客户审核管理制度
客户审核管理制度
《客户审核管理制度》1.目的为了使我公司客户稽核工作流程更畅顺，职责更清晰，同时验证公司管理体系的有效性，达到体系推行持续改进，保证客户审核的正常实施。
2.适用范围适用于与我司有直接交易往来的客户或其委托认证机构对本公司所有管理体系所作的现场审核。
3.定义无4. 职责4。
1 质量部：4。
1。
1 负责客户审核的总体协调.4.1。
2 组织和策划客户审核的准备、实施及后续跟进；4。
1.3 组织和协调现场审核的陪同；4.1.4 负责客户审核结果的通报;4。
1.5 负责审核不符合项的分解及纠正和预防措施的跟进；4.1。
6 审核信息、报告和纠正和预防措施报告的的保存。
4。
2 销售部：4.2。
1 收集和整理客户审核信息,及时准确通知质量部；4.2.2 负责接收客户审核检查表；4。
2。
3 配合质量部完成审核前的准备、审核后的跟进；4。
2。
4 涉及本部门的文件、记录等材料的准备;4。
2。
5 协助现场审核的陪同。
4.3 相关部门4。
3.1 综合部负责做好客户接送、食宿等后勤安排，以及会议室布置，欢迎牌、水果和茶水等的准备和提供工作；4。
3。
2 制造部负责做好审厂前的厂容厂貌整理工作，搞好现场6S管理;4.3.3 制造部、技术部、采购部、综合部等相关部门做好客户审核前期的相关资料的准备工作；4.3。
4 协助客户现场审核陪同，接受现场审核，提供相关证据；4.3.5 负责不符合项纠正措施的填写和整改完成。
5。
流程图无6。
工作程序6。
1 客户审核信息的接收6。
1.1 销售部业务人员接收到客户审核信息后，应及时同客户确认审核的日期、审核范围、审核员人数等,索取审核清单、现场评估表和审核日程表（必要时）。
6。
1.2 销售部业务人员发起《客户审核联络单》，必要时附上客户现场评估表和审核日程表，经部门负责人确认后通知到质量部.《客户审核联络单》中应包括但不限于下列信息：来访人数、姓名职务、客户简介、审核类型、审核目的等.6。
2 客户审核的准备6。
审核客户管理制度范文模板
一、总则为规范公司客户审核工作，提高客户服务质量，保障公司利益，特制定本制度。
二、审核原则1. 客户审核工作应遵循公平、公正、公开的原则，确保客户信息的真实性和准确性。
2. 客户审核工作应遵循合法、合规、合理的原则，确保客户业务的合法性和合规性。
3. 客户审核工作应遵循效率、便捷、优质的原则，确保客户审核工作的顺利进行。
三、审核内容1. 客户基本信息审核（1）客户的身份证明、联系方式等基本信息；（2）客户的经营范围、经营状况等背景信息；（3）客户的信用记录、法律诉讼等风险信息。
2. 客户业务审核（1）客户业务的合规性审核；（2）客户业务的真实性审核；（3）客户业务的合法性审核。
3. 客户风险审核（1）客户是否存在重大风险；（2）客户业务是否存在潜在风险；（3）客户与公司合作过程中是否存在风险。
四、审核流程1. 客户提交申请，填写《客户审核申请表》；2. 审核部门收到申请后，对客户基本信息进行初步审核；3. 审核部门对客户业务进行详细审核，包括但不限于合规性、真实性、合法性等方面；4. 审核部门对客户风险进行评估；5. 审核部门将审核意见反馈给客户；6. 客户根据审核意见进行整改；7. 审核部门对整改后的客户进行复核；8. 审核部门将最终审核意见报送给公司领导审批；9. 公司领导审批通过后，客户可正式开展业务。
五、审核要求1. 审核人员应具备一定的专业知识，熟悉相关法律法规；2. 审核人员应严格遵守保密制度，不得泄露客户信息；3. 审核人员应按时完成审核工作，提高工作效率；4. 审核人员应定期参加培训，提高业务能力和综合素质。
六、考核与奖惩1. 审核部门对审核人员进行定期考核，考核内容包括审核质量、工作效率、业务能力等方面；2. 对考核优秀的审核人员给予表彰和奖励；3. 对考核不合格的审核人员，根据情节轻重给予警告、罚款等处罚。
七、附则1. 本制度自发布之日起实施；2. 本制度由公司审核部门负责解释；3. 本制度如有未尽事宜，由公司审核部门负责补充。
国外期货公司客户管理制度
第一章总则第一条为了规范期货公司客户管理，保障客户合法权益，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等法律法规，特制定本制度。
第二条本制度适用于本公司所有客户，包括个人客户和机构客户。
第三条本公司遵循诚信、公平、公正、公开的原则，为客户提供优质、高效、专业的期货交易服务。
第二章客户注册与审核第四条客户注册1. 客户需向本公司提供真实、准确、完整的注册信息，包括姓名、身份证号码、联系方式等。
2. 客户需签署《期货交易风险揭示书》、《期货交易协议》等相关文件。
3. 客户注册成功后，需通过手机短信、邮件等方式确认注册信息。
第五条客户审核1. 本公司对客户提供的注册信息进行审核，确保信息真实、准确。
2. 审核过程中，如发现客户提供虚假信息，本公司有权取消其注册资格。
3. 审核通过后，客户可进行期货交易。
第三章交易管理第六条交易权限1. 客户根据自身风险承受能力，可申请开通不同交易权限。
2. 本公司对客户交易权限进行审核，确保符合法律法规及本公司规定。
第七条交易风险控制1. 客户需充分了解期货交易风险，遵守交易规则，合理控制仓位。
2. 本公司设立风险控制部门，对客户交易风险进行实时监控，发现异常情况及时通知客户。
3. 客户如违反交易规则，本公司有权采取相应措施，包括但不限于限制交易、暂停交易、强制平仓等。
第四章客户服务第八条客户咨询1. 本公司设立客服部门，为客户提供24小时咨询服务。
