【自考复习】09092投资银行学.docx

选择题

1. 债券与股票组成的混合体是（B ）

A国债B可转换债券C企业债D金融债

2. 每单位总风险资产获得的超额报酬的指数是（C ）

A特雷诺业绩指数B詹森业绩指数C夏普业绩指数D股票指数

3•项目融资中被广泛接受和使用的一种确定项目风险贴现率的方法是（B ）

A市盈率B资本资产定价模型C折现现金流D期权定价模型

4.国际上近年兴起的一种利用外资和民营资本兴建基础设施的新兴融资模式的简写是

（C ）

A ABS

B MBS

C BOT

D VC

5•期权合约内容是以一定的价格卖出一定数量的标的物，付出期权费而买入该期权的策略称为（D ）

A看涨期权多头B看涨期权空头C看跌期权空头D看跌期权多头

&基金投放的可行性分析屮对公司分析考虑的最主要因素是（A ）

A企业财务状况B经济发展C政治稳定D通货膨胀率

7.以下不属于投资银行业务的是（A ）

A不动产经纪B资产管理C兼并收购D证券承销

&我国证券交易中目前采用的合法委托式是（C ）

A市价委托B止损委托C当FI限价委托D止损限价委托

9. 中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（D ）

A 1989 年10 月 1 口

B 1992 年12 月 1 日

C 1992 年12 月19 日

D 1997 年底

10. 我国股票发行过程中所实行的三公原则不包括（C ）

A公开B公平C公示D公正

口.企业的反收购行为可以分为反收购预防措施和反收购抵抗措施，属于反收购抵抗措施的是（D ）

A董事会轮选制B毒丸计划C金降落伞D帕克曼战略

12 .按照套利行为中买卖之间的时间间隔，三种套利方式中不包括（A ）

A波动套利B无风险套利C风险套利D审时度势套利

13. 在证券市场上，系统风险与非系统风险共同构成证券投资的总风险，以下不属于系统风险的是（C ）

A供求结构风险B利率风险C财务风险D政策风险

14. 理论上，当基金分散化程度不高的时候，较为合适风险测度调整的指标是（A ）

A夏普指数B特雷诺指数C詹森指数D贝塔系数

15. 基金作为一种金融资产，其管理和营运要注意三个原则，这三个原则不包括（D ）

A流动性原则B安全性原则C收益性原则D市场性原则

16•—般认为，下列哪个投资银行的成立标志着现代投资银行的诞生（B ）

A美林证券B摩根斯坦利C高盛集团D雷曼兄弟

17. 资产证券化融资结构屮的核心是（A ）

A SPV B组建资产池C信用评级D信用增级

18. 我国上海交易所建立于（C ）

A .1989年10月1日 B. 1992年12月2日

C.1990 年12 月19 日

D. 1997 年底

19. 按照证券发行的主体不同的类型不包括（D ）

A. 公司证券

B.金融证券

C.政府证券D场外证券

20. 上市公司再次公开发行股票的定价方法通常采用（A ）

A折扣定价法B平价定价法C溢价定价法D竞价法

21. 哪项业务是投资银行最本源、最基础的业务活动，也是投资银行的一项传统核心业务。（ A ）

A. 证券承销

B.兼并与收购

C.证券经纪业务

D.资产管理

22. 现代意义上的投资银行起源于（A ）o

A.北美

B.亚洲

C.南美

D.欧洲

23. 关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（C ）

A.美国

B.英国

C.徳国

D.日本

24.1999年，下面哪个法律或法案的出台标志着美国金融业重新进入混业经营的时代（C ）

A《证券投资者保护法》B《证券交易法》C、《金融服务现代化法案》D、《谢尔曼法》25.企业反并购策略中，哪个是针对高管人员的、在管理方面提高并购成本的方法（D ）

A、帕克门战略

B、焦土战术

C、毒丸条款

D、金降落伞

2&根据基金的组织方式不同，可以将基金分为（B ）

A、封闭式基金和开放式基金

B、契约型基金和公司型基金

C、公募基金和私募基金

D、主动型基金和指数型基金

27. 作为（C ）,投资银行代表着买卖双方，接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金。

A、证券做市商

B、证券交易商

C、证券经纪商

D、证券承销商

28. 以下哪种退出方式意味着创业投资在目标项目上的基本失败（C ）

A、创业板上市

B、管理层回购

C、清算

D、一般并购

29. 场内证券交易业务的特点是（D ）。

A、交易地点和交易吋间不固定

B、交易价格的形成是通过“一对一”分别协商

C、交易信息基本不作公开披銀

D、通过众多买者和众多卖者分别叫价然后集中撮合成交

30. 并购企业的双方或多方原属同一产业，生产同类产品。并购方的主要目的是扩大市

场规模或消灭竞争对手，这种并购方式称为（B ） A B.横向并

购0.新设合并 D.混合并购31.根据关于企业并购成因的“市场势力论”，企

业并购的主要动因是（D ） A.实现规模经济B.追求多元化经营C.避免较高的新建成本D.提高市场占有率32.以下不属于证券市场系统性风险的是（B ） A. 利率风险B.财务风险 C.购买力风险D.外汇风险33.在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本金的债券是（C ） A.复利债券B.单利债券 C.贴现债券 D.记账式债券34.在

我国，股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起，至公司股票上市后（B ）止。 A. 6个月 B. 1年 C. 18个月 D. 2 年35.注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业，这种风格的基金属于（D ）。

A.收入型基金

B.股票型基金

C.平衡型基金

D.成长型基金36.与并购意义相关有的三个概念，其中不包括（C ）。

A.合并

B.兼并

C.发行

D.收购

37. 投资银行的（C ）部门主要从事公司企业（包括上市公司与非上市公司）的分析研究，向本公司其它部门和社会公众提供投资价值分析结论。

A. 宏观研究

B.行业研究

C.公司研究

D.发展战略研究