质量管理体系过程识别清单表
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质量管理过程及目标清单
（符合管理要求 的文件数 /检查的文件 数）*100%
月
制性文件
设备保养记录表、
1.设备完好率＝
SP2
基础设施管 理
工装维修计划、 设备保养计划、 工装清单、工装 验收入库程序、 工装制造计划、 设备说明书
设备维修记录表、 电脑，打印机﹑
设备验收记录表、 传真机﹑办公桌
基础设施及工 作环境管理
关键设备易损件清 单、 设备年度保养计划
COP1
订单处理过 程
客户需求(样品、 图纸、设计要求 、法律法规、询 价单、订单等）
订单评审管理
内部订单、订单审 核记录、生产任务 单、委外加工单、 生产领料单、生产 退/补料单、委外 退货单、生产计划
电脑、打印机、 传真、 电话、电 子邮件、会议、 文件、成本核算 、合约评审
业务部负 责人
1.无订单的风险； 2.有订单，交货出现交 期延误； 3.价格报错的风险; 4.客户要求未识别清楚 的风险
OEE 2.设备故障平均 维修时间MTTR 3.设备故障平均 间隔时间(MTBF)
1.≥65% 2.≤4H 3.≥200H
设备正常数/设 备总数，设备综 合效率OEE=生 产率×合格率× 运转率×100% 2.实际运行时间/ 故障次数
月
模具寿命管控卡 具，设备说明书
3.维修时间/故障
台数
支 持
SP3
资源 (What)
过程责任 者
(Who)
过程风险
方法 (How)
监控项目
采购计划、采购单
、收货记录
按时交付满足采购
资料要求的产品、 采购控制管理 合格供应商清单， 外部供方管理 外包协议、供应商
稽核计划表、供应
IATF169492016质量管理体系过程识别及职责关系矩阵表
第1页 共6页8.4.2外部供方提供的过程、产品和服务控制的类型和程度8.4.2.1控制类型和程度-补充8.4.2.2法律和法规要求8.4.2.3 供应商质量管理体系要求8.4.2.3.1产品嵌入式软件8.4.2.4 供应商监督8.4.2.4.1供方监视二方审核过程8.4.2.5供应商开发8.4.2.5.1 供应商质量管理体系开发8.4.2.5.2 供应商绩效开发8.4.3. 外部供方的信息《供应商管理程序》/物料2.供方交付记录3.供方选择、评价记录4.合格供方名录5.供方考核记录6.进货检验报告2.请购单3.采购信息4.采购计划5.安全库存标准6.供应商现场评价/体系证书7.采购产品检验规范8.供方各项环保协议第2页 共6页8.5.4 产品防护8.5.4.1防护-补充÷库存周转率《产品防护管理程序》4、防护好的产品；5、优化的库存系统；6、库存材料/产品周期检查表。
4.法律法规要求5.储存场地要求6.搬运要求7.运输要求第3页 共6页第4页 共6页8. 5.1.3作业准备验证8.5.1.4停机后的验证8.5.1.7生产计划100%《生产管理程序》《委外加工单管理程序》的合格产品；2.产品入库申请单3.产品出货申请单4.产品库存标准；5.顾客的安全库存要求。
6.生产调整计划通知单程第5页 共6页IATF 16949:2016要求建立质量管理体系的运行时间，各机机构要求有3个月或6个月两种，但大部分要求6个月。
企业在申请IATF 16949:2016认证时，必须向机构提交以下资料：A、质量手册B、最近12个月内部质量审核和管理评审策划及其结果C、认可的内部审核员名单D、顾客特殊要求清单IATF 16949:2016要求申请企业至少有12个月的质量管理体系运行历史，监控有关顾客认为组织是否满足了顾客要求感受的信息、持续评价实现过程的业绩与制造过程的业绩以证实产品质量和过程效率。
第6页 共6页。
公司质量管理体系过程识别(案列)
过程识别及关系前言1、本《过程识别及关系》依据ISO/TS16949：2009技术规范要求，采用过程方法识别、建立、实施质量管理体系，并形成文件，加以实施和保持，并持续改进，满足顾客的要求，以实现公司、顾客、员工及相关方的满意。
2、本《过程识别及关系》根据川奇光电科技（扬州）有限公司的质量手册、程序文件的相关要求编制，是对TFT、EPD等产品的过程说明，也是管理过程的说明。
3、质量管理体系过程的识别：本公司采用汽车行业的过程方法，进行以顾客导向为基础的过程描述，包括：COP（Customer Oriented Process）过程：顾客导向过程，是指通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程。
包括：C1 顾客特定要求C2 合同评审C3 APQPC4 生产C5 交付C6 客户服务SP（Support Process）过程：支持过程，是指支持COP过程实现的过程，可以分为若干个层次。
包括：S1 文件控制S2 记录控制S3 沟通管理S4 培训/员工激励S5 基础设施管理S6 设计和开发变更S7 供应商管理S8 采购S9 采购产品验证S10 控制计划S11 设备、工治具管理维护S12 生产计划S13 标识和可追溯性S14 顾客财产S15 产品防护S16 监视和测量设备的控制S17 顾客满意度测量S18 过程的监视和测量S19 产品的监视和测量S20 不合格品控制MP（Management Process）过程：管理过程，指为顾客导向输入和输出交接处或COP过程与过程之间的连接过程。
包括：M1 质量方针与目标的制定与监控M2 管理评审M3 业务计划M4 内部审核M5 数据分析M6 持续改进M7 纠正/预防4、本《过程识别及关系》采用章鱼图的界面模式描述顾客导向形成的公司产品实现的过程结构。
5、本《过程识别及关系》采用乌龟图的界面模式进行了COP、SP、MP的过程分析。
6、本《过程识别及关系》采用矩阵图的界面模式描述了COP、SP、MP三个过程之间的相互关系。
过程风险识别及应对清单
23
管理评审报告（包括改进 没有按策划的时间进行评审； 按策划的时间间隔 管理层/ 的机会，体系所需的变 没有覆盖所有过程或绩效；针 进行评审 各部门 更，资源需求） 对不符合项没有有效的改善
参考管理评审程序
管理评审程序
24
不符合改善报告
