中国证券登记结算有限责任公司国债跨市场转托管业务操作指引
中央国债登记结算有限责任公司关于发布《国债跨市场转托管业务细则》及有关事宜的通知
中央国债登记结算有限责任公司关于发布《国债跨市场转托管业务细则》及有关事宜的通知文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2004.05.24•【文号】中债字[2004]25号•【施行日期】2004.05.24•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券,证券,国债正文中央国债登记结算有限责任公司关于发布《国债跨市场转托管业务细则》及有关事宜的通知（中债字[2004]25号）各结算成员：根据《国债跨市场转托管业务管理办法》(财库[2003]1025号)(以下简称《办法》)的规定和我公司与中国证券登记结算有限责任公司签订的《国债跨市场转托管业务协议书》，我公司制定了《国债跨市场转托管业务细则》(以下称《细则》)，现予颁布，从2004年6月1日起实行。
现将有关事宜通知如下：一、自2004年6月1日起，国债跨市场转托管业务按《办法》和本《细则》的规定办理，此前我公司颁布的有关转托管业务规定与《办法》和本《细则》有抵触的，以《办法》和本《细则》为准。
二、办理跨市场转托管业务的结算成员，应填写跨市场转托管申请书，并通过簿记系统用户终端发送转托管指令，其中丙类结算成员由结算代理人代为发送。
发送指令时，请按《结算成员发送债券跨市场转托管指令操作指南》操作。
三、各结算成员应事先到我公司领取转托管申请书。
特此通知。
附件：一、国债跨市场转托管业务细则二、结算成员发送债券跨市场转托管指令操作指南(略)中央国债登记结算有限责任公司二00年五月二十四日附件一：国债跨市场转托管业务细则第一条根据财政部财库[2003]1025号《国债跨市场转托管业务管理办法》，以及中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)与中国证券登记结算有限责任公司(简称中证登)签署的《国债跨市场转托管协议书》的约定，制定本细则。
第二条本细则所指国债跨市场转托管业务包括：国债从全国银行间债券市场(简称银行间市场)转托管到记账式国债柜台交易市场(简称柜台市场)或证券交易所市场(简称交易所)；以及国债从交易所转托管到银行间市场或柜台市场，或从一个交易所转托管到另一个交易所。
2022年证券从业资格金融市场基础知识模拟1
2022年证券从业资格金融市场基础知识模拟1(总分100.00,及格分0, 做题时间:120分钟 )1、一、单项选择题1. 对于发行公司来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是______。
A现金汇入型附认股权证的公司债券B信用公司债券C收益公司债券D保证公司债券2. 根据《国债跨市场转托管业务操作指引》，转入证券交易所市场的国债，可于转托管完成后______用于交易。
A下一交易日B2个交易日后C当天D3个交易日后3. 下列不属于引起流动性风险因素的是______。
A负债集中到期B融资渠道受限C出现大额资金缺口D资产管理、投资银行、融资融券、股票质押等主要业务规模大幅变动4. 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照______顺序分配。
A弥补亏损、提取法定公积金、支付股利、提取任意公积金B弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、C弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股票的红利D弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取任意公积金5. 随着市场经济的发展，以______为形式的直接融资已经成为资金需求者最基本的筹资手段。
A担保融资B抵押融资C银行贷款D发行证券6. 证券发行注册制实行______管理原则。
A公开B公平C公正D实质7. 全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有______家以上从事做市业务的主办券商。
A3B5C2D18. 对于低等级CDO的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债券持有人之后的“剩余”，其特点是______。
A风险相对较小，杠杆率相对较小B风险相对较大，杠杆率相对较小C风险相对较小，杠杆率相对较大D风险相对较大，杠杆率相对较大9. 下列关于证券金融公司的说法，错误的是______。
A证券金融公司为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务，其本身不可以通过在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券B证券金融公司的组织形式为股份有限公司，其设立和解散由国务院决定C证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债D证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经中国证监会批准10. 公司债券在全国银行间债务市场交易流通的条件之一是，实际发行额不少于人民币______。
中央国债登记结算有限责任公司关于发布《中央国债登记结算有限责任公司国债期货交割业务指引》的通知
