管理层内审检查表
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通过对法律法规的遵守情况满足客户要求
管理层
5.2
方针
1.质量方针是否与组织的宗旨相适应，与组织的总方针相一致，体现组织的目标和特点？
总经理对公司质量方针内涵解释清楚、寓意深刻。
管理层
2.质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、社会）要求的承诺？是否包含持续改进QMS的承诺？两个承诺是否有实质性内容和方向？
管理层
5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织QMS中是否明确并实施了控制？
管理层
5
领导作用
管理层
5.1
领导作用和承诺
5.1.1
总则
1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
询问总经理，作为总经理为证实在建立、实施文件化的质量管理体系，并持续改进其有效性方面，根据标准要求从五个方面落实了承诺，①通过开展诸如法律法规教育、以顾客为关注焦点意识的宣讲等活动向全体员工贯彻落实满足顾客和法律发规重要性。
见管理评审报告
管理层
4.管理评审是否形成报告（记录）？报告内容是否符合标准要求，不仅对组织QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时确定了组织QMS及过程改进的机会和措施？
见管理评审报告
管理层
10.1
总则
10.3
持续改进
1组织QMS持续改进的机制是否形成？该机制是否创造了一种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会？
通过例会培训等方式进行宣导
管理层
3.组织通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确定、转化为要求并予满足？组织是否针对顾客和最终使用者来确定他们关心的产品特性，特别是产品的关键特性？
通过产品的原料控制、过程控制、成品出厂控制等手段保障产品质量的前提下不断满足顾客要求
管理层
4.在确定顾客的需求和期望时，组织是否已考虑与产品有关的义务（如对健康和安全的责任、环境保护等）和法律法规要求，并转化为组织目标、指标和要求，采取措施，且得到落实、实现?
见年度内审计划及内部审核实施计划
管理层
3.根据审核计划规定的审核对象，是否编制了检查表？这些检查表是否覆盖了标准要求？是否覆盖了所审核对象主要职能？是否反映了推进内部管理的需要？是否突出了审核区域的重点？是否可操作？是否根据审核准则（特别是组织QMS文件）编制？
正在进行中
管理层
4.审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？有没有审核员审核自已工作的现象？审核员是否经过专门培训、授权，具备相应资格？
方针内容：质量第一，顾客至上，持续改进，永续经营.！。
管理层
3.质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？
质量方针可作为制定质量目标的框架。宣传方式：主要有：①通过在公司范围内对质量方针进行展示；②通过宣讲、培训及考核等方式使全体员工理解和熟悉质量方针。
管理层
4.质量方针及其含义在组织各层次员工中是否得到充分、正确理解，并协调一致、深入人心？
管理层
9.3
管理评审
1.最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔是否适宜？
时间间隔12个月之内
管理层
2.管理评审是否评价组织QMS（包括质量方针、目标）变更的需要？管理评审的结果能够导致QMS的有效性和效率的提高吗？
见管理评审计划
管理层
3.为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？是否充分、足够？是否反映组织当前的业绩和改进的机会？
管理层
5.1.2
以顾客为关注焦点
1.“以顾客为中心”经营理念是否在组织中得到树立？组织关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身上？
通过合同评审等活动将顾客的需求和期望转换成对产品、过程和质量管理体系的要求。并且通过对顾客满意度的测量已实现对顾客的长期关注。
管理层
2.为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程的手段，最大限度地调动员工的参与意识和能动性？
公司所确立的目标与战略发展方向一致，通过满意度调查等形式来检测方向的正确性
管理层
4.2
理解相关方的需求和期望
1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
相关方包括：外部供方及外包方、客户等；具体见采购控制程序及顾客满意度控制程序
管理层
4.3
确定质量管理体系的范围
公司规定通过管理评审了评价质量方针的适宜性，以实现保持持续的适宜性。
管理层
5.质量方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻？
质量目标的制定，遵循了公司质量方针的总体原则。
管理层
5.3组织的岗位、职责和权限
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
具体见各部门目标分解统计表
管理层
5.组织质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保贯彻质量方针，QMS的完整性？
具体见质量手册6.2规定
管理层
6.3
变更的策划
1.组织针对QMS进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？是否考虑了管理体系的完整性？
变更目的及其潜在后果；
质量管理体系的完整性；
资源的可获得性；
范围
1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？
1、范围：铝制天花及室内幕墙的生产与销售；
2、删减8.3产品和服务的设计开发
管理层
2.组织QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？