组织应确定和选择 改进机会，并采取 管理层/ 针对不合格没有采取必要的措 参考纠正和预防措施控制 纠正和预防措施控制 必要措施，以满足 各部门 施或措施有效性不充分 程序 程序 顾客要求和增强顾 客满意
质量目标管理程序， 参考质量目标管理程序， 内审报告，管理评审报 纠正和预防措施管理 评价体系的绩效和 管理层/ 纠正和预防措施管理程 没有覆盖所有绩效或相关措施的有效性 告，客户满意度调查，供 程序，内部质量体系 有效性 各部门 序，内部质量体系审核控 应商定期评估表 审核控制程序和管理 制程序和管理评审程序 评审程序
质量管理体系过程风险及应对清单
NO:ZM-FM-K-291 Rev:A/0
序号
过程
ISO条款要求
过程输入
过程输出
过程绩效指标 或要求
负责 部门
过程风险
应对措施
对应的程序文件
已量产的订单要求销售核 错误理解客户要求，导致无法 对交货日期，数量和其它 按时、按量或按要求出货 要求等信息；新订单要求 销售主管审核签名 1 顾客要求 8.2产品和服务的 客户图纸，客户品质手册， 评审 要求 客户邮件等 订单，邮件等，外来文 件，工程变更申请，工程 变更通知 交付及时率 客户满意度 销售部 交付无法满足客户要求或需要 交付无法满足客户要求 变更时，没有及时与客户沟通 时，需要提前与客户沟通 并获得同意 并获得同意 客户要求更改的相关信息没有 更改后须通知相关人员, 形成记录；或没有传递给相关 修改相关文件，并做好记 人员 录 在程序中定义“客户文件 错误理解或没有完全理解客户 获取”“客户要求识别和 要求，导致样品不合格或图纸 转换”，“样品验证和承 不符合 设计和开发管理程序 认”等要求 技术部 设计开发的时间节点不能满足 在程序中定义时间的安排 客户要求 与确认 产品或制程设计不合理，不适 合正常生产 公司发展规划、精益生产要 求、公司生产流程、产品特 性要求产品质量、生产效率 对设备的要求（性能、能力 、操作）、设备维护保养需 求、新产品开发工装要求、 使用/维护要求 设备维修记录表，设备日 常保养表，设备验收表， 设备或能力不充足，影响生产 设备台账明细，设备报废 申请单，维修履历记录 设备充分，能力充 生产部 产能；设备不稳定，影响产品 足稳定 质量或产能；设备故障影响产 表，设备保养卡，工装模 能 具验收表，关键设备备用 配件清单，设备年度保养 计划表 试产 新产品导入及试产评 估规范 合同评审管理程序， 客户管理程序
GBT19001-2016质量管理体系各过程风险与机遇识别评价分析及应对策划表
2019/10/22
6.作业指导书制作不及时。
4
3
3
36
高
新产品在试板阶段和生产第一批货时完成作业指导书制作。
机遇:保证产品质量，提高生产效率。
4
2
3
24
中
培养员工责任感，提高品质意识。
1.未按生产排期完成交货。
5
4
4
80
高
合理计划生产安排，严格遵守排期进行生产及交货。
注塑部（一、二科）
10月
8日
有效
6.车间环境指标不达标。
5
2
3
30
高
对车间进行7S管理，有效的改进了车间的环境，每周定期对车间进行7S检查，有效制止环境恶化！
7.作业指导书制作不及时。
4
3
3
36
高
新模具第一次投产于一天内完成作业指导书制作。
2019/10/22
8.成型参数使用不规范。
5
3
3
45
高
统一成型参数生成及使用方法并将其制度化，严格控制技术人员对成型参数规范使用。
5
4
5
100
高
量产前进行首件确认，作业员自检和现场管理加强检查
5.产品质量不符合要求
5
4
5
100
高
现场生产管理和巡拉QC人员加强测试和检查产品质量和生产效果
2019/10/22
6.产品防护不当
4
3
4
48
高
易花或光身产品戴指套作业，使用防滑珍珠绵隔垫，PE袋包装出货；
7.作业员检验识别能力和经验不足
4
3.产品质量不符合要求
5
4
5
6.作业指导书制作不及时。
4
3
3
36
高
新产品在试板阶段和生产第一批货时完成作业指导书制作。
机遇:保证产品质量，提高生产效率。
4
2
3
24
中
培养员工责任感，提高品质意识。
1.未按生产排期完成交货。
5
4
4
80
高
合理计划生产安排，严格遵守排期进行生产及交货。
注塑部（一、二科）
10月
8日
有效
6.车间环境指标不达标。
5
2
3
30
高
对车间进行7S管理，有效的改进了车间的环境，每周定期对车间进行7S检查，有效制止环境恶化！
7.作业指导书制作不及时。
4
3
3
36
高
新模具第一次投产于一天内完成作业指导书制作。
2019/10/22
8.成型参数使用不规范。
5
3
3
45
高
统一成型参数生成及使用方法并将其制度化，严格控制技术人员对成型参数规范使用。
5
4
5
100
高
量产前进行首件确认，作业员自检和现场管理加强检查
5.产品质量不符合要求
5
4
5
100
高
现场生产管理和巡拉QC人员加强测试和检查产品质量和生产效果
2019/10/22
6.产品防护不当
4
3
4
48
高
易花或光身产品戴指套作业，使用防滑珍珠绵隔垫，PE袋包装出货；
7.作业员检验识别能力和经验不足
4
3.产品质量不符合要求
5
4
5
质量管理体系过程识别清单(过程方法)
品管经理 所有部门
1.文件抽查合 格率 2.记录保存完 好率
《设备管理控制程序》 《应急准备和响应控制程 序》 《文件和记录控制程序》
《人力资源管理程序》 《知识管理程序》《文件 和记录控制程序》
《文件和记录控制程序》
主题 过程
子过 程
04 采购
过程
分项过程活动
过程资源
过程的输入
过程的输出
过程拥有者 岗位名称 配合部门
1.生产计划； 2.应急计划的启动时机 3.设备维护结果； 4.生产计划达成率。 5.产能分析 6.过程流程图/制造过程平面布局图 7.产品和过程的特殊特性检测结果 8.符合要求的产品
过程拥有者 岗位名称 配合部门
过程目标指标/ 绩效衡量准则
营业经理
技术服务 部、品管 部、生产 部、财务 部、总经理 室
图、因果分析图、 2.顾客满意度调查表；
维修工具
3.各种顾客反馈信息/
4.顾客退货品
1.顾客满意度调查总结报 告； 2.顾客满意结果和分析报 告； 3.统计分析和改进措施 4.投诉/退货报告
过程拥有者 岗位名称 配合部门
技术服务 经理