中央国债登记结算有限责任公司关于发布《中央国债登记结算有限责任公司国债期货交割业务指引》的通知文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2013.11.01•【文号】中债字[2013]87号•【施行日期】2013.11.01•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】国债,期货正文中央国债登记结算有限责任公司关于发布《中央国债登记结算有限责任公司国债期货交割业务指引》的通知（中债字〔2013〕87号）各结算成员：为规范中国金融期货交易所国债期货实物交割业务，保障国债市场与国债期货市场的安全运行，根据国债市场和国债期货市场有关法规、中国人民银行和财政部批准的《国债期货交割业务三方合作协议》、《国债期货交割业务操作合作协议》、中央国债登记结算有限责任公司与中国金融期货交易所股份有限公司相关业务制度，我公司制定了《中央国债登记结算有限责任公司国债期货交割业务指引》，现予发布，自2013年11月1日起实施。
联系人：张婷************张志杰************传真：************邮寄地址：北京市西城区金融大街10号中央国债登记结算有限责任公司托管部邮政编码：100033特此通知。
附件：中央国债登记结算有限责任公司国债期货交割业务指引中央国债登记结算有限责任公司二○一三年十一月一日附件中央国债登记结算有限责任公司国债期货交割业务指引1.总则1.1 为规范中国金融期货交易所国债期货实物交割业务，保障国债市场与国债期货市场的安全运行，根据国债市场和国债期货市场有关法规、中国人民银行和财政部批准的《国债期货交割业务三方合作协议》、《国债期货交割业务操作合作协议》、中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）与中国金融期货交易所股份有限公司（以下简称“中金所”）相关业务制度，制定本指引。
1.2 本指引适用于在中金所交易并通过中央结算公司办理交割的国债期货相关业务。
中央国债登记结算有限责任公司关于优化企业债券跨市场转托管办理流程的通知-中债字〔2019〕108号
中央国债登记结算有限责任公司关于优化企业债券跨市场转托管办理流程的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中央国债登记结算有限责任公司关于优化企业债券跨市场转托管办理流程的通知中债字〔2019〕108号各结算成员：中央国债登记结算有限责任公司（以下称"公司"）作为企业债券总登记托管机构，对债券发行总额进行总登记托管，为银行间债券市场提供登记托管服务。
参照国债跨市场转托管业务办理的相关办法，公司对企业债券跨市场转托管业务办理流程进行了优化，现将有关事宜通知如下：一、企业债券从银行间市场向交易所市场转托管处理流程（一）开立甲、乙类债券账户的投资人直接通过中债综合业务平台客户端发送转托管指令；对开立丙类债券账户投资人，向其结算代理人申请转托管，由结算代理人代为发送转托管指令。
（二）录入转托管指令时，"转出方债券账户"填写转出方申请人在甲方的债券账号；如转入方交易所为上海证券交易所的，转入方债券账号应输A0119000002;转到深圳证券交易所的，转入方债券账号应输A0120000002."申请人在转出方债券账号（二级账号）"一栏为空，"申请人在转入方债券账号（二级账号）"一栏输入申请人在证券交易所的证券账号，如转到深圳证券交易所的，还需在证券账号后加席位号，席位号与证券账号间用空格或"*"分开。
（三）转托管指令录入成功后系统自动完成转托管过户，生成"债券交割单（转托管）";如账务处理失败，则生成"债券交割失败通知（转托管）".申请人或其结算代理人可从中债综合业务平台客户端输出相关单据，结算代理人应通知申请人。
《国债跨市场转托管业务管理办法》(财库[2003]1025号)
![《国债跨市场转托管业务管理办法》(财库[2003]1025号)](https://img.taocdn.com/s3/m/db9d750b76c66137ee061977.png)
财政部关于印发《国债跨市场转托管业务管理办法》的通知（财库[2003]1025号）国债市场成员，中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算公司：为促进国债市场健康发展，维护投资者合法权益，提高国债市场运行效率，规范国债跨市场转托管行为，现颁布《国债跨市场转托管业务管理办法》，请遵照执行。
附件：国债跨市场转托管业务管理办法财政部二○○三年十二月一日附件:国债跨市场转托管业务管理办法第一条 为促进国债市场持续健康发展，维护投资者合法权益，提高国债市场运行效率，规范国债跨市场转托管行为，特制定本办法。
第二条 本办法所称国债是指中华人民共和国财政部(以下简称"财政部")在中国境内发行并核准可跨市场交易的国债。
第三条 财政部是国债托管及转托管业务的主管部门，负责国债托管及转托管业务的政策制定和监督管理。
中央国债登记结算有限责任公司(以下简称"中央国债公司")应为财政部对各托管机构国债托管和转托管业务的日常监管提供必要的协助，并定期向财政部报告。
第四条 本办法所称国债托管机构是指办理国债登记、托管业务的中央国债公司、中国证券登记结算有限责任公司、记账式国债柜台交易托管机构(以下简称"各托管机构")。
第五条 本办法所称跨市场转托管(以下简称"转托管")是指同一国债托管客户(以下简称"客户")，将持有国债在不同托管机构间进行的托管转移。
第六条 国债实行分级托管体制，财政部授权中央国债公司承担国债的总登记职责；授权各托管机构分别承担在特定市场交易国债的登记、托管职责。
第七条 中央国债公司负责建设和维护国债托管簿记系统(以下简称"簿记系统")。
簿记系统应满足以下要求:1、登记托管。
为财政部开立国债总账户，登记财政部发行并委托中央国债公司托管国债的面值总量以及各期次数量；为各托管机构开立国债分账户，登记各托管机构托管国债的面值总量以及各期次数量。
2021证券从业考试之金融市场基础知识考前内部压题第五套(内部资料)
第1题【单选】收藏金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
