科研不端行为调查处理的责权划分

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【Ｒｅｒｃｈ
科研不端行为调查处理的责权划分
郭德政
（中国科学技术信息研究所，北京１０００３８）
摘要：旨为通过分析科技计划项目全生命周期中计划管理部门、项目承担单位和科研人员相互之间的关系，厘清在科研不端行为调查处理工作中各自的责任与权力。研究认为，计划管理部门在科研不端行为调查处理过程
文章编号：１０００— ７６９５（２０１３）２１— ０１５２— ０４
ＤｉｖｉｓｉｏｎｏｆＲｅｓｐｏｎｓｉｂｉｌｉｔｙａｎｄＡｕｔｈｏｒｉｔｙｉｎＩｎｖｅｓｔｉｇａｔｉｏｎａｎｄＨａｎｄｌｉｎｇｏｆＲｅｓｅａｒｃｈＭｉｓｃｏｎｄｕｃｔ
ａｎａｌｙｚｉｎｇｔｈｅｉｒｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐｓｉｎｔｈｅｌｉｆｅｃｙｃｌｅｏｆｓｃｉｅｎｔｉｉｃｆｒｅｓｅａｒｃｈａｃｔｉｖｉｔｉｅｓ．Ｓｔｕｄｉｅｓｓｈｏｗｔｈａｔｐｌａｎｎｉｎｇａｎｄｍａｎａｇｅｍｅｎｔ
ＧＵ０Ｄｅｚｈｅｎｇ
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
（ＩｎｓｔｉｔｕｔｅｏｆＳｃｉｅｎｔｉｉｆｃａｎｄＴｅｃｈｎｉｃａｌＩｎｆｏｒｍａｔｉｏｎｏｆＣｈｉｎａ，Ｂｅｉｊｉｎｇ１０００３８，Ｃｈｉｎａ）
科技对于社会经济发展起着至关重要的作用，科研诚信事关科技事业健康发展，是创新型国家建设的关键。随着科研不端行为的频繁曝光，尤其是在 “ 汉芯事件 ” 之后，科研诚信问题已成为科技界关注的焦点，由此也引发了学界关于科研不端行为界定与诚信问题产生原因的大讨论。对于不端行为的成因，学者们已从文化背景、科技体制、政策制度环境等方面进行了深入的分析Ｊ，然而，当前社会上最为关注的问题集中在科研不端行为的调查与处理上。一旦发生科研不端行为，举报者应向谁反映、举报时有哪些注意事项、由谁来承担对不端行为举报进行调查的责任、调查工作依据何种程序展开、调查结论是否需要第三方认定、如何权衡对于各类不端行为责任者做出的处罚是否恰当，等等。这些问题都亟待我们深入探讨并解决。关于科研不端行为的调查与处理，从科技计划项目全生命周期的视角，通过对科研活动各环节中计划项目管理机构、项目承担单位和科研人员相互问的利益关系进行分析，针对目前在科研不端行为调查处理中普遍存在的问题提出应对措施，确定不
ｐｒｏｊｅｃｔｕｎｄｅｒｔａｋｉｎｇｅｎｔｉｔｉｅｓａｎｄｒｅｓｅａｒｃｈｐｅｒｓｏｎｎｅｌｉｎｔｈｅｐｒｏｃｅｓｓｏｆｉｎｖｅｓｔｉｇａｔｉｏｎａｎｄｈａｎｄｌｉｎｇｏｆｒｅｓｅａｒｃｈｉｒｌｌｓ（：ｏｎｄｕｃｔｂｙ
ｄｅｐａｒｔｍｅｎｔｓｐｌａｙｔｈｅｒｏｌｅｏｆｃｏｏｒｄｉｎａｔｉｏｎａｎｄｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎｉｎｔｈｅｐｒｏｃｅｓｓｏｆｉｎｖｅｓｔｉｇａｔｉｏｎａｎｄｈａｎｄｌｉｎｇｏｆｒｅｓｅａｒｃｈｍｉｓｅｏｎ —
中起到统筹与监管的作用，项目承担单位是科研不端行为调查的责任主体，科研人员应遵守相关规章、行为规
范并严格自律关键词：科研诚信；科研不端行为；调查处理；权责划分
中图分类号：Ｇ３ｌ１
文献标识码：Ａ
Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅｐａｐｅｒｉｎｔｅｎｄｓｔｏｃｌａｒｉｆｙｔｈｅｒｅｓｐｅｃｔｉｖｅｒｅｓｐｏｎｓｉｂｉｌｉｔｙａｎｄａｕｔｈｏｒｉｔｙｏｆｐｌａｎｎｉｎｇ＆ｍａｎａｇｅｍｅｎｔｄｅｐａｒｔｍｅｎｔｓ．
ｄｕｅｔ，ｐｒｏｊｅｃｔｕｎｄｅｒｔａｋｉｎｇｅｎｔｉｔｉｅｓｔａｋｅｔｈｅｐｒｉｎｃｉｐａｌｒｅｓｐｏｎｓｉｂｉｌｉｔｙｆｏｒｉｎｖｅｓｔｉｇａｔｉｎｇｒｅｓｅａｒｃｈｍｉｓｃｏｎｄｕｃｔｓ，ａｎｄｒｅｓｅａｒ（ｈｐｅｒ —
ｓｏｎｎｅｌｓｈｏｕｌｄｃｏｍｐｌｙｗｉｔｈｒｅｌｅｖａｎｔｒｅｇｕｌａｔｉｏｎｓａｎｄｃｏｄｅｏｆｃｏｎｄｕｃｔａｎｄｐｒａｃｔｉｃｅｓｔｒｉｃｔｓｅｌｆ— ｄｉｓｃｉｐｌｉｎｅ．Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｒｅｓｅａｒｃｈｉｎｔｅｇｒｉｔｙ；ｒｅｓｅａｒｃｈｍｉｓｃｏｎｄｕｃｔ；ｉｎｖｅｓｔｉｇａｔｉｏｎａｎｄｈａｎｄｌｉｎｇ；ｄｉｖｉｓｉｏｎｏｆｒｅｓｐｏｎｓｉｂｉｌｉｔｙａｎｄａｕｔｈｏｒｉｔｙ