营业部、技 术部、品管 部、生产 部、财务 部、总经理 室
过程目标指标/ 绩效衡量准则
6.生产计划； 7.控制计划； 8.人员的能力； 9.设备的状态； 10.作业指导书
过程的输出
1.报价单 2.合同评审单 3.批准的合同/订单
1.前端输出资料 2.产品设计和开发计划； 3.工艺设计与开发各过程的相关文 件及记录（包括设计的策划、输 入、控制、输出、确认的所有要求 及相关的设计资料）； 4.试制的样品； 5、型式检验 6、工艺变更单、技术资料、记录
质量管理体系过程识别清单表
文件
管理
文件控制
各类文件
1受控文件清单；
2②文件的收发记录；
文控
各部门
所有文件的有效版式本
《文件和资料管理程序》
记录管理
记录清单
各类记录
文控
各部门
记录的有效性（检索、识别、可追溯性）
《记录管理程序》
锐诚信质量管理体系过程识别清单表（4）
主题过程
子过程
分项过程活动
过程的输入
过程的输出
过程责任者
过程目标指标/绩效衡量准则
①工装清单；②工装设计图纸；③易损工装的更换计划；④工装备件
工程部
生产部
《基础设施和工作环境管理程序》
环境管理
产品生产和保存的环境要求；
温湿度记录
生产部
品质部
工程部
《基础设施和工作环境管理程序》
应急计划管理
各种突发性事故
应急计划
管理者代表
各部门
监视和测量装置管理
1控制计划；
2MSA计划分析和试验要求；
3供应商质量体系开发计划
采购部
品质部
工程部
②供应商的质量体系开发的完成率
《供应商评估管理规程》
采购控制
①采购规范；②生产计划；③采购周期；④BOM；⑤订单要求（包括产品、质量交付等）；⑤顾客的特殊要求
1采购订单；
2所采购的产品
采购部
品质部
工程部
①采购产品的质量状况；
②交付状况（及时率、合格率）；
③供应商定期业绩反馈
过程的输入
过程的输出
过程责任者
过程目标指标/绩效衡量准则
支持过程及活动的
方法/程序文件
责任部门
配合部门
管理
文件控制
各类文件
1受控文件清单；
2②文件的收发记录；
文控
各部门
所有文件的有效版式本
《文件和资料管理程序》
记录管理
记录清单
各类记录
文控
各部门
记录的有效性（检索、识别、可追溯性）
《记录管理程序》
锐诚信质量管理体系过程识别清单表（4）
主题过程
子过程
分项过程活动
过程的输入
过程的输出
过程责任者
过程目标指标/绩效衡量准则
①工装清单；②工装设计图纸；③易损工装的更换计划；④工装备件
工程部
生产部
《基础设施和工作环境管理程序》
环境管理
产品生产和保存的环境要求；
温湿度记录
生产部
品质部
工程部
《基础设施和工作环境管理程序》
应急计划管理
各种突发性事故
应急计划
管理者代表
各部门
监视和测量装置管理
1控制计划；
2MSA计划分析和试验要求；
3供应商质量体系开发计划
采购部
品质部
工程部
②供应商的质量体系开发的完成率
《供应商评估管理规程》
采购控制
①采购规范；②生产计划；③采购周期；④BOM；⑤订单要求（包括产品、质量交付等）；⑤顾客的特殊要求
1采购订单；
2所采购的产品
采购部
品质部
工程部
①采购产品的质量状况；
②交付状况（及时率、合格率）；
③供应商定期业绩反馈
过程的输入
过程的输出
过程责任者
过程目标指标/绩效衡量准则
支持过程及活动的
方法/程序文件
责任部门
配合部门
过程识别分析表
7.5
符合要求的实验室管理及作业
S2
法律法规、合同/订单、图纸/样品、 新产品和制造过程设计开发需求、设 实 验 备采购、测量设备台账 室 管 MSA计划、实验检测设备、实验场所 理 、检验指导书、控制要求、顾客特殊 特性要求
指导性文件； 校正合格的检测设备/量具/治 具、相关的记录、MSA分析报告 、及时准确的测试报告；设备 购置计划；设备定期保养计 划；设备维护维修记录；状态 完好瞒住产品生产要求的生产
能够准时地 机台稼动率
制造中 提供符合客 制造生产效率
心 户要求的产 修模一次合格率
品
生产直通率
《生产过程控制程序》
每 月 以 趋 势 图 表 《产品作业指导书》
体 现 并 于 每 月 质 《生产计划控制程序》
量 管 理 体 系 例 会 《设施设备工装控制程序》
中检讨
《工作环境控制程序》
C2、C5、
内部 量问题、内/外部顾客发生重大投诉 进措施、产品质量审核报告及
审核 或抱怨/产品、工序中出现系统性问 改进措施、内审不符合报告
题
内审总结报告
管理者 代表
品管部
改进措施落 内部审核不符合项结 实到位 案率
每年一次在管理 评审会议中进行
评审
《内部审核控制程序》 《产品审核作业办法》 《过程审核作业办法》
过程输入
过程监控方法
过程输出
责任者 统计者
客户期望 绩效目标&满意度 （KPI值设定： 见过程指标清单）
监督机制&控制方 法
过程控制文件&主要记录
管理导向过程（MOP过程：Management Oriented Process）
对照条款 相关过程
ISO9001质量管理体系过程识别一览表
办公室
保证生产和体系的运行
培训合格率
人力资源管理程序
沟管理程序
S3
设施设备管理过程
设备采购计划、设备保养计划、设备保养规范、设备保养、维护要求
设备操作规范、日点检表、设备保养的相关记录
生产部
保证生产设备正常运行
设备完好率
厂房和设施设备管理程序
S4
采购及供应商管理过程
材料证明等信息、采购资料、采购信息、供方基本信息、工程监察资料、供方审核计划
了解客户对提供产品的满意情况
顾客抱怨件数、顾客满意度分数
客户沟通投诉和满意调查程序、沟通管理程序
S1
文件化信息管理过程
体系文件控制要求、新项目的更改
文件一览表、文件分发记录、记录清单
品控部
满足相关方的要求
差错率
文件化信息管理程序
S2
人力资源管理过程
岗位/培训需求，培训计划，学员
培训记录表，培训登记、增加知识的学员、考核结果
品控部
依据改进方案有效消除不合格原因、防止和避免问题再次发生，以达到客户满意
不符合、不合格整改及时率
不符合与纠正措施控制程序
批准：编制：
公司的环境、相关方要求、风险和机遇识别
公司环境识别一览表、相关方要求识别一览表、风险识别一览表
管理层
见《相关方要求识别一览表》
相关方要求满意度
质量管理体系策划持续
风险和机遇关程序
M2
管理评审过程