第2题【单选】收藏下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。
第3题【单选】收藏股票的收益主要有两类，下列收益不包括在内的是（）。
收藏第5题【单选】收藏在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）。
第6题【单选】收藏按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师收藏第8题【单选】收藏关于货币的时间价值，以下表述正确的是（）。
第9题【单选】收藏（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证第10题【单选】收藏第11题【单选】收藏下列说法中，错误的是（）。
第12题【单选】收藏不属于基金资产承担的费用是（）。
第13题【单选】收藏在美国住房抵押贷款中，次级贷款的对象为（）。
第14题【单选】收藏下列关于开放式基金份额转换的说法中，错误的是（）。
第15题【单选】收藏融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。
第16题【单选】收藏根据《国债跨市场转托管业务操作指引》的规定，对于转出申请，中国证券登记结算有限责任公司完成证第17题【单选】收藏沪股通股票不包括的股票为（）。
第18题【单选】收藏根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。
第19题【单选】收藏我国在国际债券市场上已发行的债券品种不包括（）。
第20题【单选】收藏2007年8月，（）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启第21题【单选】收藏基金信息披露分类中，不包括（）。
第22题【单选】收藏日前，财政部以承购包销方式发行的债券是（）。
第23题【单选】收藏在金融期货的主要交易制度中，能使套期保值者用少量资金为价值量很大的现货找到回避价格风险的手段第24题【单选】收藏世界上第一只开放式基金诞生于（）。
证券从业资格(金融市场基础知识)模拟试卷23(题后含答案及解析)
证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷23(题后含答案及解析) 题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题选择题1．目前，道．琼斯股价平均数采用( )。
A．加权股价平均数法B．修正股价平均数法C．简单算数平均数法D．加权股价指数法正确答案：B解析：道．琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份10％时，就对除数作相应的修正。
道-琼斯股票价格平均指数最初的计算方法是简单算术平均法，当遇到股票的除权除息时，股票指数将发生不连续的现象。
1928年后，道．琼斯股票价格平均数就改用新的计算方法，即修正股价平均数法。
2．证券业协会非会员理事由( )产生。
A．中国证监会委派B．会员单位推荐C．证券业协会章程规定D．会员大会选举正确答案：A解析：证券业协会的理事会由会员理事和非会员理事组成，会员理事由会员单位推荐，经会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派，非会员理事不超过理事总数的1／5。
3．1998年之前，我国股票发行监管制度采取( )双重控制的办法。
A．发行规模和发行企业数量B．发行时间和发行方式C．发行时间和发行范围D．发行规模和发行方式正确答案：A解析：本题考查的是发行监管制度的演变。
1998年之前，我国股票发行监管制度，采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票的数量总规模，并在此限额内，各地方和部委切分额度，再由地方或部委确定预选企业，上报中国证券监督管理委员会批准。
4．因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在( )个交易日内调整完毕。
A．5B．10C．12D．8正确答案：B解析：因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
5．证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者保证了证券( )的连续性。
2023年中国证券公司债券业务操作手册
2023年中国证券公司债券业务操作手册操作手册：2023年中国证券公司债券业务1. 前言中国证券行业作为全球金融市场的关键角色，债券业务在其中具有重要地位。
为了规范和提升中国证券公司债券业务的运营水平，特制定本手册，为业务人员提供操作指导。
2. 概述债券业务是证券公司的核心业务之一，它包括债券的发行、承销、交易、资产管理等多个环节。
操作者需严格遵守相关法律法规和公司内部规章制度，确保业务的合规性和有效性。
3. 债券发行3.1 市场研究与策划在执行债券发行业务前，操作者应开展全面市场研究与策划工作。
这包括对市场需求、发债主体信用评级、利率走势、发行规模等方面进行详尽分析，并制定相应的发行策略。
3.2 发行准备工作操作者应与发行主体及相关各方沟通，制定详尽的发行计划和时间表。
同时，与律师事务所、评级机构、承销团队等建立合作关系，办理相应手续，并准备发行文件和营销材料。
3.3 发行审核与报批操作者应按要求提交发行文件和附件，并对其进行审核，确保其合规性和准确性。
审核完成后，需要报批公司相关机构，如证监会等，获得发行许可。
3.4 发行交割与挂牌准备发行文件及材料后，操作者应与证券交易所沟通，制定发行日期并安排交割事宜。
债券发行成功后，操作者将协助发行主体在证券交易所挂牌交易。