2. 客户可通过电话、邮件、在线客服等方式咨询相关问题。
第九条客户投诉1. 客户对本公司服务不满意，可向客服部门提出投诉。
2. 客服部门接到投诉后，应及时调查处理，并告知客户处理结果。
第五章附则第十条本制度由本公司制定，自发布之日起实施。
第十一条本制度未尽事宜，按照国家法律法规及本公司相关规定执行。
第十二条本公司有权对本制度进行修订，修订后的制度自发布之日起实施。
第十三条本制度解释权归本公司所有。
审核客户管理制度
审核客户管理制度一、引言客户是企业经营活动的核心，是企业发展的基础。
良好的客户管理制度不仅可以提高客户满意度，促进销售业绩的提升，还可以增强企业的竞争力，实现企业可持续发展。
因此，建立健全的客户管理制度对于企业来说至关重要。
二、制度目的本制度的制定目的是为了规范企业的客户管理行为，确保客户管理工作的有序进行，提高客户满意度，促进企业销售业绩的提升，增强企业的竞争力，实现企业可持续发展。
三、客户分类根据客户在企业中的影响力和贡献度，将客户分为A类、B类、C类客户。
1. A类客户：指企业的重点客户，通常是销售额较高、信誉好、合作时间长的客户。
对A 类客户要给予优先服务，积极沟通合作，保持稳定的业务往来。
2. B类客户：指有一定销售潜力和发展空间的客户，但与企业合作时间较短，业务往来不够稳定。
对B类客户要加强跟进和服务，促进合作关系的深化，实现互利共赢。
3. C类客户：指销售额较低、信誉一般、合作意愿不强的客户。
对C类客户要适当维护，但不宜过度投入资源，要视情况考虑是否继续合作。
四、客户管理流程1. 客户建档当企业获得一个新客户时，需及时建立客户档案，包括客户基本信息、联系方式、交易记录等内容，以便日后的管理和跟进。
2. 客户分析对新获得的客户进行评估分析，全面了解客户的行业、规模、需求、购买力等情况，明确客户的潜在价值，为后续的服务和销售工作提供依据。
3. 客户沟通通过电话、邮件、拜访等方式，及时与客户建立沟通联系，了解客户的需求和意见，积极给予支持和帮助，树立良好的合作关系。
4. 客户维护定期给客户发送问候信或贺卡，积极了解客户的变化和需求，及时调整服务方案和销售策略，保持稳定的合作关系。
5. 客户反馈及时收集客户的反馈意见，针对客户提出的问题和建议，做出积极的回应和改进，提高客户满意度，促进长期的合作关系。
6. 客户拓展通过市场调研和业务拓展，持续寻找新的潜在客户，促进企业业务的扩展和增长。
五、客户管理制度责任1. 销售部门负责制定客户管理计划和目标，及时跟进客户需求，提升客户满意度。
客户订单管理制度模板范文
一、总则第一条为规范公司客户订单管理流程，提高客户满意度，确保订单处理的高效与准确，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有订单管理相关工作人员。
第三条订单管理应遵循以下原则：1. 客户至上，服务第一；2. 严谨规范，流程清晰；3. 及时沟通，高效执行；4. 数据准确，安全保密。
二、订单接收与审核第四条订单接收1. 销售部门负责接收客户订单，包括电话、传真、电子邮件、现场等形式。
2. 销售部门在收到订单后，应及时核对订单内容，确保订单信息的完整性和准确性。
第五条订单审核1. 销售部门对订单进行初步审核，包括订单的合法性、产品规格、数量、价格、交货期等。
2. 销售部门审核完毕后，将订单信息录入订单管理系统。
三、订单处理第六条订单确认1. 销售部门在确认订单信息无误后，将订单信息发送至生产部门、物流部门等相关部门。
2. 生产部门、物流部门在收到订单信息后，应尽快确认订单处理方案。
第七条生产计划1. 生产部门根据订单需求，制定生产计划，确保按时完成生产任务。
2. 生产部门在生产过程中，应密切关注生产进度，确保产品质量。
第八条物流配送1. 物流部门根据订单要求，安排物流配送方案，确保按时将产品送达客户手中。
2. 物流部门在配送过程中，应密切关注货物状态，确保货物安全。
四、订单跟踪与反馈第九条订单跟踪1. 销售部门负责订单的全程跟踪，确保订单处理进度。
2. 销售部门在订单处理过程中，应及时与客户沟通，了解客户需求，解决客户问题。
第十条订单反馈1. 销售部门在订单完成后，及时向客户反馈订单执行情况，包括产品质量、交货期等。
2. 客户对订单执行情况有任何意见或建议，销售部门应认真听取，及时反馈给相关部门。
五、订单档案管理第十一条订单档案1. 订单处理完毕后，销售部门应及时将订单资料整理归档。
2. 订单档案包括订单表、生产计划表、物流配送单、客户反馈意见等。
第十二条档案保管1. 订单档案应妥善保管，确保档案的完整性和安全性。
公司客户信用审查制度
公司客户信用审查制度1. 介绍本文档旨在制定公司客户信用审查制度，并提供相关流程和指南，以确保与客户合作时的信用风险最小化。
2. 审查流程2.1 客户背景调查* 对于新客户，进行身份验证和背景调查，以了解其信用历史和商业背景。
* 对于现有客户，定期进行更新，并记录任何重要变更或不良信用事件。
2.2 信用评估* 根据客户的历史交易、信用报告以及其他相关资料，评估其信用风险水平。
* 使用标准化的评估体系，综合考虑多个因素，如还款能力、经营状况和行业前景。
2.3 决策和审核* 基于信用评估结果，制定决策和建议，并提交给相关责任人。
* 决策人员应审查评估报告，并在需要时与相关团队协商。
2.4 监测与更新* 定期监测客户的信用状况，以便及时发现潜在风险。
* 如果客户的信用状况发生重大变化，重新评估其信用风险，并相应调整合作策略。