管理层
4
组织环境
4.1
理解组织及其环境
1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
管理层
质量目标与公司建立的资料方针相一致
管理层
2.所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？
质量目标：
客户满意度≧90分；产品出厂合格率100%
管理层
3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备，工艺水平等目标？
具体见各部门目标分解统计表
管理层
4.组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标Βιβλιοθήκη Baidu问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？
审核员均通过培训合格上岗
管理层
5.现场审核记录是否已反映检查表内容已经检查？对不合格客观事实描述是否清楚、可证实、可追溯？
见内部审核不符合项报告
管理层
6.对现场审核发现的不符合项是否开具不合格项，并经受审核部门确认？
见内部审核不符合项报告
管理层
7.对审核发现的不合格，是否采取措施，确保消除并能防止其再发生？对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果的报告？
管理层
2.组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，清除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？
管理层
9.2
内部审核
1.组织是否根据标准要求建立、实施、保持了内部审核程序？
见《内部审核控制程序》
管理层
2.根据规定的时间间隔，组织是否编制审核计划？该计划有没有覆盖QMS所有部门、主要场所、过程？
质量方针：质量第一，顾客至上，持续改进，永续经营.！.
质量目标：
客户满意度≧90分；产品出厂合格率100%
管理层
4.组织质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？
见质量管理手册
管理层
5.建立实施保持改进QMS所需资源，最高管理者如何确保提供？有否实例佐证？
⑤查资源情况：人员配备、生产场所等方面均充分。
资源提供的目的：
①实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；②通过满足顾客要求，增强顾客满意。
资源包括：人力资源、基础设施、工作环境、财务资源等
公司目前资源配备情况：
人力资源、设备设施、生产场所及资金等充分，可确保生产产品达到顾客及法律法规的要求。
总经理表示在这些活动中如出现因资源不足所引发的不合格，由有关管理部门分析原因，并通过对资源的增加及调整以实现体系运行的充分性。
1.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？
范围：铝制天花及室内幕墙的生产与销售；
管理层
4.4
质量管理体系及其过程
1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？
已按照最新标准建立手册及程序文件要求
通过过程模式进行管理
符合
监控点已明确，对各过程进行抽样监控及时时监控管理；
公司通过对质量方针、质量目标的实现及完成情况的评价、审核结果的纠正，数据分析结果的利用、纠正预防措施的采取以及管理评审等活动的开展以实现持续改进公司质量管理体系的有效性。
管理层
2.组织是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高QMS的有效性？
管理层
3.组织持续改进QMS绩效是否明显？有充分的、可靠的事实或数据对比予以证明？
在质量手册的对应章节中对高层及管理层的职责和权限做出了规定。
管理层
2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
各部门负责人职责、权限清楚，接口明确。
管理层
6
策划
管理层
6.1
应对风险和机遇的措施
6.2
质量目标及其实现的策划
1.在组织的各层次上是否已建立质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？
见内部审核不符合项报告
管理层
8.组织是否编制内审报告，对QMS的符合性、有效性进行统计分析和评价并实施改进？
见内部审核报告
管理层
9.内审首、末次会议是否召开？有没有会议记录？与会人员是否符合要求？
首末次会议签到表
管理层
10.审核用工作文件是否齐全、规范、正确，并得到整理、保存？
所有内审相关资料归档保存，期限为3年
责任和权限的分配与再分配。
管理层
2.组织在进行QMS变更前是否考虑了资源的可获得性？
暂无变更要求
管理层
3.为实施QMS变更，是否产生了责任和权限的分配或再分配？
具体见手册要求明确规定了相关责任人的职责及要求和权力
管理层
7
支持
7.1
资源
7.1.1
总则
1.为实施、保持、改进QMS过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源？关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜？
经识别本公司无外包过程；以后若有通过手册8.4条款及采购控制程序进行控制。
管理层
2.组织QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？
管理层
3.组织QMS关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？
管理层
4.组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
管理层
2.组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？
具体见外来文件清单
定期对外来文件进行评审更新，暂无过期文件
管理层
3.最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为组织焦点，成为建立、实施、保持和改进QMS的宗旨？