4. 债券承销4.1 承销计划与组织根据发行主体需求，操作者应制定详细的承销计划，并组织相关团队和机构参与承销工作。
这包括与潜在投资者进行沟通和推介，招募机构投资者，并协助承销价格的确定。
4.2 承销协议与约定操作者应与发行主体及其他承销团队成员订立承销协议，明确各方权益和责任。
同时，确定承销价格、发行规模、发行方式等重要事项，并报批相关机构。
4.3 承销营销与定价根据承销计划，在市场上进行有效的宣传和推广活动，吸引潜在投资者关注。
操作者需要依托自身优势资源，协助定价工作，并确保发行价格公允。
4.4 承销交割与结算承销完成后，操作者需与相关机构共同办理交割和结算事宜。
中国证券登记结算有限责任公司国债网络查询业务操作指引
中国证券登记结算有限责任公司国债网络查询业务操作指引第一条 为规范国债网络查询业务，保护投资者权益，根据《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务实施细则》的有关规定，制定本指引。
第二条 本指引所称国债网络查询业务，是指中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）通过互联网向投资者提供其登记在本公司开立的证券账户中的国债持有余额、国债质押转移变动记录等信息的查询服务。
第三条 投资者进行国债网络查询前，需按照本公司投资者身份验证的规定办理身份验证（操作流程见附件1）。
第四条 投资者完成身份验证后，可凭网上用户名/证券账户号及密码登录本公司网站(网址：)，根据系统提示查询其证券账户中的国债持有余额、国债质押转移变动记录等信息（操作流程见附件2）。
第五条 投资者网络查询的国债持有余额，不包括从投资者证券账户质押转移至回购交易质押品保管库的部分。
第六条 投资者网络查询的国债质押转移变动记录，包括国债从投资者证券账户转出到回购交易质押品保管库，以及国债从回购交易质押品保管库转回到投资者证券账户的变动情况。
第七条 国债网络查询结果不作为投资者持有国债的法律依据,投资者如需取得具有法律效力的国债持有及国债质押转移变动记录证明，应按本公司有关业务规定申请办理。
第八条 本公司作为证券登记机构，为投资者提供国债网络查询服务，并不改变投资者与证券公司等托管机构的证券托管关系。
投资者因证券交易而产生的清算交收仍然由其证券托管机构负责。
第九条 上海市场历史遗留的已做回购登记的证券账户不在本指引所规定的查询范围之列。
第十条 国债网络查询的开放时间为每个工作日的9:00至16:00。
第十一条 本指引由本公司负责解释。
第十二条 本指引自2006年5月8日起实施。
附件1：投资者身份验证操作流程已开账户的投资者办理上市公司股东大会网络投票、证券网络查询等网络服务身份验证业务，遵循“先注册，后激活”的程序，即先通过互联网进行网上自注册，再到注册时选定的身份验证机构现场一次性办理身份验证手续，激活网上用户名，选择使用电子证书的投资者同时在身份验证机构领取电子证书。
债券托管登记、结算过户及兑付业务流程
债券托管登记、结算过户及兑付业务流程中央债券簿记系统债券托管登记、结算过户及兑付业务流程第⼀章托管帐户⼀、帐户类型（⼀）直接结算成员帐户1．甲类结算成员帐户—甲类帐户2．⼄类结算成员帐户—⼄类帐户（⼆）间接结算成员帐户—丙类帐户⼆、帐户的功能（⼀）甲类帐户的功能1．⾃有和代理债券托管2．⾃有和代理债券交易过户3．⾃有和代理债券⾮交易过户4．⾃有和代理债券本息兑付（⼆）⼄类帐户的功能1．⾃有债券托管2．⾃有债券交易过户3．⾃有债券⾮交易过户4．⾃有债券本息兑付（三）丙类帐户的功能丙类结算成员的业务通过甲类结算成员办理，其帐户的功能有如下四项：1．⾃有债券托管2．⾃有债券交易过户3．⾃有债券⾮交易过户4．⾃有债券本息兑付三、如何办理开户⼿续依据：《债券托管和结算帐户开户管理规则》（⼀）甲类和⼄类结算成员开户⼿续1．开户单位向中央结算公司提交以下开户资料：（1）加盖公章的⾦融、保险、证券经营业务许可证复印件（⼄类不必提供）；（2）加盖公章的法⼈营业执照复印件；（3）开户单位经办⼈授权委托书（甲类或⼄类专⽤）；（4）开户单位预留印鉴（甲类或⼄类专⽤）（⼀式四份，其中⼀份开户单位存档）分⽀机构开⽴甲类结算帐户还需总⾏或总公司的授权书。
2．中央结算公司接到以上开户资料审核确认后，即为其开⽴帐户，出具开户确认书。
（⼆）丙类结算成员开户⼿续1．申请开户机构先与该甲类结算成员（代理⾏）签定债券结算代理协议；2．申请开户机构向代理⾏提交以下开户资料：（1）开户机构⾝份证明⽂件复印件，如企事业法⼈营业执照、社团法⼈登记证等；（2）丙类帐户开户申请书；（3）丙类帐户开户经办⼈授权委托书；（4）丙类帐户开户单位预留印鉴卡。
3．代理⾏确认开户机构⾝份后，填制“丙类帐户开户申请单位⼀览表”并签章，连同与其签定的债券结算代理协议书正本⼀份交中央结算公司。
4．中央结算公司收到以上资料并确认资料齐备后，为开户申请单位办理丙类帐户⼿续，向代理⾏出具丙类帐户开户确认书。
中国证券登记结算有限责任公司——债券登记、托管与结算业务细则
目录第一章总则第二章债券的登记与托管第一节债券登记第二节债券托管第三章清算交收与违约处理第一节清算交收与回购质押品管理第二节交收违约处理第四章附则第一章总则第一条为规范证券交易所上市和已发行拟上市债券的登记、托管与结算行为，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据相关法律法规的规定，制定本细则。
第二条本细则合用于证券交易所上市和已发行拟上市的国债、公司债券(包括企业债券、分离交易的可转换公司债券)等，但可转换公司债券除外。
第三条本细则所称债券交易包括债券现券交易及回购交易。
债券回购是指在证券交易所挂牌的实行标准券制度的质押式回购。
可用于办理质押式回购的债券包括国债、经中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“本公司”)认可的公司债券等其他债券。