3. 相关政策和指南3.1 客户合同审查* 所有与客户的合同都应经过法律团队的审查，以确保合同条款和条件的合法性和合理性。
3.2 认证和保证* 对于高风险客户，额外的认证和担保要求可能需要进行审核，并记录在案。
3.3 风险分类* 基于客户的信用风险评估结果，将客户分为高、中、低风险类别，并制定相应的合作策略和信用额度。
4. 信用审查委员会4.1 组成* 成立公司信用审查委员会，由相关部门的代表组成，例如市场营销、财务、法律团队等。
4.2 职责* 定期召开会议，讨论和审查客户信用评估报告，并提出决策和建议。
* 监督信用审查过程的有效性和符合性，并提出改进意见和建议。
5. 培训与意识提升5.1 员工培训* 对与客户合作相关的员工进行定期培训，提高其对客户信用审查制度和流程的理解和遵守。
5.2 内部沟通和意识提升* 定期组织内部会议或培训，加强对客户信用审查重要性和最佳实践的意识提升。
6. 惩罚措施和风险管理6.1 违反行为处罚* 明确违反公司客户信用审查制度的行为将被严肃处理，并可能导致相应的纪律处分。
区域客户的管理制度
区域客户的管理制度第一章总则第一条为了规范区域客户管理工作，提高客户满意度，保障公司利益，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有区域客户管理工作。
第三条区域客户管理工作原则上要做到客户分类管理、客户审核管理、客户服务管理和客户信息管理。
第四条区域客户管理工作由公司营销部门具体负责，由区域营销经理统一协调管理。
第五条区域客户管理工作实行责任制，对于管理不善、业务不规范的责任者将受到相应处罚。
第二章客户分类管理第六条公司将客户分为A、B、C三个等级，具体如下：（一）A类客户：高级别客户，通常是公司的大客户，对公司的营业收入贡献度较大，需要高级别的关注和服务。
（二）B类客户：中级别客户，对公司的业务贡献度适中，需要常规的关注和服务。
（三）C类客户：低级别客户，对公司的业务贡献度较低，需要基本的关注和服务。
第七条客户等级的划分是根据客户的消费金额、合作年限、信用情况等综合因素来确定的，每个等级的客户都有特定的服务标准和服务承诺。
第三章客户审核管理第八条在与客户建立合作关系前，必须进行客户审核，以确保客户的信用度和商业合作的可行性。
第九条客户审核主要包括以下内容：（一）客户资质审核：查看客户的营业执照、税务登记证和组织机构代码证等相关证明文件。
（二）客户信用记录审核：核查客户的信用记录，包括过去的交易记录、信用评级等。
（三）客户合作意向审核：了解客户的需求和合作意向，评估合作的可能性和风险。
第十条审核通过后，可以与客户签订合作协议，正式建立合作关系。
第四章客户服务管理第十一条客户服务是区域客户管理工作的核心，对客户提供优质的服务是公司的宗旨和责任。
第十二条客户服务包括客户咨询、客户投诉、客户需求反馈、客户满意度调查等内容。
第十三条公司要建立客户服务热线或在线平台，方便客户咨询和投诉，及时解决客户问题。
第五章客户信息管理第十四条客户信息管理是区域客户管理工作的基础，必须做到客户信息的及时更新和保密。
第十五条公司要建立完善的客户信息库，包括客户基本信息、联系方式、交易记录等内容。
客户审核流程管理制度范文
客户审核流程管理制度范文客户审核流程管理制度第一章总则第一条为了规范客户审核流程，提高审核效率和准确性，保护公司利益，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司与潜在客户的初步接触、资质核实和实际合作过程，包括但不限于签订合同、洽谈合作事宜等。
第三条审核工作必须遵循公平、公正、公开、高效的原则。
第四条审核团队由公司选派有关部门负责人、专业人员和相关员工组成，由负责人主持。
第五条客户审核结果应当严格保密，不得泄露给未经授权的人员和机构。
第二章客户审核流程第一条客户审核流程包括初步筛选、资质核查、风险评估、面谈洽谈和最终审批等环节。
第二条初步筛选：由销售团队负责对潜在客户进行初步筛选，形成初步客户名单。
初步筛选依据包括但不限于客户需求、合作信誉、行业地位等。
第三条资质核查：由审核团队对初步客户名单进行资质核查。
审核团队根据公司的资质要求和相关法律法规，核查客户的注册信息、经营状况、专业资质等。
第四条风险评估：在资质核查合格的客户中，由审核团队进行风险评估。
风险评估将综合考虑客户的信用状况、行业竞争状况、个案历史等因素，评估客户合作的风险程度。
第五条面谈洽谈：通过风险评估，确定合作意向的客户进入面谈洽谈阶段。
面谈洽谈将由销售团队组织，审核团队参与。
面谈洽谈主要目的是进一步了解客户需求、商讨合作细节，并检查客户的合规性和诚信。
第六条最终审批：在面谈洽谈的基础上，由公司负责人或相关决策者进行最终审批。
审批结果包括批准合作、暂缓合作和不予合作等。
第三章客户审核的职责和义务第一条销售团队的职责和义务：负责初步筛选、组织面谈洽谈，并向审核团队提供相关材料和信息。
销售团队应当遵守公司规定的审核流程和要求，确保审核工作的质量和效率。
第二条审核团队的职责和义务：负责资质核查、风险评估、面谈洽谈等工作。
审核团队应当具备相关专业知识和技能，保证审核结果的准确性和可靠性。
第三条公司负责人或相关决策者的职责和义务：负责最终审批工作，确保决策的合理性和科学性。
客户资质管理制度
客户资质管理制度1. 背景在企业发展过程中，客户的选择和合作关系是十分重要的。
而客户的资质是衡量其能否成为合作对象的一个重要因素。
因此，建立一套完整的客户资质管理制度，对于公司的长期发展具有重要意义。
2. 目的和范围2.1 目的本制度旨在规范和完善公司客户资质管理制度，以提高客户选择和合作的效率与质量。