内部审核结果、过程的业绩和产品的符合性、纠正措施的情况、影响体系的变更、以往管理评审的结果、改进的建议
管理评审报告，纠正措施报告
竞争对手数据、顾客满意监视结果、产品符合性、产品实物质量数据、供方业绩
保证生产和体系的运行
培训合格率
人力资源管理程序
沟管理程序
S3
设施设备管理过程
设备采购计划、设备保养计划、设备保养规范、设备保养、维护要求
设备操作规范、日点检表、设备保养的相关记录
生产部
保证生产设备正常运行
设备完好率
厂房和设施设备管理程序
S4
采购及供应商管理过程
材料证明等信息、采购资料、采购信息、供方基本信息、工程监察资料、供方审核计划
了解客户对提供产品的满意情况
顾客抱怨件数、顾客满意度分数
客户沟通投诉和满意调查程序、沟通管理程序
S1
文件化信息管理过程
体系文件控制要求、新项目的更改
文件一览表、文件分发记录、记录清单
品控部
满足相关方的要求
差错率
文件化信息管理程序
S2
人力资源管理过程
岗位/培训需求，培训计划，学员
培训记录表，培训登记、增加知识的学员、考核结果
品控部
依据改进方案有效消除不合格原因、防止和避免问题再次发生，以达到客户满意
不符合、不合格整改及时率
不符合与纠正措施控制程序
批准：编制：
公司的环境、相关方要求、风险和机遇识别
公司环境识别一览表、相关方要求识别一览表、风险识别一览表
管理层
见《相关方要求识别一览表》
相关方要求满意度
质量管理体系策划持续
风险和机遇关程序
M2
管理评审过程
内部审核结果、过程的业绩和产品的符合性、纠正措施的情况、影响体系的变更、以往管理评审的结果、改进的建议
管理评审报告，纠正措施报告
竞争对手数据、顾客满意监视结果、产品符合性、产品实物质量数据、供方业绩
QMS质量管理体系风险识别分析评价应对措施表单模板
A02
纠正措施管理过程
同样问题仍然重复出现
4
1
低风险
否
1.纠正措施跟踪验证。
2.问题再次发生的，再次发出异常；对措施再次跟踪验证。
A03
预防措施管理过程
因费用等问题未采取适当的预防措施
4
1
低风险
否
预防措施，如果涉及费用等问题，上报管理者代表、总经理评估认可；获得公司高层的支持。
A04
持续改进管理过程
D11
文件与资料管理过程
作废文件没有从现场回收
5
1
低风险
否
1.文控中心文件管理员按原版次的“文件收发管理表”中的部门名单回收作废的原版次文件。
2.文件接收部门建立“版次目录”，及时更新版次信息。
D12
记录管理过程
记录未按保存期限保存
5
1
低风险
否
1.本部门有专门的文件记录存放场所的，归档于本部门专门的文件记录存放场所的。无专门场所的，归档存放于文件柜。2.内部审核时对记录管理进行审核。
D04
治工具管理过程
关键治工具出现故障
5
1
低风险
否
1.主要治工具均有2套以上。
2.对只有1套的治工具进行评估（目前，没有“进口的、国内无法购买的”治工具；采购部均有治工具购买的联系方式。）
D05
模具管理过程
模具不符合要求
5
1
低风险
否
1.研发部在零部件承认时，对模具进行评估。
2.零件结构尺寸更改，研发部发出ECN，模具制作方根据ECN更改模具。模具更改后，研发部对零部件重新进行评估承认。
2.发行时，建立“文件收发管理表”并由收件人签收。
工程变更没有通知供应商执行
纠正措施管理过程
同样问题仍然重复出现
4
1
低风险
否
1.纠正措施跟踪验证。
2.问题再次发生的，再次发出异常；对措施再次跟踪验证。
A03
预防措施管理过程
因费用等问题未采取适当的预防措施
4
1
低风险
否
预防措施，如果涉及费用等问题，上报管理者代表、总经理评估认可；获得公司高层的支持。
A04
持续改进管理过程
D11
文件与资料管理过程
作废文件没有从现场回收
5
1
低风险
否
1.文控中心文件管理员按原版次的“文件收发管理表”中的部门名单回收作废的原版次文件。
2.文件接收部门建立“版次目录”，及时更新版次信息。
D12
记录管理过程
记录未按保存期限保存
5
1
低风险
否
1.本部门有专门的文件记录存放场所的，归档于本部门专门的文件记录存放场所的。无专门场所的，归档存放于文件柜。2.内部审核时对记录管理进行审核。
D04
治工具管理过程
关键治工具出现故障
5
1
低风险
否
1.主要治工具均有2套以上。
2.对只有1套的治工具进行评估（目前，没有“进口的、国内无法购买的”治工具；采购部均有治工具购买的联系方式。）
D05
模具管理过程
模具不符合要求
5
1
低风险
否
1.研发部在零部件承认时，对模具进行评估。
2.零件结构尺寸更改，研发部发出ECN，模具制作方根据ECN更改模具。模具更改后，研发部对零部件重新进行评估承认。
2.发行时，建立“文件收发管理表”并由收件人签收。
工程变更没有通知供应商执行
质量管理体系过程识别矩阵图及与条款对照表
过程业绩和产品符合性，
等等.
管理评审报告
持续改进要求书.
电脑，投影机
文件与资料
品证部￭部长
各部门
每年1次管理评审活动，管理评审发现体系、产品、过程00%
无
管理评审管理规定
KHC-GSP-006
MP3
持续改进
10.2不符合和纠正措施
10.3持续改进
产品监视和测量结果
机器、设备
测试设备
模治具
生产部￭部长
各部门
1)不良品成本率:0.6%
2)客户投诉率：0.08%
3)量产部品过程能力：（汽车产品）CPK:≥1.33，PPK≥1.67
无
生产管理规定
KHC-QSP-008
标识及追溯性管理规定
KHC-QSP-010
COP7
产品交付
8.5.1生产和服务提供的控制
8.6产品和服务的放行
4.不合格处理准确率：100%
无
方针目标指标管理规定
KHC-QSP-001
统计手法活用管理规定
KHC-QSP-014
持续改进管理规定
KHC-QSP-017
纠正预防措施管理规定
KHC-GSP-008
顾客投诉和退货管理规定
KHC-QSP-018
品质异常管理手顺
QC-P01-B1
MP4
风险与机遇管理
4.1理解组织及环境
库存周转率≤100%
ERP准确率：100%
无
仓库管理规定
KHC-QSP-012
标识及追溯性管理规定
KHC-QSP-010
C0P6
制造过程
8.5.1生产和服务提供的控制
8.5.2标识和可追溯性
等等.
管理评审报告
持续改进要求书.