管理层
5.2
方针
1.质量方针是否与组织的宗旨相适应，与组织的总方针相一致，体现组织的目标和特点？
总经理对公司质量方针内涵解释清楚、寓意深刻。
管理层
2.质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、社会）要求的承诺？是否包含持续改进QMS的承诺？两个承诺是否有实质性内容和方向？
管理层
5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织QMS中是否明确并实施了控制？
管理层
5
领导作用
管理层
5.1
领导作用和承诺
5.1.1
总则
1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
询问总经理，作为总经理为证实在建立、实施文件化的质量管理体系，并持续改进其有效性方面，根据标准要求从五个方面落实了承诺，①通过开展诸如法律法规教育、以顾客为关注焦点意识的宣讲等活动向全体员工贯彻落实满足顾客和法律发规重要性。
见管理评审报告
管理层
4.管理评审是否形成报告（记录）？报告内容是否符合标准要求，不仅对组织QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时确定了组织QMS及过程改进的机会和措施？
见管理评审报告
管理层
10.1
总则
10.3
持续改进
1组织QMS持续改进的机制是否形成？该机制是否创造了一种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会？
通过例会培训等方式进行宣导
管理层
3.组织通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确定、转化为要求并予满足？组织是否针对顾客和最终使用者来确定他们关心的产品特性，特别是产品的关键特性？
通过产品的原料控制、过程控制、成品出厂控制等手段保障产品质量的前提下不断满足顾客要求
管理层
4.在确定顾客的需求和期望时，组织是否已考虑与产品有关的义务（如对健康和安全的责任、环境保护等）和法律法规要求，并转化为组织目标、指标和要求，采取措施，且得到落实、实现?
见年度内审计划及内部审核实施计划
管理层
3.根据审核计划规定的审核对象，是否编制了检查表？这些检查表是否覆盖了标准要求？是否覆盖了所审核对象主要职能？是否反映了推进内部管理的需要？是否突出了审核区域的重点？是否可操作？是否根据审核准则（特别是组织QMS文件）编制？
正在进行中
管理层
4.审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？有没有审核员审核自已工作的现象？审核员是否经过专门培训、授权，具备相应资格？
方针内容：质量第一，顾客至上，持续改进，永续经营.！。
管理层
3.质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？
质量方针可作为制定质量目标的框架。宣传方式：主要有：①通过在公司范围内对质量方针进行展示；②通过宣讲、培训及考核等方式使全体员工理解和熟悉质量方针。
管理层
4.质量方针及其含义在组织各层次员工中是否得到充分、正确理解，并协调一致、深入人心？
管理层
9.3
管理评审
1.最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔是否适宜？
时间间隔12个月之内
管理层
2.管理评审是否评价组织QMS（包括质量方针、目标）变更的需要？管理评审的结果能够导致QMS的有效性和效率的提高吗？
见管理评审计划
管理层
3.为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？是否充分、足够？是否反映组织当前的业绩和改进的机会？
管理层
5.1.2
以顾客为关注焦点
1.“以顾客为中心”经营理念是否在组织中得到树立？组织关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身上？
通过合同评审等活动将顾客的需求和期望转换成对产品、过程和质量管理体系的要求。并且通过对顾客满意度的测量已实现对顾客的长期关注。
管理层
2.为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程的手段，最大限度地调动员工的参与意识和能动性？
公司所确立的目标与战略发展方向一致，通过满意度调查等形式来检测方向的正确性
管理层
4.2
理解相关方的需求和期望
1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
相关方包括：外部供方及外包方、客户等；具体见采购控制程序及顾客满意度控制程序
管理层
4.3
确定质量管理体系的范围
公司规定通过管理评审了评价质量方针的适宜性，以实现保持持续的适宜性。
管理层
5.质量方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻？
质量目标的制定，遵循了公司质量方针的总体原则。
管理层
5.3组织的岗位、职责和权限
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
具体见各部门目标分解统计表
管理层
5.组织质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保贯彻质量方针，QMS的完整性？
具体见质量手册6.2规定
管理层
6.3
变更的策划
1.组织针对QMS进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？是否考虑了管理体系的完整性？
变更目的及其潜在后果；
质量管理体系的完整性；
资源的可获得性；
范围
1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？
1、范围：铝制天花及室内幕墙的生产与销售；
2、删减8.3产品和服务的设计开发
管理层
2.组织QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？
管理层
4
组织环境
4.1
理解组织及其环境
