决定了许多公 共物品是一种“自然垄断”的性质，这不可避免 地会形成租；其次，在公共物品种类和规模的决 定，谁来生产，为谁生产等问题上，政府的决策 会形成人为垄断，从而使一部分人可以稳定地获 得由这种垄断而带来的租。 • 对公共物品供给而言，重要的是后一种形式的垄 断形成的租，它是人为的，从而为寻租留下了可 利用的空间。 • 产权学派更是认为所有在公共领域内的资源都是 租。“由于信息成本，任何一项权利都不是完全 界定了的。没有界定的权利于是把一部分有价值 的资源留在了公共领域里。公共领域里全部资源 的价值也叫做‘租’。”
• 寻租的成本不仅包括私人成本，而且重要 的是包括社会成本
价格
D
P’ A C
P
B
D Q’
P
O
Q
数量
哈伯格三角形和塔洛克四边形
• 在经济人假设的基础上，塔洛克修正了新古典 主义对垄断问题的分析方法，他认为： ①新古典主义对垄断的分析方法致使的缺陷是认 为企业垄断地位的获得，或者从竞争到垄断的 转变不须付出代价的，事实上并非如此； ②福利三角形低估了垄断的社会成本，垄断的社 会成本应该是获得垄断地位者与没有获得垄断 地位者投入的总和； ③每个寻求垄断者都愿意支付不大于垄断利润的 资源去从事寻求垄断活动，在均衡条件下，每 个寻求垄断的投入与垄断利润相等。
• 总之，经济学的寻租理论所研究的内容，绝对 不是寻利活动和寻租活动之间在道德意义上的 差别，而是产生这些活动差异的社会经济体制 条件。与其他经济理论一样，寻租理论出发点 是个人对于自身经济利益的追求，无论是寻租 还是寻利，作为经济利益的人，都在追求其个 人经济利益极大化，其行为从个人角度看都是 合理的，并不存在谁好或谁坏，谁对谁错的问 题。寻租和寻利两大类活动这所以会产生截然 不同的社会福利效应，主要是因为产生这些活 动的社会经济体制条件不一样，而不是因为寻 利者的行为动机比寻租者高尚纯洁。
• 寻租也将影响公共物品生产什么和生产多 少的决策，从而影响公共物品的供求均衡 私人产品 U •
1
PPC1 PPC3 B PPC2
寻租前的效用
A
寻租后的效用
C 公共物品 寻租前后的生产可能性比较 U2 寻租前后的效用可能性比较
六、寻租遏制
• 寻租活动所造成的社会成本不仅体现在直 接的非生产性寻租费用，而且其存在会极 大抑制社会生产性寻利冲动和创新欲望， 进而扭曲社会资源的配置方向。因此有必 要减少寻租 • 塔洛克从四个方面寻找有效降低寻租的方 法：第一，采用受限制的多数票，而不要 采用易于实现寻租的简单多数票制；第二， 更多地使用全民公决；第三，平衡预算的 约束；第四，更好地贯彻宪法。
寻租的政治经济学
丁美东
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寻租，是寻求租金的简称。作为经济分 析中至关重要的概念，租金的内涵发展经 过了四个阶段： 经济租金是指付给永远没有供给弹性的生 产要素所有者的报酬，它是这种生产要素 进入市场所必需的最小的额外收益； 付给暂时没有供给弹性的生产要素所有者 的报酬； 经济租金等于要素收入与机会成本之差； 特别指付给由于人为原因而失去供给弹性 的生产要素所有者的报酬。
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一般认为，我国制度缺位是是寻租的根本 原因，因此法治是抑制寻租的根本。 1. 政府的法律要更加清楚合理，这样可以减 少政府行为的随意性从而减少腐败机会； 2. 政府管制规章制度必须更加透明，在自由 处置权的情况下，增加规则的透明度和公 开性，有助于减少从事腐败的激励因素； 3. 法治不仅包括制定一整套良好而完备的法 律，而且还应包括使法得到普遍遵守的、 体现分工、制约精神的国家权力结构形式。
• 巴格瓦蒂还把DPU活动按其结果分为四类： 1. 在该活动发生前后，市场条件都是扭曲的， 其结果也不会改变这种限制； 2. 在非生产性活动发生前市场条件是扭曲的， 但该活动的效果是对市场条件扭曲的矫正； 3. 使市场扭曲从无到有的活动，这是寻租理 论家们研究的最主要对象； 4. 活动在发生前后都不会增加或减少对市场 活动的行政法律限制。 • 巴格瓦蒂用直接非生产性利润的概念把寻 租活动扩大到更广的范围，即以直接非生 产生活动取得所有额外收益的活动或努力， 不论其效果是好的或坏的。