电脑，投影机
文件与资料
品证部￭部长
各部门
每年1次管理评审活动，管理评审发现体系、产品、过程00%
无
管理评审管理规定
KHC-GSP-006
MP3
持续改进
10.2不符合和纠正措施
10.3持续改进
产品监视和测量结果
机器、设备
测试设备
模治具
生产部￭部长
各部门
1)不良品成本率:0.6%
2)客户投诉率：0.08%
3)量产部品过程能力：（汽车产品）CPK:≥1.33，PPK≥1.67
无
生产管理规定
KHC-QSP-008
标识及追溯性管理规定
KHC-QSP-010
COP7
产品交付
8.5.1生产和服务提供的控制
8.6产品和服务的放行
4.不合格处理准确率：100%
无
方针目标指标管理规定
KHC-QSP-001
统计手法活用管理规定
KHC-QSP-014
持续改进管理规定
KHC-QSP-017
纠正预防措施管理规定
KHC-GSP-008
顾客投诉和退货管理规定
KHC-QSP-018
品质异常管理手顺
QC-P01-B1
MP4
风险与机遇管理
4.1理解组织及环境
库存周转率≤100%
ERP准确率：100%
无
仓库管理规定
KHC-QSP-012
标识及追溯性管理规定
KHC-QSP-010
C0P6
制造过程
8.5.1生产和服务提供的控制
8.5.2标识和可追溯性
QP-TSTQM01-001 质量管理体系过程风险分析识别表(附件七)
符合措施落实内审员各部门主管级）开发工程师测量员/计量员（黄注：在IATF 1694 9管理体系中，只有过程绩效指标；过程绩效指标即公司的目标指标（质量方面）。
人，各部门主管及员工过程集及识别）。
3、三年内的体系审核/过程审核没有覆盖到所有过程，不符合体系要求。
4、“内审员能力的维持与改进”要求每年执行组织规定的最小数量的审核，目前各部门内审员均为兼职，由于岗位工作安排，不一定能够满足该项要求，即可能获取相关内审资格后不能有效维持，不利于内审活动的有要求；3、顾客特定的审核方法要求；4、内外部绩效改善的要求。
质量管理体系过程风险分析表1、内审时审核员参与积极性不高。
2.1 过程审核没有用客户指定的方法或标准推荐的方法（如德尔福客户推荐使用分层审核，实际未开展）；2.2 客户的特殊要求没有审核到（如众泰客顾客不批准相关变更，造成内部交付困难；9-2、司内的变更未经过顾客批准就实施，引起顾客抱怨。
机遇：1、通过顾客沟通，分析顾客对产品和服务的系运行管理相关要求；8、顾客的产品要求和技术规范、质量、售后要求；9、司内的变更请求要获得顾客的批准；数量不足；7、司内未按客户的特殊要求执行合同，未按客户特殊要求进行开发和交付；8、司内未能理解顾客要求，交付不符合客户的使用要求、质量要求和售后服务要求；的要求开展工作；6、司内按客户需求制定目标和计划；7、顾客特殊要求被传递并实1、新项目新物料找寻困难。
机遇：4、新产品需使用全新的技术及产品配套；5、关键型物料采购周期长；内部因素：要求；机遇：①测量系统误差变小，过程能力提高，客户满意度提高。
1、国际、国内政策、法规；2、市场竞争激烈；相关方需求：①测量系统满足客户要求；②测量系统满足IATF 16949体系要求；1.测量仪器误差大，导致出现误判/过程能力不足；2.人员测量误差大，导致出现误判/过程能力1.测量仪器误差大；2.人员测量误差大；外部因素：IATF体系要求更3、软件核心技术人才流失，招聘难，招聘周期长，影响项目开发周期；4、招聘过程中对人才识别的失误，包括能力、技能、个性特质等；少；3、软件人才：不愿到惠州；互联网公司迅速发展，人才需求大，待遇要求高；4、人员流动或业务拓展，导频次：半年1次，统计责任人：事业部体系组。
IATF16949质量管理体系总过程识别分析汇总表(19个过程)
9.1.2顾客满意
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9.1 监视测量分析评价
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9.2内部审核
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9.3管理评审
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10 改进
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※5体系过程部门职责分布表主要职责：●配合职责：〇
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○
○
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○
C3生产服务
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C4售后服务
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9.1 监视测量分析评价
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9.2内部审核
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9.3管理评审
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10 改进
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※5体系过程部门职责分布表主要职责：●配合职责：〇
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C3生产服务
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C4售后服务
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○
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○
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公司管理过程风险识别清单及防范措施表
核算经理
核算科
核算科长
合同条款漏洞
合同内容中应将双方权利义务表达清楚，避免文字不严谨、不严密、书写不规范和前后矛盾，诸如应将预付款、工程进度款及保修金的支付金额、支付时间以及支付方式、结算完成时间等条款约定清楚，防止让对方产生歧义，以致引发争议。同时依据“合同内容二十清”认真核查各项条款，保证内容齐全。在评审过程中严格履行各项审批流程，保证各项条款精细合理，合同中约定：本合同未尽事宜以补充协议形状进行增补，发生时及时签订补充协议。
经营核算经理
经营科
核算科
经营核算经理
由于公司资质更新，标书中证件或业绩使用没及时更新而导致废标
增加人员信息培训，建立信息共享群文件，加强投标业务人员责任心。