2.2 范围本制度适用于所有公司在进行客户选择与合作方案决策时的必要流程，覆盖所有涉及客户资质的操作及流程。
3. 客户资质管理体系3.1 客户分类根据其行业背景、规模和口碑等因素，将客户分类为核心客户、重要客户和一般客户。
其中：1.核心客户：公司运作的核心对象，其信用度、市场规模和战略价值都处于强势地位；2.重要客户：具有良好商业信誉，并能为企业带来相对收益的客户；3.一般客户：相对较小的优势客户，一定程度上对企业收益的贡献要低于重要客户。
3.2 客户资质标准公司应在考虑考虑客户洽谈的基础上，分别制定不同的客户资质标准。
客户资质的判断主要依据以下几个方面：1.相关证件、执照等合法资质文件均合法有效；2.具备良好的企业信誉度，有良好的服务业绩，能够稳定发展；3.双方合作模式的匹配程度；4.其它可能会对合作产生重大影响的因素。
3.3 客户资质审核流程1.公司的市场部门向潜在客户发起邀约，并进行准确定位分类；2.客户资料和相关文件的评估；3.进行客户公司现场调查或第三方评估；4.进行保密协议的签署；5.根据审核的结果，确定客户资质，并进行细致的评估报告。
3.4 客户资质审核周期对于不同的客户，审核的时间会不同。
在此基础之上，公司应制定出不同的审核周期：1.核心客户：最短为半年，最长不超过三年；2.重要客户：最短为一年，最长不超过三年；3.一般客户：最短为一年，最长不超过两年。
3.5 客户资质的监督与检查1.审核周期内每年对客户进行一次会面，以便对客户的经营现状和对公司的支持情况进行跟踪考核；2.对于在审核周期内出现信用状况下滑等情况的客户，可能影响到公司的利益和声誉，公司应根据情况决定是否停止合作。
12医疗器械经营企业首营客户审核制度模板
首营客户审核制度模板版本：编号：编制：审核：批准：执行日期：年月日一、目的1.11.1为了更好地加强对医疗器械批发的销售管理，确保企业经营行为的合法性，保证医疗器械销售给合法的单位，把好医疗器械销售质量关，特制定本制度。
二、依据2.1《医疗器械经营监督管理办法》（国家药监总局第8号），《医疗器械监督管理条例》（中华人民共和国国务院令第680号）、《医疗器械经营质量管理规范》（国家药监总局令第58号）、《医疗器械经营质量管理规范现场检查指导原则》(食药监械监〔2015〕239号)，《广州市医疗器械经营和使用监督管理办法》139号令、并结合本公司实际经营情况。
三、职责3.1销售部门组织相关部门对购货者进行选择和评定。
3.2质量管理部负责合格购货者的审核和日常监督。
3.3总经理负责合格购货者的审批。
四、工作流程4.1首营购货者的审核4.1.1首次与购货者建立业务关系前，业务人员应于系统填写购货者基础资料，提交《首营购货者资质审核表》，并收集、递交以下加盖购货者企业公章的资质证明资料报质量管理部进行审核：A、《营业执照》复印件；B、《医疗器械经营许可/备案证》或《医疗机构执业许可证》复印件；C、业务联系人身份证复印件，加盖企业公章的授权书原件。
授权书应该载明授权销售品种、地域、期限，注明业务联系人的身份证号码；D、购销合同或质量保证协议等合同模板；E、其他相关证明文件。
4.1.2质量管理部根据业务人员递交首营购货者审核资料，组织对购货者合法性资质进行审核。
4.1.3企业负责人根据公司经营情况对首营购货者进行最后审批，批准通过才能销售医疗器械，开展业务来往；未审核通过的购货者，系统自动锁定禁止业务往来。
4.1.4质量管理部应记录首营购货者评定情况，并继续通过系统对购货者资质合法性、有效性进行监控管理。
4.2首营购货者申报、审批相关文件及记录应按照《记录档案、票据及凭证管理规范》制度对记录档案保存期限要求进行存档。
客户审核流程管理制度
客户审核流程管理制度一、引言客户审核流程是企业管理中非常重要的一环，它关系到企业与客户的关系，影响着企业的业务发展。
因此，建立健全的客户审核流程管理制度，对于提高企业管理水平、促进企业与客户之间的良好沟通具有重要意义。
二、目的客户审核流程管理制度的目的在于规范客户审核流程，提高审核效率，减少审核风险，保障客户权益，建立企业良好的客户关系，提高企业服务水平。
三、适用范围客户审核流程管理制度适用于公司的所有客户审核工作，包括但不限于合作伙伴、供应商、经销商等。
四、客户审核流程管理制度1. 客户信息收集与建档（1）收集客户基本信息，包括企业名称、法人代表、注册资金、注册地址、营业执照等。
（2）建立客户档案，对客户进行分类、归档，便于管理和查询。
2. 客户审核流程（1）客户初审：由审核人员对客户的基本信息进行初步审核，确认客户资质是否符合要求。
（2）客户进一步审核：对通过初审的客户进行深入审核，包括但不限于财务状况、信用记录、合作历史等。
3. 客户审核结果（1）审核通过：对通过审核的客户进行归档，并在客户档案中做好标识。
（2）审核不通过：对未通过审核的客户做出书面通知，并注明不通过的原因。
4. 客户审核跟进（1）审核通过后，对客户进行跟进工作，建立客户档案，定期进行客户评估，了解客户需求，维护良好的客户关系。
（2）审核不通过后，对客户进行回访，了解客户对不通过审核的原因的反馈，找出问题所在，提出改进意见。
5. 客户审核流程管理（1）建立客户审核流程管理制度，明确审核流程的各个环节、责任人，确保审核流程的顺畅进行。
（2）建立客户审核流程档案，对客户审核流程进行记录、归档，做好流程管理的各项工作。
六、责任分工（1）各部门负责人要明确客户审核工作的责任，建立客户审核的工作制度，确保审核流程的有效进行。