第四条对于在证券交易所采用集中竞价交易制度的债券品种，本公司作为共同对手方进行净额清算，按照货银对付的原则，通过本公司证券集中交收账户和资金集中交收账户，分别完成与各结算参预人证券交收账户和资金交收账户(即结算备付金账户)之间的证券交收和资金交收。
结算参预人负责办理其与其客户之间的证券和资金的清算交收。
结算参预人证券交收账户与其客户证券账户之间证券的划付，应当依据《证券法》和《证券登记结算管理办法》的相关规定，委托本公司代为办理，另有规定的除外。
第五条结算参预人发生证券交收违约且本公司动用风险管理措施仍无法获取可供向相关对手方结算参预人的对付债券的，本公司有权对相关对手方结算参预人延迟交付相应债券并支付补偿金，补偿金和补购相应债券的全部费用由违约结算参预人承担。
同时，本公司有权暂停该违约结算参预人的相关结算业务并提请证券交易所限制其相关证券交易，以至对其相关债券交易不予担保交收等措施。
第六条对于在证券交易所采用协议交易等非集中竞价交易制度的债券品种，本公司有权依据其信用评级和市场需求等因素，确定采用净额清算担保交收或者全额清算非担保交收的结算方式。
金融市场基础知识(四)
金融市场基础知识（四）一、单项选择题（共50题，每小题1分，共50分。
以下备选项中只有一项符合题目要求，不选错选均不得分）1.通过风险管理降低和消除风险发生的可能性，为人们提供较安全的生产、生活环境是风险 [单选题] *管理的（）A.损失前目标(正确答案)B.损失后目标C.成本目标D.效益目标2.优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。
[单选题] *A.转让权B.查阅权C.表决权(正确答案)D.分配权3.根据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买入委托，下列说法错误的 [单选题] *是（）。
A.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价B.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价C.若不能成交则进入买入委托队列等待成交D.若成交，则成交价格为即时揭示的卖方平均价格(正确答案)4.下列关于证券交易竞价原价的说法中，错误的是（）。
[单选题] *A.较低价格买入申报优先于较高价格买入申报(正确答案)B.不同价位申报，价格较高的买入申报优先价格较低的买入申报C.买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者D.不同价位申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报5.有价证券有广义和狭义两种概念。
狭义的有价证券是指（）。
[单选题] *A.商品证券B.货币证券C.资本证券(正确答案)D.商业证券6.上市公司配股一般采取（业）的方式 [单选题] *A.网上定价发行(正确答案)B.网上网下同时定价发行C.网下询价发行D.网上定价发行与网下询价配售相结合7.股票发行制度不包括（ [单选题] *A.发行主体(正确答案)B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价8.（）负责受理短期融资券的发行注册 [单选题] *A.中国银行业协会C.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会(正确答案)D.商务部9.（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理 [单选题] *A.中国证监会(正确答案)B.国务院C.财政部D.中国银行业协会10.按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（）万元。
中国证券登记结算有限责任公司国债跨市场转托管业务操作指引-
中国证券登记结算有限责任公司国债跨市场转托管业务操作指引正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券登记结算有限责任公司国债跨市场转托管业务操作指引第一条为规范国债跨市场转托管业务，根据《证券法》、《国债跨市场转托管业务管理办法》等有关法律法规和行政规章的规定，制订本操作指引。
第二条中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）对证券交易所市场国债转托管实施统一管理，本公司上海、深圳分公司（以下统称本公司）及代理机构负责具体办理同一投资者将持有的国债在不同交易场所进行托管转移的业务。
第三条本公司受理业务时间为每个工作日9：00-11：30，13：00-15：00。
第四条投资者办理由证券交易所市场转出的转托管，可通过代理机构向本公司提出申请，并提交以下材料：（一）《债券跨市场转托管申请书》；（二）个人投资者，须提交身份证明文件及复印件、证券账户卡及复印件，委托他人代办的还需提供经公证的代办委托书；（三）法人投资者，须提交营业执照副本及复印件（仅提供复印件的需加盖法人公章）、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书、证券账户卡及复印件、经办人有效身份证明文件及复印件；（四）本公司要求的其他材料。
代理机构审核无误后，在《债券跨市场转托管申请书》上加盖公章并将其他材料的复印件提交本公司。
第五条本公司审核前条所述材料无误后，办理转出手续。
申请材料不全的，本公司将退还材料或要求申请人补充。
第六条本公司对当日14：00前受理的转出申请当日进行记减处理，对当日14：00以后受理的转出申请，于下一个工作日进行记减处理。