经营
经理
经营科
办公室
经营核算经理
招标文件中约定了不明确或不利的合同商务条件，增大对方索赔的风险
加强风险管控，从报名至签订合同，全流程审批，对项目进行全面剖析，做到风险可控。
生产经理
工程科
经营科
项目经理
业主工程款支付不及时，导致工程停工或产生季节性施工，造成工程技术投入，并影响进度的风险
1.加强与业主方沟通、多方收集信息与证据；2.超过60天的报公司生产、法务及财务等部门，必要时采取诉讼程序。
生产经理
工程科
经营科
项目经理
工期不合理的风险；合同工期没有按照实际、合理的工期进行签订，即先天性工期风险
生产经理
核算经理
工程科
核算科
财务科
核算科科长
质量管理
开工前
道桥、市政、水利水电等专业性较强的分公司质量管理制度的建立不全。
道桥、市政、水利水电等专业性较强的分公司要在公司管理体系规章、制度基础上，根据国家、行业法律法规中规定制定专业方面的检查制度。
核算科
核算科长
合同条款漏洞
合同内容中应将双方权利义务表达清楚，避免文字不严谨、不严密、书写不规范和前后矛盾，诸如应将预付款、工程进度款及保修金的支付金额、支付时间以及支付方式、结算完成时间等条款约定清楚，防止让对方产生歧义，以致引发争议。同时依据“合同内容二十清”认真核查各项条款，保证内容齐全。在评审过程中严格履行各项审批流程，保证各项条款精细合理，合同中约定：本合同未尽事宜以补充协议形状进行增补，发生时及时签订补充协议。
经营核算经理
经营科
核算科
经营核算经理
由于公司资质更新，标书中证件或业绩使用没及时更新而导致废标
增加人员信息培训，建立信息共享群文件，加强投标业务人员责任心。
经营
经理
经营科
办公室
经营核算经理
招标文件中约定了不明确或不利的合同商务条件，增大对方索赔的风险
加强风险管控，从报名至签订合同，全流程审批，对项目进行全面剖析，做到风险可控。
生产经理
工程科
经营科
项目经理
业主工程款支付不及时，导致工程停工或产生季节性施工，造成工程技术投入，并影响进度的风险
1.加强与业主方沟通、多方收集信息与证据；2.超过60天的报公司生产、法务及财务等部门，必要时采取诉讼程序。
生产经理
工程科
经营科
项目经理
工期不合理的风险；合同工期没有按照实际、合理的工期进行签订，即先天性工期风险
生产经理
核算经理
工程科
核算科
财务科
核算科科长
质量管理
开工前
道桥、市政、水利水电等专业性较强的分公司质量管理制度的建立不全。
道桥、市政、水利水电等专业性较强的分公司要在公司管理体系规章、制度基础上，根据国家、行业法律法规中规定制定专业方面的检查制度。
IATF16949质量管理体系过程识别清单
工程部
品质部
及时校准率
《监视和测量 资源管理程 序》
人力资源及员工培
训
①业务计划；②职位 要求；③顾客的特殊 要求；④内部要求；
⑤员工的呼声
①培训计划；②培训履 历表；③员工满意度调 相及其结果人事制度；
④激励制度
办公室
各部门
质量管理体系过程识别清单
主 题 过 程
子过
程
分项过程活动
过程的输入
过程的输出
过程责任者
过程目标指标/绩效衡
量准则
支持过程及活 动的
方法/程序文 件
责任部
门
配合部门
顾 客 导 向 过 程
CO
P
合同
评审
顾客要求
合同评审
①法律法规；②顾 客特殊要求；③隐 含的要求；④公司 内部要求；⑤订单 更改
合同评审单
制计划；®PFMEA
APQP
小组
各相关部
门
①过程目标的结果；② 过程能力目标、生产率 目标、成本目标、前置 时间等目标的达成结 果；③PPAP的批准结 果
《产品一致性 管理程序》《订 单与生产计划 管理程序》
产品工艺设计和开
发
（本过程主要指制
成及工艺的设计与
开发）
顾客要求
①工艺设计与开发各过 程的相关文件及记录
1来料检验结果；②过
程能力指数
2过程检验记录
3出货检验报告；04全尺
寸检验结果
品质部
生产部、
工程部、
PMC
1合格率
2CPK
3出货抽检合格率
《产品监视和
测量管理程
序》
质量管理体系过程识别清单表
主 题 过 程
品质部
及时校准率
《监视和测量 资源管理程 序》
人力资源及员工培
训
①业务计划；②职位 要求；③顾客的特殊 要求；④内部要求；
⑤员工的呼声
①培训计划；②培训履 历表；③员工满意度调 相及其结果人事制度；
④激励制度
办公室
各部门
质量管理体系过程识别清单
主 题 过 程
子过
程
分项过程活动
过程的输入
过程的输出
过程责任者
过程目标指标/绩效衡
量准则
支持过程及活 动的
方法/程序文 件
责任部
门
配合部门
顾 客 导 向 过 程
CO
P
合同
评审
顾客要求
合同评审
①法律法规；②顾 客特殊要求；③隐 含的要求；④公司 内部要求；⑤订单 更改
合同评审单
制计划；®PFMEA
APQP
小组
各相关部
门
①过程目标的结果；② 过程能力目标、生产率 目标、成本目标、前置 时间等目标的达成结 果；③PPAP的批准结 果
《产品一致性 管理程序》《订 单与生产计划 管理程序》
产品工艺设计和开
发
（本过程主要指制
成及工艺的设计与
开发）
顾客要求
①工艺设计与开发各过 程的相关文件及记录
1来料检验结果；②过
程能力指数
2过程检验记录
3出货检验报告；04全尺
寸检验结果
品质部
生产部、
工程部、
PMC
1合格率
2CPK
3出货抽检合格率
《产品监视和
测量管理程
序》
质量管理体系过程识别清单表
主 题 过 程
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
3供应商质量体系开发计划
采购部
品质部
工程部
②供应商的质量体系开发的完成率
《供应商评估管理规程》
采购控制
①采购规范；②生产计划；③采购周期；④BOM；⑤订单要求（包括产品、质量交付等）；⑤顾客的特殊要求
1采购订单；
2所采购的产品
采购部
品质部
工程部
①采购产品的质量状况；
②交付状况（及时率、合格率）；
③供应商定期业绩反馈
办公室
组织结构图及岗位职能描述表
《岗位职务说明书
管理评审
①管理评审策划；②体系运行状况；③计划完成情况；④质量目标表现趋势；⑤质量趋势；⑥不良质量成本；⑦顾客满意趋势
①管理评审报告
②任何与质量管理体系及产品有关的改善措施
总经理
管理者代表
管理评审实施的及时性
《管理评审控制程序》《应对风险和机遇管理程序》
1过程能力；
2直通率；
3损耗率； 报废率
《生产过程管理程序》
出货
过程
出货控制
特殊情况的通知
顾客订单
1出库单；/送货单；
2出货统计表；回签记录；
PMC
品质部
业务部
1交货及时率（OTD）；
2超额运费
《例行检验和确认检验管理程序》
顾客
反馈
顾客满意度管理
1顾客满意度调查策划；
2顾客满意度调查表；
1顾客满意度调查总结报告；
附件5：锐诚信质量管理体系过程识别清单表（1）
主题过程
子过程
分项过程活动
过程的输入
过程的输出
过程责任者
过程目标指标/绩效衡量准则
支持过程及活动的
方法/程序文件
责任部门
配合部门
顾客导向过程COP
合同
评审
顾客要求
合同评审
①法律法规；②顾客特殊要求；③隐含的要求；④公司内部要求；⑤订单更改