（2）审核人员要遵守公司的审核流程制度，认真审核每一位客户，确保审核结果的准确性。
七、考核与奖惩（1）建立客户审核考核制度，对审核人员的审核工作进行考核，对审核结果差的人员给与警告甚至奖励。
客户审计管理制度
客户审计管理制度一、总则客户审计是企业管理中的重要环节，对于企业与客户之间的合作关系和利益保障具有重要意义。
为了规范和规范客户审计工作，保障企业的合法权益，制定本审计管理制度。
二、客户审计管理范围客户审计管理涵盖公司与客户签订的各项合同以及涉及合作项目的执行进展、费用报销、客户投诉等与客户相关的一切审计工作。
三、客户审计管理原则1. 诚实守信原则：公司要求员工在与客户合作的过程中，必须遵循诚实守信的原则，不得以不正当手段谋取利益。
2. 合法合规原则：在同客户合作过程中，公司要求员工必须遵守国家法律法规、行业规范以及公司内部审计管理制度，不得违法违规。
3. 公平公正原则：公司要求客户审计工作必须公平公正，严格按照程序进行，对同一客户的审计结果一视同仁。
4. 保密原则：客户审计工作中所涉及的客户信息必须严格保密，不得泄露客户隐私。
四、客户审计管理流程1. 客户审计申请：公司与客户签订合同后，项目经理应及时向审计部门提交客户审计申请，明确审计的范围和要求。
2. 审计计划编制：审计部门在收到审计申请后应立即编制审计计划，明确审计的时间节点、审计范围、审计人员等。
3. 客户审计执行：审计人员按照审计计划进行审计工作，采集客户合作相关的资料、凭证等，进行资料审核、调查核实等审计工作。
4. 审计报告编制：审计人员在完成审计工作后，应及时编制审计报告，包括审计发现、审计结论、审计建议等内容。
5. 审计报告审核：审计报告需经审计部门主管审核后才能下发，审核内容包括审计程序是否符合要求、审计结论是否合理等。
6. 客户审计反馈：审计报告下发后，项目经理应及时与客户进行沟通，告知客户审计结果和审计建议，以便客户做出相应的调整和改进。
7. 客户审计跟踪：审计部门应对审计报告下发后的客户进行跟踪检查，确认客户是否采取了改进措施，确保审计建议得到了实施。
五、客户审计管理制度监督和检查1. 审计部门：审计部门负责对客户审计工作的管理和监督，对审计结果的准确性和合理性负有最终责任。
药品GSP首营客户审核管理制度
药品GSP首营客户审核管理制度文件名称首营客户审核管理制度文件编号XX-XX-015-00 执行日期编制人审核人批准人编制日期审核日期批准日期分发部门1.目的通过对拟购货单位及其采购人员资质合法性的审核，确保药品销往合法企业。
2.适用范围本制度适用于首营客户及其采购人员资质的审核工作。
3职责1.1业务部：负责初审拟购货单位资质材料并报送质量管理部审核；1.2质量管理部：负责首营客户合法性核实、查验、审核及动态管理；1.3质量负责人：负责首营客户资质合法性的批准。
4.定义首营客户：销售药品时，与本公司首次发生供需关系的药品生产（或经营）企业、医疗机构。
5.内容5.1销售中涉及的首营客户，业务部应当利用计算机系统填写相关申请表格，经过质量管理部负责人和质量负责人的审核批准。
必要时应当组织实地考察，对购货单位质量管理体系进行评价；5.2对非医疗机构首营客户的审核，应当查验加盖其公章原印章的以下资料，确认真实、有效：5.2.1《药品生产许可证》或者《药品经营许可证》复印件；5.2.2营业执照及其年检证明复印件；523《药品生产质量管理规范》认证证书或者《药品经营质量管理规范》认证证书复印件；5.2.4开户户名、开户银行及账号；5.3对医疗机构首营客户的审核，应当查验加盖其公章原印章的以下资料，确认真实、有效：5.3.1医疗机构执业许可证；5.3.2私营医疗机构营业执照及其年检证明复印件。
5.4对购货单位采购人员的审核，应当核实、留存以下资料：5.4.1加盖购货单位公章原印章的采购人员身份证复印件；5.4.2加盖购货单位公章原印章和法定代表人印章或者签名的授权书，授权书应当载明被授权人姓名、身份证号码，以及授权采购的品种、地域、期限。
5.5业务部向购货单位提供的本公司质量保证协议应包括以下条款：5.5.1明确双方质量责任；5.5.2本公司提供符合规定的资料且对其真实性、有效性负责；5.5.3本公司承诺按照国家规定开具发票；5.5.4提供的药品质量符合药品标准等有关要求；1.1.5药品包装、标签、说明书符合有关规定；1.1.6药品运输的质量保证及责任；1.1.7质量保证协议规定有有效期限。
客户质量体系评审管理制度
客户质量体系评审管理制度一、总则为了提高公司的质量管理水平，保障产品和服务的质量，满足客户需求，公司特制定了客户质量体系评审管理制度。
本制度的宗旨是规范和优化公司的质量体系评审工作，建立和完善质量管理体系，促进公司的持续改进和发展。
二、评审范围客户质量体系评审是指公司对客户质量体系的进行全面、系统和定期的检查评审，包括评审客户质量管理手册、程序文件、记录和相关资料等，以确保其符合ISO9001和客户要求的要求。
三、评审目的1. 确保客户质量体系的实施和运行符合公司的要求，符合ISO9001质量管理体系标准和客户定制的要求，能够持续稳定地提供优质产品和服务；2. 发现客户质量体系中存在的问题和不足，提出及时改进措施，促进公司不断完善和改进客户质量体系；3. 建立和改进客户质量体系内部审核方法，加强对内部审核的监督和管理。
四、评审机构公司设立质量体系评审机构，该机构由质量管理部门和相关部门的负责人组成。
质量管理部门的负责人作为评审组的组长，负责评审工作的组织和协调，确保评审的有效开展和及时完成。
五、评审程序1. 确定评审对象和评审周期。