本公司对申请转出国债的真实、足额、可支配性进行核查，对于无法记减的，视为无效申请，将通知申请人并说明原因。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券转托管业务指南
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券转托管业务指南版本及修订说明目录第1章总则 (1)第2章证券转托管 (2)2.1 证券转托管释义 (2)2.2 证券转托管办理要求 (2)2.3 注意事项 (4)第3章其他相关业务 (5)3.1 无效账户买入证券 (5)3.2 转托管错误 (5)3.3 B股代理人账户调整 (6)3.4 信用交易担保证券划转错误 (6)3.5 托管单元登记错误 (7)3.6 注意事项 (7)第1章总则1、为规范证券转托管相关业务，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称本公司）依据相关法律、法规和业务规则，制定本指南。
2、本指南的适用范围仅限于在本公司办理登记的A股、B 股、债券、基金、资产支持证券等品种，港股通转托管相关内容详见《中国结算深圳分公司港股通存管结算业务指南》。
3、对于整体转托管和其他相关业务，申请人可通过邮寄等方式提交申请材料。
本公司对申请人提供的申请材料进行形式审核，申请人应当保证其所提供的申请材料（包括电子材料及纸质材料）真实、准确、完整。
4、证券转托管相关业务相关收费标准详见《深圳市场证券登记结算业务收费及代收税费一览表》（中国结算官网—服务支持—业务资料—收费标准）,各类业务申请表格详见《中国结算深圳分公司证券转托管业务表格》（中国结算官网—服务支持—业务资料—业务表格）。
第2章证券转托管2.1 证券转托管释义1、证券转托管是指将托管在某一托管单元的部分或全部证券转移至其他托管单元的行为。
2、证券报盘转托管是指转出方（证券公司、基金公司、托管银行等）通过系统报盘的方式，申请将自营或客户的证券由某一托管单元部分或全部转移到另一托管单元。
对于发生托管单元转让、证券公司被收购或被托管等特殊情况的，转出方可直接向本公司书面申请将托管在某一托管单元的全部证券转托管至另一托管单元，俗称整体转托管。
2.2 证券转托管办理要求1、证券报盘转托管指令可在集中竞价交易时间内申报，已申报的指令在当日集中竞价交易时间内可以撤单。
债券跨市场转托管业务指引
债券跨市场转托管业务指引
债券跨市场转托管业务是指在不同市场之间进行债券资产的转移和托管的一种业务。
以下是债券跨市场转托管业务的指引：
1. 转托管方案：在进行债券跨市场转托管之前，需要制定详细的转托管方案。
该方案应包括转托管的债券品种、数量、转移方式、转移费用、风险控制措施等内容。
2. 托管行选取：选择合适的托管行是债券跨市场转托管的重要一步。
托管行应具备良好的信誉和专业水平，并且在相关市场有良好的合作关系和技术能力。
3. 相关申请和手续：根据不同市场的规定，进行相应的申请和手续。
这可能涉及到交易所、证券监管机构和托管行等多个方面的联络和协调。
4. 债券转移和登记：在债券跨市场转托管过程中，需要进行债券的转移和登记。
各相关方应确保债券的所有权和登记信息准确无误，并遵守相关法律法规和市场规则。
5. 转移费用和成本：在债券跨市场转托管过程中，可能存在一定的转移费用和成本。
这包括托管费、手续费、税费等。
各方应在转托管方案中明确相关费用和成本的分摊方式。
6. 风险管理和合规控制：债券跨市场转托管业务涉及到多个市场和机构，存在一定的风险。
各方应通过建立风险
管理和合规控制措施，确保交易的安全性和合规性。
7. 信息披露和报告：在债券跨市场转托管过程中，各方应及时进行信息披露和报告，确保相关信息的透明度和准确性。
需要注意的是，债券跨市场转托管业务的具体指引可能因各市场规定和政策的不同而有所差异。
在进行该业务时，需根据实际情况进行详细了解和咨询相关专业机构或律师的意见，以确保符合各项规定和法律要求。
企业国债转让怎么操作方法
企业国债转让怎么操作方法
企业国债的转让操作方法如下：
1.寻找买家：首先，您需要寻找有意购买企业国债的投资者或机构。
可以通过银行、证券公司、基金公司等金融机构咨询相关信息，或者通过互联网平台寻找感兴趣的买家。
2.了解市场价格：在进行转让之前，您需要了解当前市场上企业国债的价格。
可以通过询问经纪人或在金融市场上寻找同类债券的交易价格，以确定合理的转让价格。
3.协商交易条件：与潜在买家进行协商，确定转让的具体条件，包括交易价格、付款方式、转让手续等。
双方可以签署转让协议，明确各自的权益和责任。
4.办理转让手续：一般而言，企业国债的转让需要通过中央国债登记结算有限责任公司（China Central Depository & Clearing Co., Ltd.，简称“CCDC”）来办理。
您需要向CCDC提交转让申请，提供相关证明文件和申请表格，并支付相应的手续费。
5.过户登记：CCDC会核实您的转让申请，一旦通过，将完成企业国债的过户登记，将证券的所有权转移到买家名下。
6.结算付款：一般情况下，转让成功后，买家会支付转让价款。
您可以选择在CCDC开立的资金账户接收付款，或者通过其他方式进行支付和结算。
需要注意的是，具体的操作方法可能因不同的国家、市场和金融机构而有所不同。
在进行企业国债转让操作之前，建议您咨询金融专业人士或法律顾问，以确保操作的合法性和顺利进行。
银华中证90跨系统转托管业务流程
银华中证90基金跨系统转托管业务流程一、需办理跨系统转托管的情形投资者通过场内的深交所交易系统获得的基金份额登记在证券登记结算系统中；投资者通过场外的基金管理人或其代销机构获得的基金份额登记在注册登记系统中。
投资者如需将登记在场内的证券登记结算系统中的基金份额转托管到场外的注册登记系统，或将登记在场外的注册登记系统中的基金份额转托管到场内的证券登记结算系统，应办理跨系统转托管手续。
二、跨系统转托管的账户规定跨系统转托管只限于在深圳证券账户（深圳证券账户指深交所场内基金账户或深圳A股账户，下同）和中登公司深圳开放式基金账户之间进行。