合同评审单
业务部
过程的输入
过程的输出
过程责任者
过程目标指标/绩效衡量准则
支持过程及活动的
方法/程序文件
责任部门
配合部门
支持过程SP
采
购
控
制
供应商控制
①供应商的选择、评价和再评价的准则；②供应商信息；③顾客指定的供应商；③供应商的质量管理体系开发要求；④供应商的交货绩效表现；⑤顾客的特殊要求
1合格供应商名录；
2供应商定期评审的结果；
各部门
预防措施按时完成率
《纠正与预防措施管理程序《
编制/日期： 审批/日期：
支持过程及活动的
方法/程序文件
责任部门
配合部门
管理过程MP
资源
提供
资源提供
①业务计划；②人员需求；③产品需求；④管理评审报告；⑤安全生产
机器设备需求计划
人力资源计划
总经理
PMC
计划完成率
《能力与意识管理程序》《设施管理》《公司知识管理》
管理
职责
职责与权限
①职能分配、②沟通接口
①组织结构图②职责规定
总经理
①运行结果分析；②质量目标达成情况分析
总经理
各部门
质量目标达成率
目标管理规程
数据
分析
公司级数据的分析与使用
公司内统计数据的结果及其绩效趋势竞争对手数据
1措施制定；
2相关的决策；
3业务计划评审和更新
管理代表
各部门
《数据分析管理程序》
统计技术的应用、SPC，MSA
控制计划；MSA计划
X-R图；P图；MSA分析
APQP小组
各相关部门
①过程目标的结果；②过程能力目标、生产率目标、成本目标、前置时间等目标的达成结果；③PPAP的批准结果
《产品一致性管理程序》《订单与生产计划管理程序》
产品工艺设计和开发
(本过程主要指制成及工艺的设计与开发)
顾客要求
①工艺设计与开发各过程的相关文件及记录（包括设计的策划、输入、输出、评审、验证、确认的所有要求及相关的设计资料）；②试制的样品
方
针
目
标
策
划
①质量方针的制定；②业务计划的制定；③质量目标的制定
市场信息，包括经验和预测的信息、公司级数据
①质量方针②公司长短期业务计划、③公司质量目标
总经理
各部门
按规定时间发布质量方针、质量目标及业务计划
《沟通管理程序》
①业务计划㈩②质量目标的监视、分析
①各部门的运行结果；②质量目标的完成情况及其绩效趋势
①工装清单；②工装设计图纸；③易损工装的更换计划；④工装备件
工程部
生产部
《基础设施和工作环境管理程序》
环境管理
产品生产和保存的环境要求；
温湿度记录
生产部
品质部
工程部
《基础设施和工作环境管理程序》
应急计划管理
各种突发性事故
应急计划
管理者代表
各部门
监视和测量装置管理
1控制计划；
2MSA计划分析和试验要求；
1月生产计划；
2周生产计划；
3应急计划的启动时机
PMC
生产部
采购部
生产计划的达成率；
OTD(准时交化率)
《订单与生产计划管理程序》《生产过程管理程序》
过程控制
①生产计划；②控制计划；③人员的能力；④设备的状态；⑤作业指导书
1设备维护结果；
2CPK/PPK；
3生产直通率、生产率。
项目管理部
品质部
PMC
2顾客满意结果和分析报告；
3统计分析和改进措施
业务部
各相关部门
顾客满意度目标
《顾客满意度测评管理程序》
顾客投诉与退货
3各种顾客反馈信息/
4顾客退货品
48D报告/客退不良分析报告
业务部
各相关部门
退货PPM/损失金额/投诉件数
《顾客投诉处理规程》
锐诚信质量管理体系过程识别清单表（2）
主题过程
子过程
分项过程活动
办公室
各部门
①员工培训率
②人员月流失率
③员工满意度（半年）
《人力资源管理程序》《知识管理程序》
财务
管理
不良质量成本
各部门的质量信息，包括：①报废成本；②返工/重检成本；③退货赔偿损失；④超额运费成本
不良质量成本的分析结果及其趋势
总经理
品质部、PMC、采购部、市场部、工程部
不良质量成本率
《数据分析管理程序》
3检查辅具及快速探测要求
①量规仪器一览表；②量规仪器履历表；③校准记录；④校准不合格的处理记录；⑤仪器标识和校准标识；⑥MSA结果；
工程部
品质部
及时校准率
《监视和测量资源管理程序》
人力资源及员工培训
①业务计划；②职位要求；③顾客的特殊要求；④内部要求；⑤员工的呼声
①培训计划；②培训履历表；③员工满意度调相及其结果人事制度；④激励制度
相关部门
合同评审的及时性
《市场需求确定和顾客沟管理程序》《合同订单评审管理程序》
产品
策划
过程
质量先期策划（APQP）
产品设计开发
生产件批准程序（PPAP）
①顾客订单；②新产品要求；③顾客特殊要求；④过程策划的目标；⑤APQP
①APQP策划的所有内容（见APQP策划书）；②量产控制计划；③PPAP批准结果 试产控制计划； PFMEA
品质部
各部门
①CPK/CMK；②MSA结果
内
部
审
核
内部审核
①审核计划；②内审员；③前次内审及管评输出；④顾客投诉退货；⑤体系/过程产品审核清单等
内部审核报告；不符合项报告；纠正措施跟进
管理者代表
各部门
《内部审核管理程序》
改
进
过
程
持续改进
持续改进项目提案
持续改进技术
持续改进计划；持续改进项目跟进表；持续改进项目总结与评定
总经理、管理者代表
各部门
持续改进完成率
《持续改进管理程序》
纠正措施
①过程设计开发评审；②审核/顾客投诉；③产品监控和测量数据分析；④过程监控和测量数据分析等
纠正及预防措施要求书
纠正预防措施登记表
品质部
各部门
纠正预防措施直效性
《纠正与预防措施管理程序》
预防措施
数据分析的趋势结果
纠正及预防措施要求书
品质部
《采购管理程序》
《外部质量信息管理程序》
《顾客财产管理程序》
物
流
过
程
产品防护
产品的贮存、搬运、包装要求
①生产及贮存环境记录；②定期检查记录；③超期复检处理记录；④各种物料的进出记录
PMC
生产部
1报废率；
2库存金额；
《产品搬运贮存包装防护与交付程序》
产
品
质
量
管
理
产品标识与可追溯性
产品种类、状态、批号
各过程中不同产品的状态标识
品质部
PMC
生产部
现场检查
《标识和可追溯性管理程序》
不合格品的控制
不合格品
①退货；②返工/返修；③报废；④让步使用；⑤返工作业指导书
品质部
生产部
PMC
各输出过程的检查
《不合格品管理程序》
产品测试管理
产品的检验、测试要求
检测清单、产品试验记录
品质部
生产部
工程部
检验与试验
《例行检验和确认检验管理程序》
产品的监视和测量
文件
管理
文件控制
各类文件
1受控文件清单；
2②文件的收发记录；
采购部
品质部
工程部
②供应商的质量体系开发的完成率
《供应商评估管理规程》
采购控制
①采购规范；②生产计划；③采购周期；④BOM；⑤订单要求（包括产品、质量交付等）；⑤顾客的特殊要求
1采购订单；
2所采购的产品
采购部
品质部
工程部
①采购产品的质量状况；
②交付状况（及时率、合格率）；
③供应商定期业绩反馈
办公室
组织结构图及岗位职能描述表
《岗位职务说明书
管理评审
①管理评审策划；②体系运行状况；③计划完成情况；④质量目标表现趋势；⑤质量趋势；⑥不良质量成本；⑦顾客满意趋势
①管理评审报告
②任何与质量管理体系及产品有关的改善措施
总经理
管理者代表
管理评审实施的及时性
《管理评审控制程序》《应对风险和机遇管理程序》
1过程能力；
