国际服务贸易政策

（1）资格限制：资格限制一般指对外国个人与组织在本国经营某种服务业
的权利进行限制。例如，许多国家禁止外国银行及其他金融机构在本国 设立分支机构。
（2）股权限制：股权限制虽然允许外国服务者在本国开业，但东道国要求
必须参股，并通常要求控股，以此维持本国对该行业的控制。 （3）经营业务限制：经营业务限制就是对外国服务实体在本国的活动权限 进行规定，以限制其经营范围、经营方式，甚至干预其具体的经营决策。 （4）许可证制度：服务贸易中的许可证制度主要指东道国的行政主管部门 对外国服务经审批而给予的许可经营或许可从事某项业务的制度。
政策工具 关税 简要说明 纳税商品品种，税率
进口配额
补贴 政府采购 海关手续，商品检验检疫 反倾销、反补贴 贸易制裁 出口补贴
配额商品范围，额度
政府对国内生产的补贴 对外国产品的歧视性采购 技术壁垒、绿色壁垒 相机保护措施 禁运、报复 鼓励出口的措施
主要政策目标
保护幼稚产业
保护衰退产业 促进国内生产 促进国内就业 增加政府财政收入 国家荣誉 更公正的分配
国家垄断并不一定须由国家或政府垄断。例如在美国等发
达资本主义国家，电信、民航、铁路等服务行业就被一些实 力雄厚的私人垄断公司所操纵，而且有效地阻碍了外国服务 业的渗透和进入。
4）歧视性政府采购：是指政府机构为保护国内产业而对外国
厂商进行歧视性采购服务的行为。
例如：政府规定公共领域的服务只能向本国厂商购买，或
按照世贸组织乌拉圭回合谈判采纳的方案分类
壁垒形式 举例 完全禁止外国直接投资的进入； 有倾向性的限制某类投资方式； 对服务业外来投资规定其在企业中的最高 所有权比例； 对服务业投资地域和企业数量的限制
影响市场准入的措施
影响国民待遇的措施
对经营范围限制 在雇员结构的限制 利润汇出和投资返还的限制 对服务提供者人事资格的限制
（3）国家垄断：主要是指市场主体通过自身的力量设置市场进
入障碍，达到控制和支配市场、限制和排斥竞争的目的的行 为和状态。 国际服务贸易多边规则承认某些垄断的合理性，但规定某 些服务的垄断提供者应遵循最惠国待遇原则项下的各项义务， 以及本国在多边贸易谈判中已经做出的具体承诺，而且要保 证这种垄断不影响垄断范围以外的外国服务竞争。
（2）补贴：这是服务贸易常见的非关税壁垒措施之一，即 国家通过直接拨款或税收优惠等手段，对本国服务某些行 业进行补贴，鼓励其发展，增强其国际竞争力。 服务贸易的补贴措施较货物贸易形式更多样、更复杂、 更隐蔽，金额更大，并且许多涉及国内立法及政策措施。 服务补贴主要集中在以下三个领域：旅游业、运输业、银 行业。 补贴措施主要表现为：以援助落后地区、环境保护、 保护文化等理由给予税收鼓励等其他间接措施，而不是直 接的资金给予，例如对旅游业的补贴常具有明显的针对国 外旅行社的意图，通常以保护本国传统文化、保护少数民 族文化、环境保护等等理由为旅游业进行补贴；对运输业 的补贴常常凭着为维护边远地区和贫困落后地区的基础设 施，对运输公司的经营亏损给予补贴。
对应的服 务 贸易模式
贸易壁垒
举例
产品移动壁垒
资本移动壁垒 人员移动壁垒 开业权壁垒
跨境交付
境外消费 自然人流 动 商业存在
数量限制，当地成分限制，补贴， 政府采购，歧视性技术标准，税收， 对知识产权缺乏保护 外汇管制，投资收益汇出限制 繁琐的出入境手续和高额费用，移 民限制
外商进入的部门、地区、投资比例、 使用雇员的限制
进入。 (2）有偏向性的限制某类投资方式。如禁止或限制采用企业吞并、兼并手段的条 款，防止外国服务企业兼并国内相关企业； （3）对服务业外来投资规定其在企业中的最高所有权比例。如中国电影院服务 外资不得超过49%。 （4）对服务业投资地域和企业数量的限制。如中国陆上石油服务，仅限于与中 国石油天然气总公司合作，在经中国政府批准的指定区域内开采石油。
二、服务贸易进入壁垒措施
服务贸易壁垒一般有两种分类：
（一）把服务贸易模式与影响服务提供和消费的壁垒结
合起来，服务贸易壁垒分为4种形式：产品移动壁垒、