质量管理部门应根据公司质量管理手册和相关标准要求，确定需要评审的客户质量体系文件和记录，以及评审的周期，并进行记录和通知相关部门。
2. 确定评审标准和方法。
评审组根据ISO9001质量管理体系标准和客户的要求，制定评审的标准和方法，确保评审的全面、科学和公正。
3. 组织评审工作。
评审组对评审对象逐项进行检查和评价，查阅相关文件和记录，听取相关部门的意见和建议，提出评审结论和意见，并制定改进措施和建议。
4. 归档和追踪。
评审组应对评审结果进行归档，并制定整改措施和计划，负责追踪和检查整改情况。
六、评审内容1. 质量管理手册的审核。
评审组应对公司的质量管理手册进行全面和系统的审核，检查其编制和更新情况，包括内容的全面性、准确性和适用性。
2. 程序文件的审核。
评审组应对公司的程序文件进行详细的审核，检查其符合性和实施情况，包括程序的制定、批准和实施的全过程。
客户审核管理制度
客户审核管理制度一、总则为规范客户审核流程，提升客户审核效率和质量，保障公司经营风险，制定本制度。
二、客户审核范围本制度适用于对所有新客户的审核，包括但不限于个人客户、机构客户、合作伙伴等。
三、审核责任部门公司设立审核部门，负责对客户审核流程进行管理和监督。
审核部门的具体职责包括但不限于：1. 制定客户审核管理制度和流程；2. 指导并监督各部门对客户审核的执行；3. 定期对审核流程进行检查和评估；4. 及时更新和完善客户审核流程。
四、审核流程1. 提交审核申请客户需向公司申请进行审核，提供相关资料和信息。
2. 预审审核部门接收审核申请后，进行初步了解客户的情况，初步筛选出符合公司标准的客户。
3. 基本信息验证审核部门对客户提交的身份信息、经营资质等进行核实，确保客户的真实性和合法性。
4. 风险评估对客户进行风险评估，分析客户的信用状况、经营状况等，评估客户对公司的经营风险。
5. 决策审核部门根据客户的基本信息和风险评估结果，决定是否通过客户审核。
6. 通知客户审核部门将审核结果通知客户，如审核通过，则进行客户管理；如审核不通过，则说明理由并结束审核流程。
五、审核标准审核部门基于以下标准对客户进行审核：1. 客户是否为公司的潜在合作伙伴；2. 客户的信用状况；3. 客户的经营活动是否合法合规；4. 客户对公司的经营风险评估；5. 其他相关标准。
六、审核结果1. 通过审核客户符合公司的审核标准，审核部门将客户纳入公司的客户管理系统，并进行相关管理。
2. 未通过审核若客户未通过审核，审核部门将向客户说明理由，并结束审核流程。
七、审核记录审核部门对每一次审核流程进行记录，包括但不限于客户提交的资料、审核的过程、审核结果等。
八、审核流程的完善和更新审核部门定期对审核流程进行检查和评估，及时发现问题，并对审核流程进行完善和更新。
九、违规处理对于存在违规操作的员工，审核部门将给予相应的纠正和处罚，并将其行为对外披露。
客户审核管理规定
客户审核管理规定 The manuscript was revised on the evening of 2021《客户审核管理制度》1.目的为了使我公司客户稽核工作流程更畅顺，职责更清晰，同时验证公司管理体系的有效性，达到体系推行持续改进，保证客户审核的正常实施。
2.适用范围适用于与我司有直接交易往来的客户或其委托认证机构对本公司所有管理体系所作的现场审核。
3.定义无4. 职责质量部：负责客户审核的总体协调。
组织和策划客户审核的准备、实施及后续跟进；组织和协调现场审核的陪同；负责客户审核结果的通报；负责审核不符合项的分解及纠正和预防措施的跟进；审核信息、报告和纠正和预防措施报告的的保存。
销售部：收集和整理客户审核信息，及时准确通知质量部；负责接收客户审核检查表；配合质量部完成审核前的准备、审核后的跟进；涉及本部门的文件、记录等材料的准备；协助现场审核的陪同。
相关部门综合部负责做好客户接送、食宿等后勤安排，以及会议室布置，欢迎牌、水果和茶水等的准备和提供工作；制造部负责做好审厂前的厂容厂貌整理工作，搞好现场6S管理；制造部、技术部、采购部、综合部等相关部门做好客户审核前期的相关资料的准备工作；协助客户现场审核陪同，接受现场审核，提供相关证据；负责不符合项纠正措施的填写和整改完成。
5. 流程图无6. 工作程序客户审核信息的接收销售部业务人员接收到客户审核信息后，应及时同客户确认审核的日期、审核范围、审核员人数等，索取审核清单、现场评估表和审核日程表（必要时）。
销售部业务人员发起《客户审核联络单》，必要时附上客户现场评估表和审核日程表，经部门负责人确认后通知到质量部。
《客户审核联络单》中应包括但不限于下列信息：来访人数、姓名职务、客户简介、审核类型、审核目的等。
客户审核的准备质量部根据《客户审核联络单》的信息组织召开审核准备会议，对相关审核内容进行分配，明确审核各项目的责任部门和责任人，确定内部预审方案。
医药公司客户资质管理制度
医药公司客户资质管理制度一、目的和原则制定客户资质管理制度的目的在于规范客户资质审核流程，确保所有客户在法律、法规和行业规范的框架内进行合作。
制度的建立应遵循合法、公正、客观和高效的原则。
二、适用范围本制度适用于本公司所有涉及药品销售、分销、采购等业务环节的客户资质管理工作。
三、客户分类根据业务性质和风险等级，将客户分为以下几类：1. 一级客户：直接从事药品生产、经营的企业。
2. 二级客户：药品批发商、零售商。
3. 三级客户：医疗机构、药房等终端用户。
四、资质审核1. 收集客户资料：包括但不限于营业执照、药品经营许可证、GS认证证书、税务登记证等相关资质文件。
2. 审核资料真实性：通过官方网站或第三方机构验证资料的真实性。