三、由场内转托管到场外的流程投资者如需将银华中证90基金的基金份额从场内的证券登记结算系统转入到场外的注册登记系统，按以下程序办理：（一）投资者在正式申请办理转托管手续前，应确保已在转入方代销机构或基金管理人处成功办理开放式基金账户注册或开放式基金账户注册确认，并获知该代销机构或基金管理人代码（该代码为六位阿拉伯数字，首位数字为6）。
（二）T日，投资者持有效身份证明文件和深圳证券账户卡到转出方证券营业部提出跨系统转托管申请，转出方证券营业部按照中登深圳分公司相关数据接口规范申报转托管，必须注明转入方代销机构/基金管理人代码、证券账户号码、基金代码和转托管数量，申报转出的基金代码不能为空，委托数量须为大于0的整数份。
（三）自T＋2日始，基金份额正式登记在场外的注册登记系统（在本基金转为LOF并开始办理赎回业务之后，自T＋2日始，投资者可从场外赎回基金份额）。
四、由场外转托管到场内的流程投资者如需将银华中证90基金的基金份额从场外的注册登记系统转入到场内的证券登记结算系统，应按以下程序办理：（一）在正式申请办理转托管之前，投资者须确定其银华中证90基金的基金份额拟转入证券营业部的深圳席位代码。
（二）如果投资者尚未开立深交所证券投资基金账户（即深交所场内基金账户）或深交所人民币普通股票账户（即深圳A股账户），不需要新开立深交所场内基金账户或深圳A股账户，仅须持中登公司深圳开放式基金账户对应的场内基础证券账户号（场内基础证券账户号为中登公司深圳开放式基金账户去掉开头98后剩下的后10位账户号）到场内拟转入的证券公司处开立资金账户，并建立托管关系。
中国证券登记结算有限责任公司关于国债跨市场转托管业务有关问题的通知
中国证券登记结算有限责任公司关于国债跨市场转托管业务有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2006.08.10•【文号】•【施行日期】2006.08.10•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券,证券,国债正文中国证券登记结算有限责任公司关于国债跨市场转托管业务有关问题的通知各证券经营机构：为了方便投资者办理国债跨市场转托管业务，提高国债跨市场转托管效率，根据财政部《国债跨市场转托管业务管理办法》以及本公司《国债跨市场转托管业务操作指引》的有关规定，现将国债跨市场转托管有关事项通知如下：一、代理机构受理投资者办理由证券交易所市场转出的国债跨市场转托管申请并经审核后，应于当日（T日）及时将本公司《国债跨市场转托管业务操作指引》第四条规定的申请材料传真至本公司，并及时与本公司进行电话确认。
代理机构未及时与本公司进行电话确认产生的申请材料传真件接收不全等一切不利后果由代理机构承担。
二、代理机构应当在T日将上述申请材料以特快专递方式寄送本公司，供本公司备查。
代理机构应确保向本公司提交的申请材料传真件与原件一致。
代理机构向本公司提交的申请材料传真件与原件不一致的，本公司有权采取下列措施：（一）暂停或终止为其提供国债跨市场转托管服务；（二）暂停或终止其结算参与人资格；（三）给本公司造成经济损失的，本公司有权追偿；（四）向有关主管部门报告，提请主管部门按照相关规定采取暂停或撤销其相关证券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格等处罚措施。
三、代理机构应通过本公司结算备付金系统及时支付转托管费，本公司定期从结算备付金系统扣划代理机构应交纳的转托管费。
转托管费按转出国债面值金额的0.005％计算，单笔（单只）转托管费用最低为10元，最高为10，000元。
四、对T日14：00前收到代理机构转托管申请材料传真件的，本公司于T日闭市后对申请转出国债的真实、足额、可支配性进行核查，核查通过的，进行记减处理；核查未通过的，视为无效申请，将于T＋1日10：30前通过传真等方式通知代理机构并注明原因。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中国结算深圳分公司国债期货实物交割业务指南》的通知
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中国结算深圳分公司国债期货实物交割业务指南》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司•【公布日期】2013.12.03•【字号】中国结算深业字[2013]30号•【施行日期】2013.12.03•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中国结算深圳分公司国债期货实物交割业务指南》的通知（中国结算深业字[2013]30号2013年12月3日）各市场参与人：为配合中国金融期货交易所实施国债期货交割业务，本公司根据《中国证券登记结算有限责任公司国债期货交割登记结算业务实施办法》，制定了《中国结算深圳分公司国债期货实物交割业务指南》，现予以发布，请遵照执行。
特此通知附件：《中国结算深圳分公司国债期货实物交割业务指南》二○一三年十二月三日附件：中国结算深圳分公司国债期货实物交割业务指南（二〇一三年十二月）为配合中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）完成国债期货实物交割，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）依据《中国证券登记结算有限责任公司国债期货交割登记结算业务实施办法》，制定本指南。
本指南适用于办理与中金所组织的国债期货交割有关的登记结算业务。
第一章相关业务概述中金所国债期货实物交割涉及投资者国债现货的交割，按照现有国债登记托管模式，需进行（买卖方）投资者在本公司、中央国债登记结算有限责任公司、中国结算上海分公司证券账户之间的国债现货划转过户。