资本移动壁垒、人员移动壁垒、开业权壁垒。
（二）按照乌拉圭回合谈判采纳的方案进行分类，服务
贸易壁垒可分为影响市场准入的措施与影响国民待遇
的措施。
服务贸易模式分类
（一）把服务贸易模式与影响服务提供和消费的壁垒结合起来。
1、产品移动壁垒：限制服务产品移动，包括：数量限制、 当地成分要求、补贴、国家垄断、政府采购、歧视性技术 标准、税收制度与落后的知识产权保护体系等。 （1）数量限制：即采用数量配额、垄断和专营方式，或要 求测定经济需求的方式，限制外国服务者的数量、限制服 务交易的数量、限制雇佣外国自然人的数量、限制外商股 权参与的比例等服务贸易壁垒。 美国在航空运输领域规定外国投资对美国航空公司的 股东投票权不得超过25％。日本法律规定，日本的港口装 货、卸货等商业服务由日本港口运输联合会（JHTA）独家 垄断。 韩国严格限制外国公司进入其专业服务市场，即使 进入，其活动范围也只限于合资企业。
(二）按照乌拉圭回合谈判采纳的方案分类，服务贸易壁垒可分为
1、影响市场准人的措施:包括那些禁止或限制外国商人进人本国市场从而抑制国
内市场竞争的措施。这些措施主要包括： (1）对交通运输、广播电视、大众传媒、电信等对国家安全、领土主权、宣传舆
论和文化等具有重大影响的服务部门或企业，禁止或完全禁止外国直接投资的
1、名义保护率(Nominal Rate of Protection，NRP)
名义保护率是衡量贸易保护程度最普通的使用指标。它通过测算同一类或类 似产品在世界市场价格与国内市场价格之间的差额，衡量保护政策的影响。
4、开业权壁垒：又称生产者创业壁垒，指的是禁止外国服
务提供商进入某些行业或地区设立机构或提供服务，或者政府 对某些行业实行政府垄断，或者禁止外国服务人员进入本国从 事职业服务工作，或者对外商进人部门、使用雇员和投资比例 规定诸多限制等等。 开业权壁垒主要表现为资格限制、股权限制、经营业务限 制及许可证限制四个方面。
控机制直接减少或限制进口数量。
服务贸易保护政策对本国服务产业的保护程度可以通过价格 变化来反映，对此可用类似货物贸易中的名义保护率、有效保护 率、和类似关税保护的非关税等值效应来衡量 。
（一）服务贸易保护程度的衡量:就是对一项或一揽子保护政策的水平、影响
及有效性的数量评估。目前，衡量贸易政策保护程度的指标主要有三种： 名义保护率、实际保护率和生产者补贴等值。
投资退出限制
一、服务贸易保护政策产生的原因 第一节 保护贸易政策 国际服务贸易多受主权国严厉的保护政策所约束，具体 来看，服务贸易保护政策产生的原因主要有： （一）维护国家经济利益和经济安全的需要 如通讯和数据处理、陆空运输等服务部门关系到国家 政治、军事和商业技术等方面的秘密等等 （二）维护国家政治、文化独立和安全的需要 如教育、新闻、娱乐、影视、音像制品等。 （三） 避免或缓和国家间服务业水平过大差异导致负面影 响的需要 发达国家在高端服务领域比如资本密集，技术密集，知 识密集为特征的金融、保险、咨询及信息等服务性行业具 有不可动摇的竞争力。发展中国家幼稚的服务产业只有在 国家的保护下才能发展起来，因此发展中国家不得不采取 较为严厉的保护政策。
（3）对外汇管理的规定。如巴西对非生产性服务业的Βιβλιοθήκη Baidu润汇出规定不得超
过注册资本的8%。 （4）对服务提供者人事资格的限制。如中国规定，外国律师事务所在华代 表处不得雇用中国国家注册律师。
三、服务贸易保护政策的经济效应
保护贸易政策的作用机制可以分为价格调控机制与数量调控
机制。对于服务进口，关税措施无法实施，所以只能运用数量调
3、人员移动壁垒：包括各种形式的移民限制与繁琐的出人境手续。
种种移民限制和繁琐的出人境手续，以及由此造成的长时间等待，都属于
人员移动壁垒的形式。比如，在美国和加拿大之间存在工作许可证制度， 某个美国公司在加拿大的分公司需要维修设备，技术人员就在1公里之外的 美国境内，但他们却不能进入加境内开展维修服务，而是从更远的地方， 或用更多的等待时间雇用加拿大的维修人员来工作。 东道国对外资企业规定雇用人员的当地人比例也是人员移动壁垒的形式， 如给外资银行职员配额，规定本地人必须占多少比例、管理人员及领导必 须委派本地居民、高级管理人员须经有关当局批准等等。