3. 评估客户信用：根据客户的财务状况、历史交易记录、市场信誉等信息进行综合评估。
4. 定期复审：对现有客户进行至少每年一次的资质复审，确保其持续符合合作条件。
五、风险控制1. 建立风险评估机制：对每个客户进行风险评级，根据评级结果采取相应的风险控制措施。
2. 异常交易监控：对交易过程中出现的异常情况进行实时监控，并及时处理。
3. 法律合规培训：定期对员工进行法律法规和公司制度的培训，提高合规意识。
六、信息管理1. 建立客户信息数据库：系统地记录和管理客户资质信息及相关交易数据。
2. 保密制度：对客户信息进行严格保密，未经授权不得泄露给第三方。
3. 数据更新：确保客户信息的准确性和时效性，及时更新变更信息。
七、责任追究对于违反客户资质管理制度的行为，公司将依据内部规定和相关法律法规进行责任追究，包括但不限于警告、罚款、解除合作关系等措施。
八、附则本制度自发布之日起实施，由公司质量管理部门负责解释和修订。
客户资格审查管理制度
客户资格审查管理制度第一章总则第一条为了加强客户管理，规范业务操作，防范风险，根据国家法律法规及公司相关规定，制定本制度。
第二条本制度适用于公司开展业务过程中对客户资格的审查管理工作。
第三条客户资格审查工作应遵循合法、合规、审慎、保密的原则。
第二章客户资格审查内容第四条客户资格审查应包括以下内容：（一）客户基本信息：包括但不限于客户名称、统一社会信用代码、注册地址、经营范围等。
（二）客户财务状况：包括但不限于资产状况、负债情况、盈利能力、现金流等。
（三）客户信用状况：包括但不限于信用评级、贷款逾期记录、诉讼情况等。
（四）客户经营状况：包括但不限于经营模式、市场占有率、行业地位、管理团队等。
（五）客户业务申请材料的真实性、完整性和合法性。
（六）其他可能影响客户资格的因素。
第五条客户资格审查过程中，应收集并保存相关资料，以确保审查工作的依据充分、真实、可靠。
第三章客户资格审查程序第六条客户资格审查分为初步审查和详细审查两个阶段。
（一）初步审查：对客户提交的基本资料进行审核，确认客户是否符合公司业务开展的基本要求。
（二）详细审查：在初步审查的基础上，对客户进行现场调查、财务分析等，全面评估客户资格。
第七条客户资格审查过程中，应根据不同业务品种制定审查方案，明确审查重点和时间节点。
第八条审查人员应按照审查方案开展工作，对客户资格进行客观、公正的评价。
第四章客户资格审查结果及处理第九条客户资格审查结果分为合格、不合格和需补充资料三种。
（一）合格：客户符合公司业务开展要求，可以进行后续业务操作。
（二）不合格：客户不符合公司业务开展要求，不得进行后续业务操作。
（三）需补充资料：客户部分资料不符合要求，需补充相关资料后重新提交审查。
第十条对审查结果为不合格的客户，审查人员应向客户说明原因，并根据公司相关规定采取相应措施。
第十一条对审查过程中发现的问题，审查人员应提出整改意见，并跟踪整改落实情况。
第五章客户资格审查的组织管理第十二条公司设立客户资格审查小组，负责客户资格审查工作的组织、协调和监督。
顾客审核管理制度
顾客审核管理制度一、总则为规范公司对顾客资质及信用情况的审核管理，保障公司的利益和风险控制，特制定本制度。
二、审核目的1. 有效筛选并确认合作伙伴的信用状况和合作意愿，保障公司业务的正常运营和风险控制；2. 确保对顾客的审核工作实施规范、公平、公正，并保障审核文件与依据的真实性和完整性；3. 完善审核材料记录，建立完善的审核档案，为公司决策和管理提供依据。
三、审核范围1. 申请成为公司顾客的单位或个人；2. 已经成为公司合作伙伴的单位或个人。
四、审核程序1. 申请资料的收集：（1）收集申请企业或个人提供的基本信息，包括但不限于公司名称、注册地址、法定代表人（负责人）、联系方式、经营范围、公司营业执照等相关证件复印件；（2）申请单位的信用状况证明，包括但不限于财务报表、纳税证明、社会保险证明等；（3）申请单位的经营状况情况介绍，包括但不限于公司经营范围、主要客户、主营产品或服务、经营历史等；（4）申请单位相关负责人或个人的身份证明、信用记录等相关资料。
2. 资料审核：（1）审核人员对收集到的资料进行仔细审核，核实真实性和完整性；（2）对符合要求的资料进行初步评估。
3. 现场考察：（1）对初步评估合格的单位或个人进行现场考察，了解经营状况、生产能力、管理水平、信用状况等；（2）现场考察的内容包括但不限于公司生产车间、办公场所、员工情况、管理制度等；（3）对现场考察的结果进行记录。
4. 决策：（1）对考察结果进行综合评估，拟定审核结论；（2）由审核负责人和公司领导共同审核决策，决定是否与申请单位或个人合作。
五、审核依据1. 申请单位或个人提供的真实有效的资料与证件；2. 审核人员进行的现场考察的记录；3. 其他相关依据。
六、审核结果1. 合作：（1）审核合格的单位或个人可成为公司正式的顾客，并签订正式合作协议；（2）并跟踪其合作情况，并不断进行信用评估和审核。
2. 不合作：（1）审核不合格的单位或个人被拒绝成为公司的顾客；（2）并通知其具体理由。
客户审核管理规定
客户审核管理规定文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-MG129]《客户审核管理制度》1.目的为了使我公司客户稽核工作流程更畅顺，职责更清晰，同时验证公司管理体系的有效性，达到体系推行持续改进，保证客户审核的正常实施。
2.适用范围适用于与我司有直接交易往来的客户或其委托认证机构对本公司所有管理体系所作的现场审核。
3.定义无4.职责4.1?质量部：4.1.1?负责客户审核的总体协调。