2直通率；
3损耗率； 报废率
《生产过程管理程序》
出货
过程
出货控制
特殊情况的通知
顾客订单
1出库单；/送货单；
2出货统计表；回签记录；
PMC
品质部
业务部
1交货及时率（OTD）；
2超额运费
《例行检验和确认检验管理程序》
顾客
反馈
顾客满意度管理
1顾客满意度调查策划；
2顾客满意度调查表；
1顾客满意度调查总结报告；
附件5：锐诚信质量管理体系过程识别清单表（1）
主题过程
子过程
分项过程活动
过程的输入
过程的输出
过程责任者
过程目标指标/绩效衡量准则
支持过程及活动的
方法/程序文件
责任部门
配合部门
顾客导向过程COP
合同
评审
顾客要求
合同评审
①法律法规；②顾客特殊要求；③隐含的要求；④公司内部要求；⑤订单更改
合同评审单
业务部
过程的输入
过程的输出
过程责任者
过程目标指标/绩效衡量准则
支持过程及活动的
方法/程序文件
责任部门
配合部门
支持过程SP
采
购
控
制
供应商控制
①供应商的选择、评价和再评价的准则；②供应商信息；③顾客指定的供应商；③供应商的质量管理体系开发要求；④供应商的交货绩效表现；⑤顾客的特殊要求
1合格供应商名录；
2供应商定期评审的结果；
各部门
预防措施按时完成率
《纠正与预防措施管理程序《
编制/日期： 审批/日期：
支持过程及活动的
方法/程序文件
责任部门
配合部门
管理过程MP
资源
提供
资源提供
①业务计划；②人员需求；③产品需求；④管理评审报告；⑤安全生产
机器设备需求计划
人力资源计划
总经理
PMC
计划完成率
《能力与意识管理程序》《设施管理》《公司知识管理》
管理
职责
职责与权限
①职能分配、②沟通接口
①组织结构图②职责规定
总经理
①运行结果分析；②质量目标达成情况分析
总经理
各部门
质量目标达成率
目标管理规程
数据
分析
公司级数据的分析与使用
公司内统计数据的结果及其绩效趋势竞争对手数据
1措施制定；
2相关的决策；
3业务计划评审和更新
管理代表
各部门
《数据分析管理程序》
统计技术的应用、SPC，MSA
控制计划；MSA计划
X-R图；P图；MSA分析
APQP小组
各相关部门
①过程目标的结果；②过程能力目标、生产率目标、成本目标、前置时间等目标的达成结果；③PPAP的批准结果
《产品一致性管理程序》《订单与生产计划管理程序》
产品工艺设计和开发
(本过程主要指制成及工艺的设计与开发)
顾客要求
①工艺设计与开发各过程的相关文件及记录（包括设计的策划、输入、输出、评审、验证、确认的所有要求及相关的设计资料）；②试制的样品
方
针
目
标
策
划
①质量方针的制定；②业务计划的制定；③质量目标的制定
市场信息，包括经验和预测的信息、公司级数据
①质量方针②公司长短期业务计划、③公司质量目标
总经理
各部门
按规定时间发布质量方针、质量目标及业务计划
《沟通管理程序》
①业务计划㈩②质量目标的监视、分析
①各部门的运行结果；②质量目标的完成情况及其绩效趋势
①工装清单；②工装设计图纸；③易损工装的更换计划；④工装备件
工程部
生产部
《基础设施和工作环境管理程序》
环境管理
产品生产和保存的环境要求；
温湿度记录
生产部
品质部
工程部
《基础设施和工作环境管理程序》
应急计划管理
各种突发性事故
应急计划
管理者代表
各部门
监视和测量装置管理
1控制计划；
2MSA计划分析和试验要求；
1月生产计划；
2周生产计划；
3应急计划的启动时机
PMC
生产部
采购部
生产计划的达成率；
OTD(准时交化率)
《订单与生产计划管理程序》《生产过程管理程序》
过程控制
①生产计划；②控制计划；③人员的能力；④设备的状态；⑤作业指导书
1设备维护结果；
2CPK/PPK；
3生产直通率、生产率。
项目管理部
品质部
PMC
2顾客满意结果和分析报告；
3统计分析和改进措施
业务部
各相关部门
顾客满意度目标
《顾客满意度测评管理程序》
顾客投诉与退货
3各种顾客反馈信息/
4顾客退货品
48D报告/客退不良分析报告
业务部
各相关部门
退货PPM/损失金额/投诉件数
《顾客投诉处理规程》
锐诚信质量管理体系过程识别清单表（2）
主题过程
子过程
分项过程活动
办公室
各部门
①员工培训率
②人员月流失率
③员工满意度（半年）
《人力资源管理程序》《知识管理程序》
财务
管理
不良质量成本
各部门的质量信息，包括：①报废成本；②返工/重检成本；③退货赔偿损失；④超额运费成本
不良质量成本的分析结果及其趋势
总经理
品质部、PMC、采购部、市场部、工程部
不良质量成本率
《数据分析管理程序》
3检查辅具及快速探测要求
①量规仪器一览表；②量规仪器履历表；③校准记录；④校准不合格的处理记录；⑤仪器标识和校准标识；⑥MSA结果；
工程部
品质部
及时校准率
《监视和测量资源管理程序》
人力资源及员工培训
①业务计划；②职位要求；③顾客的特殊要求；④内部要求；⑤员工的呼声
①培训计划；②培训履历表；③员工满意度调相及其结果人事制度；④激励制度
相关部门
合同评审的及时性
《市场需求确定和顾客沟管理程序》《合同订单评审管理程序》
产品
策划
过程
质量先期策划（APQP）
产品设计开发
生产件批准程序（PPAP）
①顾客订单；②新产品要求；③顾客特殊要求；④过程策划的目标；⑤APQP
①APQP策划的所有内容（见APQP策划书）；②量产控制计划；③PPAP批准结果 试产控制计划； PFMEA
品质部
各部门
①CPK/CMK；②MSA结果
内
部
审
核
内部审核
①审核计划；②内审员；③前次内审及管评输出；④顾客投诉退货；⑤体系/过程产品审核清单等
内部审核报告；不符合项报告；纠正措施跟进
管理者代表
各部门
《内部审核管理程序》
改
进
过
程
持续改进
持续改进项目提案
持续改进技术
持续改进计划；持续改进项目跟进表；持续改进项目总结与评定
总经理、管理者代表
各部门
持续改进完成率
《持续改进管理程序》
纠正措施
①过程设计开发评审；②审核/顾客投诉；③产品监控和测量数据分析；④过程监控和测量数据分析等
纠正及预防措施要求书
纠正预防措施登记表
品质部
各部门
纠正预防措施直效性
《纠正与预防措施管理程序》
预防措施
数据分析的趋势结果
纠正及预防措施要求书
品质部
《采购管理程序》
《外部质量信息管理程序》
《顾客财产管理程序》
物
流
过
程
产品防护
产品的贮存、搬运、包装要求
①生产及贮存环境记录；②定期检查记录；③超期复检处理记录；④各种物料的进出记录
PMC
生产部
1报废率；
2库存金额；
《产品搬运贮存包装防护与交付程序》
产
品
质
量
管
理
产品标识与可追溯性
产品种类、状态、批号
各过程中不同产品的状态标识
品质部
PMC
生产部
现场检查
《标识和可追溯性管理程序》
不合格品的控制
不合格品
①退货；②返工/返修；③报废；④让步使用；⑤返工作业指导书
品质部
生产部
PMC
各输出过程的检查
《不合格品管理程序》
产品测试管理
产品的检验、测试要求
检测清单、产品试验记录
品质部
生产部
工程部
检验与试验
《例行检验和确认检验管理程序》
产品的监视和测量
文件
管理
文件控制
各类文件
1受控文件清单；
2②文件的收发记录；