• 希金斯和托利森（Higgins and Tollison,1988）主张开放第一层次的寻租竞 争，促使这一层次寻租活动中租的消散， 这样就减少了寻租活动的预期得利。如果 第一层次的垄断租集中在少数手中得不到 消散，就会引起第二层次（围绕政府官僚 地位）的寻租竞争。他们认为，在这种情 况下，如果完全可由金钱买卖，或者完全 由一个至高无上的掌权者指定，寻租成本 反而最低。反之，如果由自由选举或考试 竞赛决定，寻租成本却可能很高。
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本森（Benson,1984）把寻租看作是个人 或团体对既有产权的一种重新分配方式。 只要政府行动超出保护财产权、人身权和 个人权利，都会导致寻租活动，都会有一 部分社会资源用于追逐政府活动所产生的 租金，从而导致非生产性的浪费。 • 政府的创租活动一般分为三类： 1. 政府无意创租 2. 政府被动创租 3. 政府主动创租
• 塔洛克直接把寻租视为凭借政府准许的特权 取得垄断地位并获取垄断租的一种努力。 • 公共选择学派的布坎南则寻租的制度含义： “个人价值极大化的非故意的结果从那些可 以归类为‘好的’结果转为看来显然是‘坏 的’结果，并不是因为个人变成了有不同道 德的人，从而改变了他们的行为，而是因为 制度结构发生了变化，作出个人选择的环境 改变了。当制度从有秩序的市场转向直接政 治分配的几乎混乱的状态的时候，寻求租金 就作为一种重要的社会现象出现了”。
三、寻租的主要领域和层次
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在市场经济条件下，寻租的主要领域主要 有以下方面： 政府定价，对价格进行行政管制 政府的特许权，即政府对商品发放的特别 生产许可权和特别销售许可权 政府的关税和进口配额 政府采购
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布坎南将寻租活动分为三个层次（以政府对 出租汽车管制的为例）： 1. 第一层次是寻求营业执照的寻租行为； 2. 第二层次上的是寻求决定发放营业执照权力 （即由谁发放）的寻租； 3. 第三层次是寻求政府拍卖营业执照收入再分 配的寻租行为。 • 布坎南认为，只有在允许社会全体成员享有 获得由政治分配造成的租金价值的等同份额 的权利，才能保证不存在寻租活动。但是， 这种分配形式的有效性需要较严格的条件， 它需要对政府自身强加新的立宪约束。
五、寻租的成本与效应
• 对于一项具体的寻租活动，能够获得的收益大 体是确定的，在这种情况下，寻租决策就取决 于寻租的成本高低。 • 寻租成本是经济行为主体为获得特权所花费的 稀缺资源，包括 ①为了获得垄断租金的企业通过各种疏通、游说 政府的途径，建立起阻碍其他企业的进入壁垒 所引发的创租成本； ②面临创租威胁的企业和消费者为避免垄断企业 的剥削而花费的资源，被称为避租成本； ③获得垄断权的企业为了长久维持垄断租金所带 来的护租成本； ④政府官僚设施勒索垄断租金所花费的资源被称 为抽租成本。
四、寻租与公共管理
• 自寻租理论提出后，不少学者就注意到， 政府在寻租活动的过程中未必是扮演一个 被动的角色。例如，麦克切斯尼 （McChesney,1988）提出“政治创租 （political rent creation）”和“抽租（rent extraction）”的概念。 • 创租指政府政客利用行政干预的办法来增 加私人的利润，人为创造租，诱使私人企 业向他们“进贡”作为得到这种租的条件； 设租是指政府官员故意提出某项会使私人 企业利益受损的政策作为威胁，迫使私人 企业割舍一部分既得利益与政府官员分享。
二、寻租与DUP
• 寻租这个术语是安· O· 克鲁格（Ann.O.Krueger， 1974）最先提出，但早在1967年，戈登· 塔洛克 就已经阐述了有关理论。之后，托利森、巴格瓦 蒂、巴泽尔等人对寻租理论加以发展。 • 戈登· 塔洛克作为寻租理论的创始人之一，在这一 领域作出了巨大的学术贡献。塔洛克1967年发表 了《关税、垄断和偷窃的福利成本》一文，建立 了他的寻租理论。 • 寻租理论把经济学的研究视野从资源在生产领域 的配置问题扩展到了资源在生产和非生产领域之 间的配置问题，把人们追求新增经济利益的行为 （生产性寻利活动）和追求既得经济利益的行为 （非生产性的寻租活动）区别开来，增强了经济 学对现实生活的解释能力和对政策制定的指导作 用。