4.1.2?组织和策划客户审核的准备、实施及后续跟进；4.1.3?组织和协调现场审核的陪同；4.1.4?负责客户审核结果的通报；4.1.5?负责审核不符合项的分解及纠正和预防措施的跟进；4.1.6?审核信息、报告和纠正和预防措施报告的的保存。
4.2?销售部：4.2.1?收集和整理客户审核信息，及时准确通知质量部；4.2.2?负责接收客户审核检查表；4.2.3?配合质量部完成审核前的准备、审核后的跟进；4.2.4?涉及本部门的文件、记录等材料的准备；4.2.5?协助现场审核的陪同。
4.3?相关部门4.3.1?综合部负责做好客户接送、食宿等后勤安排，以及会议室布置，欢迎牌、水果和茶水等的准备和提供工作；4.3.2?制造部负责做好审厂前的厂容厂貌整理工作，搞好现场6S管理；4.3.3?制造部、技术部、采购部、综合部等相关部门做好客户审核前期的相关资料的准备工作；4.3.4?协助客户现场审核陪同，接受现场审核，提供相关证据；4.3.5?负责不符合项纠正措施的填写和整改完成。
5.流程图无6.工作程序6.1?客户审核信息的接收6.1.1?销售部业务人员接收到客户审核信息后，应及时同客户确认审核的日期、审核范围、审核员人数等，索取审核清单、现场评估表和审核日程表（必要时）。
6.1.2?销售部业务人员发起《客户审核联络单》，必要时附上客户现场评估表和审核日程表，经部门负责人确认后通知到质量部。
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一、目的
为了使我公司客户验厂审核工作流程更畅顺，职责更清晰，同时验证公司管理体系的有效性，达到体系推行持续改进，保证客户审核的正常实施。
二、适用范围
适用于与我司有直接交易往来的客户或其委托认证机构对本公司所有管理体系所作的现场验证审核。
三、职责
3.1 品管部：
3.1.1 负责客户审核的总体协调。
3.1.2 组织和策划客户审核的准备、实施及后续跟进；
3.1.3 组织和协调现场审核的陪同；
3.1.4 负责客户审核结果的通报；
3.1.5 负责审核不符合项的分解及纠正和预防措施的跟进；
3.1.6 审核信息、报告和纠正和预防措施报告的的保存。
3.2 销售部：
3.2.1 收集和整理客户审核信息，及时准确通知品管部；
3.2.2 负责接收客户审核检查表；
3.2.3 配合品管部完成审核前的准备、审核后的跟进；
3.2.4 涉及本部门的文件、记录等材料的准备；
3.2.5 协助现场审核的陪同。
3.3 相关部门
3.3.1 行政部负责做好客户接送、食宿等后勤安排，以及会议室布置，欢迎牌、水果和茶水等的准备
和提供工作；
3.3.2 生产部负责做好审厂前的厂容厂貌整理工作，搞好现场6S管理；
3.3.3 生产部、技术工艺部、采购部、行政部等相关部门做好客户审核前期的相关资料的准备工作；
3.3.4 协助客户现场审核陪同，接受现场审核，提供相关证据；
3.3.5 负责不符合项纠正措施的填写和整改完成。
四、工作程序
4.1 客户审核信息的接收
4.1.1 销售部业务人员接收到客户审核信息后，应及时同客户确认审核的日期、审核范围、审核员人
数等，索取审核清单、现场评估表和审核日程表（必要时）。
4.1.2 销售部业务人员发起《客户审核联络单》，必要时附上客户现场评估表和审核日程表，经总经理确认后通知到品管部。
《客户审核联络单》中应包括但不限于下列信息：
来访人数、姓名职务、客户简介、审核类型、审核目的等。
4.2 客户审核的准备
4.2.1 品管部根据《客户审核联络单》的信息组织召开审核准备会议，对相关审核内容进行分配，明确审核各项目的责任部门和责任人，确定内部预审方案。
审核会议还应确定正式审核时各阶段的陪同人员。
4.2.2 审核相关部门应根据准备会议决议和分工，做好自查、互查和整改工作。
如有问题，应及时与品管部沟通。
4.3 客户审核现场审核
4.3.1 客户审核原则上按顾客提供的日程表进行，如有变更，品管部应在首次会议开始前与审核员沟通并确认。
4.3.2 审核中，除指定陪审人员外，被审部门须安排熟悉业务的员工做好审核场所引导、证据和记录取得等辅助工作。
4.3.3 确定的审核陪同人员参与审核陪同，特殊原因不能参加的，须及时通知品管部。
4.3.4 对于审核中任何有异议的项目，相关部门均应在末次会议结束前向审核员提出并给出合理解释或出具相关证据。
对于末次会议确认的任何不符合项、观察项和改进项，相关部门均须分析不符合原因，制定纠正和预防措施，并加以及时改正。
4.4 客户审核跟进
4.4.1 品管部依据客户现场审核结论或审核员提供的书面审核结论填写《纠正及预防措施报告》，相关的责任部门需合理分析不合格原因，制定切实可行的纠正和预防措施。
并使《纠正及预防措施报告》的纠正和预防措施得到有效执行。
4.4.2 品管部对开列的《纠正及预防措施报告》进行跟进，确保纠正和预防措施的执行，并对在《纠正及预防措施报告》的实施或完成状态进行更新，直到客户最终确认合格关闭。
4.4.3 品管部应在客户指定的日期前汇总纠正和预防措施,并提交给销售部业务人员，由业务人员交给客户。
业务人员及时反馈客户的确认结果给品管部。
4.5 审核过程文档的应用
4.5.1 品管部收集以下过程文档，这些文档包括但不限于：
a) 客户审核联络单
b）客户审核结论；
c）《纠正及预防措施报告》。
4.5.2 质量部负责客户审核的过程文档的归档，存档期限为三年。
4.6 品管部负责对客户审核进行整体把握，相关信息作为管理评审的输入，以促进管理体系整体绩效
的改善。
五、记录
5.1 客户审核记录单
5.2 《纠正及预防措施报告》。