1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
管理层
质量目标与公司建立的资料方针相一致
管理层
2.所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？
质量目标：
客户满意度≧90分；产品出厂合格率100%
管理层
3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备，工艺水平等目标？
具体见各部门目标分解统计表
管理层
4.组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标Βιβλιοθήκη Baidu问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？
审核员均通过培训合格上岗
管理层
5.现场审核记录是否已反映检查表内容已经检查？对不合格客观事实描述是否清楚、可证实、可追溯？
见内部审核不符合项报告
管理层
6.对现场审核发现的不符合项是否开具不合格项，并经受审核部门确认？
见内部审核不符合项报告
管理层
7.对审核发现的不合格，是否采取措施，确保消除并能防止其再发生？对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果的报告？
管理层
2.组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，清除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？
管理层
9.2
内部审核
1.组织是否根据标准要求建立、实施、保持了内部审核程序？
见《内部审核控制程序》
管理层
2.根据规定的时间间隔，组织是否编制审核计划？该计划有没有覆盖QMS所有部门、主要场所、过程？
质量方针：质量第一，顾客至上，持续改进，永续经营.！.
质量目标：
客户满意度≧90分；产品出厂合格率100%
管理层
4.组织质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？
见质量管理手册
管理层
5.建立实施保持改进QMS所需资源，最高管理者如何确保提供？有否实例佐证？
⑤查资源情况：人员配备、生产场所等方面均充分。
资源提供的目的：
①实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；②通过满足顾客要求，增强顾客满意。
资源包括：人力资源、基础设施、工作环境、财务资源等
公司目前资源配备情况：
人力资源、设备设施、生产场所及资金等充分，可确保生产产品达到顾客及法律法规的要求。
总经理表示在这些活动中如出现因资源不足所引发的不合格，由有关管理部门分析原因，并通过对资源的增加及调整以实现体系运行的充分性。
1.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？
范围：铝制天花及室内幕墙的生产与销售；
管理层
4.4
质量管理体系及其过程
1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？
已按照最新标准建立手册及程序文件要求
通过过程模式进行管理
符合
监控点已明确，对各过程进行抽样监控及时时监控管理；
公司通过对质量方针、质量目标的实现及完成情况的评价、审核结果的纠正，数据分析结果的利用、纠正预防措施的采取以及管理评审等活动的开展以实现持续改进公司质量管理体系的有效性。
管理层
2.组织是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高QMS的有效性？
管理层
3.组织持续改进QMS绩效是否明显？有充分的、可靠的事实或数据对比予以证明？
在质量手册的对应章节中对高层及管理层的职责和权限做出了规定。
管理层
2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
各部门负责人职责、权限清楚，接口明确。
管理层
6
策划
管理层
6.1
应对风险和机遇的措施
6.2
质量目标及其实现的策划
1.在组织的各层次上是否已建立质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？
见内部审核不符合项报告
管理层
8.组织是否编制内审报告，对QMS的符合性、有效性进行统计分析和评价并实施改进？
见内部审核报告
管理层
9.内审首、末次会议是否召开？有没有会议记录？与会人员是否符合要求？
首末次会议签到表
管理层
10.审核用工作文件是否齐全、规范、正确，并得到整理、保存？
所有内审相关资料归档保存，期限为3年
责任和权限的分配与再分配。
管理层
2.组织在进行QMS变更前是否考虑了资源的可获得性？
暂无变更要求
管理层
3.为实施QMS变更，是否产生了责任和权限的分配或再分配？
具体见手册要求明确规定了相关责任人的职责及要求和权力
管理层
7
支持
7.1
资源
7.1.1
总则
1.为实施、保持、改进QMS过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源？关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜？
经识别本公司无外包过程；以后若有通过手册8.4条款及采购控制程序进行控制。
管理层
2.组织QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？
管理层
3.组织QMS关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？
管理层
4.组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
管理层
2.组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？
具体见外来文件清单
定期对外来文件进行评审更新，暂无过期文件
管理层
3.最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为组织焦点，成为建立、实施、保持和改进QMS的宗旨？