为实现国债期货实物交割相关证券的划转过户，本公司根据中金所申请为其开立国债期货交收专用证券账户和国债期货交收专用资金账户。
其中，国债期货交收专用证券账户为用于办理中金所与国债期货买方、卖方之间国债交收的专用账户，对该账户内记录的证券，本公司在出具证券持有人名册时，将以“中国金融期货交易所股份有限公司国债期货交收专用证券账户”作为证券持有人列示；国债期货交收专用资金账户为用于中金所支付国债交收产生的相关费用，存放国债期货交收相关国债所产生的兑付、兑息资金及其他相关资金的专用账户。
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中国证券登记结算有限责任公司国债跨市场转托管业务操作指引
各市场参与人：
为方便投资者办理国债跨市场转托管业务，进一步促进债券市场统一互联，我公司系统已在债券跨市场转托管业务中增加了招商银行、北京银行、民生银行、南京银行为债券跨系统转托管至银行间柜台市场的转入银行，并修订了《国债跨市场转托管业务操作指引》，现予以发布，并自发布之日起实施。
特此通知。
第一条
为规范国债跨市场转托管业务，根据《证券法》、《国债跨市场转托管业务管理办法》等有关法律法规和行政规章的规定，制订本操作指引。
第二条
中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）对证券交易所市场国债转托管实施统一管理，本公司上海、深圳分公司（以下统称本公司）及代理机构负责具体办理同一投资者将持有的国债在不同交易场所进行托管转移的业务。
第三条
本公司业务受理时间为每个工作日9:00-11:30
13:00-15:00。
第四条
投资者办理由证券交易所市场转出的转托管，可通过代理机构向本公司提出申请，并提交以下材料：
（一）《债券跨市场转托管申请书》；
（二）有效身份证明文件及复印件（境内自然人需提供中华人民共和国居民身份证及复印件，委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件；境内法人需提供营业执照复印件（加盖法人公章）、法定代表人证明书及法定代表人身份证复印件（加盖法人公章）、法定代表人授权委托书（需加盖法人公章及法定代表人签章）、经办人有效身份证明文件及复印件；证券投资产品有托管人的
需提供托管人营业执照复印件（加盖托管人公章）、托管人法定代表人证明书及托管人法定代表人有效身份证明文件复印件（需加盖托管人公章）、托管人授权委托书（需加盖托管人公司公章及托管人法定代表人签章）、经办人有效身份证明文件及复印件。
）;
（三）本公司要求的其他材料。
第五条
代理机构审核投资者的申请材料无误后，可以通过电子申报通道或书面方式为投资者办理国债跨市场转托管业务。
代理机构通过电子申报通道提交转托管申请的，上海市场国债应通过本公司PROP 系统申报转托管指令，深圳市场国债应通过本公司D-COM系统申报转托管指令。
当因系统故障等特殊情况导致无法通过电子申报通道申报时，代理机构可通过书面方式提交转托管申请。
代理机构通过书面方式提交转托管申请的，应在《债券跨市场转托管申请书》上加盖公章，连同第四条规定的其他材料传真至本公司，并及时与本公司进行电话确认。
代理机构应确保向本公司提交的申请材料传真件与原件一致，并于当日将申请材料原件以快递方式寄送本公司，供本公司备查。
第六条
投资者申请跨市场转出国债数量的最小单位为10张（1000元）。
第七条
本公司系统(PROP系统、D-COM系统等)在业务受理时间收到并核查通过的由证券交易所市场转出国债的转托管指令，于当日进行记减处理。
代理机构通过书面方式提交转托管申请的，本公司于当日14:00前收到传真件的，对申请转出国债的真实、足额、可支配性进行核查，核查通过的当日进行记减处理；核查未通过的，视为无效申请，将通过传真等方式通知代理机构并注明原因。
对当日14:00后收到的转出申请，于下一工作日进行记减处理。
第八条
代理机构申报转托管指令内容错误的，可以在当日的业务受理时间内，通过相应市场所对应的电子通道申报转托管撤销指令。
第九条
本公司完成记减处理后，于下一工作日11：30前将核查无误的转托管指令通过簿记系统用户终端提交给中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央国债公司”）。
根据中央国债公司发送的转托管失败反馈，本公司于当日将债券重新记增回投资者证券账户中。
第十条
因系统故障等原因导致本公司无法通过簿记系统用户终端发送转托管指令的，本公司将在《债券跨市场转托管申请书》指定位置填制密押、签章，传真中央国债公司。
第十一条
对于转入证券交易所市场的转托管申请，本公司通过簿记系统用户终端收到中央国债公司的转托管指令，核对无误后办理转入手续。
第十二条
本公司对当日14:00前收到的转入指令当日进行入账处理；对当日14:00以后收到的转入指令，于下一工作日进行入账处理。
第十三条
因账户不符或其他原因无法入账的，本公司将及时填制《转托管记账失败通知》传真中央国债公司。
第十四条
因系统故障等原因导致本公司无法通过簿记系统用户终端接收转托管指令，本公司将电话通知中央国债公司，并接收中央国债公司带有密押、签章的《债券交割单（转托管）》传真件，核押无误后办理入账手续。
第十五条
转入证券交易所市场的国债，可于转托管完成后下一交易日用于交易。
第十六条
国债发行期结束后可以进行转托管；到期或付息日前6个工作日暂停转入业务，到期或付息日前7个工作日暂停转出业务；付息日后下一工作日恢复转托管。
第十七条
申请转出的投资者应向本公司交纳转托管费。
转托管的费用按照我公司收费标准执行。
第十八条
本指引发布之日起开始施行。
其他相关规定与本指引有抵触的，以本指引为准。
第十九条
本指引由本公司负责解释。
附件1：债券跨市场转托管申请书附件2：债券交割单（转托管）附件3：转托管记账失败通知。