形成买方垄断力量 反倾销、反补贴 国内经济安全 国防事业 贸易收支平衡 环境保护、居民健康 国内经济安全
服务贸易政策的主要政策工具 限制贸易过程的壁垒 限制主体资格的壁垒
税收歧视
补贴
资格的限制
股权的限制
国家垄断 政府购买 外汇管制 人员国际流动的限制
冗长的审批程序
经营的限制 信息的限制 执业资格的限制 制造不公平的竞争环境
2、影响国民待遇的措施:是指有利于本国企业，但歧视外国企业的措施，
包括为国内生产者提供成本优势，或增加外国生产者进入本国市场的成
本。各国在国际服务贸易中的国民待遇原则方面存在的主要限制措施有： （1）对经营范围和介入当地金融市场的限制。例如日本和加拿大不允许外
国银行进行工商业投资。
（2）对企业经营业绩的要求，主要有：当地成分、出口、技术转让、国内 采购、贸易平衡、就业人事和培训要求。
（1）外汇管制：外汇管制主要是指政府对外汇在本国境内的持有、流通和兑换，以 及外汇的出入境所采取的各种控制措施。对外汇持有、流通和兑换的管制，对旅
游业等类似的以消费者移动方式进行的服务贸易影响较大，而对利润汇出的限制
则主要影响以商业存在模式进行的服务贸易。 （2）浮动汇率：浮动汇率体系是指一国的货币汇价不规定上下波动的幅度，外汇汇 率主要由供给和需求的市场力量决定。不利的汇率将严重削弱服务竞争优势，它 不仅增加了厂商经营成本，而且会削弱消费者的购买力。 （3）对投资收益汇出的限制：也就是东道国对外国投资者的投资收益汇回母国进行 限制。对投资收益汇出的限制大量存在于建筑业、计算机服务业和娱乐业中。
第一节
服务贸易政策的概念
保护贸易政策
服务贸易政策是指一国政府在宏观上做出的旨在鼓励或限制 服务交易活动的规定。它明确了该国在一定时期内对服务贸易管 理的工作方针和目标，并通过相关法律程序加以贯彻实施。 同国际货物贸易政策一样，国际服务贸易政策也可分为保护 贸易政策和自由贸易政策。
主要的贸易政策工具
者规定只要本国厂商的提供价格高于外国厂商不超过一定比
例就必须购买本国厂商提供的产品。在政府招标中，首先优 惠本国服务提供商甚至禁止外国服务提供商参与竞标。 政府采购实际上是一种垄断形式，它主要反映了一国某些 服务部门中的买方垄断特征。
（5）技术标准：是指经过某一认证机构批准的文件，包括通 过多次使用的、非强制执行的关于产品或有关加工生产方法 的规则、准则或特性等。 例如：产品生产标准、劳动保护标准、卫生安全标准、环 境保护标准等等。对外国服务厂商使用设备的型号、大小和 各类专业证书等的限制；对顾客提供服务的条件、设施、以
及对人身安全的保障等等。
（6）税收歧视：对外来的经济组织或个人所提供的服务或购买
的服务征收较高或额外的税。
例如：外国服务提供者在获准进入和使用本国的公共电信传送
网及其服务时，通常要被征收更高的税费。
与货物贸易进口关税相比，服务贸易方面的税费比关税远远缺 乏透明度和统一性，并多由不同的服务行业行政主管部门制定， 税率不稳定，地区差别大，可预见度低。因此，税收歧视对服务
贸易的预期利益能否实现影响较大，是一种较强的服务贸易壁垒。
（7）知识产权保护协议：缺乏保护知识产权的法规，也可以 有效地阻止外国服务输入。
知识产权既是服务贸易的条件，也是构成服务贸易的内容和
形式。 例如，如果缺少对专利权和版权的保护，专业服务和产销权 业务转让就会受到限制。
2、资本移动壁垒
资本移动壁垒的主要形式有外汇管制、浮动汇率和对投资收益汇出的限制等。
第三章
国际服务贸易政策
国际贸易政策的回顾
1、贸易政策包含的基本要素： 贸易主体、贸易客体、政策目标、政策内容、政策手段 或工具。 2、货物贸易政策与服务贸易政策的比较： 1）规范的对象不同 2）干预的方式不同 3、国际服务贸易政策的类型： 1）积极开放型即自由贸易政策模式、 2）保守开放型 3）限制开放型保护贸易政策模式