两化融合内部审核表(分部门)含答案要点

提问、查阅相关文件 并确认
4.2文件要求 4.2.1总则 4.2.1 1. 两化融合方针和两化融合目标、手册、程序、记录及其他所要求的文件 2.组织是否按照标准要求建立了文件化程序
访问、查阅文件 查阅文件目录，并予确 认 3.组织是否根据内部管理需求建立了相应程序、作业文件，文件详略是否得当， 查阅文件目录，并予确 是否适宜可操作 认 4.组织是否按照标准要求建立了记录 查阅文件目录，并予确 认 5.组织两化融合管理体系文件有哪些媒体形式或类型，这些文件表现形式或类型 查阅文件目录，并予确 是否适当、有效 认 4.2.2文件控制 4.2.2 1.组织是否建立并保持“文件控制程序”，该程序适用范围是否包括组织两化融 调查核实 合管理体系所要求的所有文件（包括内、外部文件；各种类型文件；各种媒体形 式的文件） 2.文件发布前是否进行了批准 提问验证 3.文件是否发至使用场所或岗位，执行人员是否能得到所需文件 面谈确认 4.文件是否得到评审，必要时予以更改，文件更改时是否得到批准，更改的文件 是否确保了四个到位（即：所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位，所 有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位） 5.文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查 6.组织有哪些外来文件，这些文件分发是否受控 7.组织分发至供方及其他相关方的文件是否受控 8.作废文件是否已撤出使用场所，未撤出时，是否有明显标识，以防止非预期使 用 9.组织是否建立文件档案，文件归档、鉴定/评审、保管、利用是否受控 4.2.3记录控制 4.2.4 1.组织是否建立并保持“记录控制程序” 2.组织是否按照标准要求设置了记录 3.记录是否按规定进行标识，标识是否达到唯一并可追溯，外来记录如何标识 审核/查验 审核/查验 调查、确认 调查、确认 调查、确认 部门审核/抽验 调查、核实 查验 查验 4.记录的填写是否真实、及时、清楚、正确 5.记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要 求 6.记录是否确定保存地点、方式、期限、记录保存环境设施是否适宜，记录保存 期限是否适宜，记录保存检索是否简便 7.保存的记录是否按照时间要求进行了分类和整理 5.管理职责 5.1最高管理者 5.1 1.最高管理者对以何种方式向组织传达推进两化融合管理体系以打造信息化环境 下新型能力的重要性和必要性 2.是否任命了两化融合管理体系管理者代表 3.最高管理者是否组织制定两化融合方针和目标 4.组织两化融合方针、目标是否形成文件，并由最高管理者批准颁发 5.最高管理者是否组织管理评审活动，效果如何 6.建立、实施、保持、改进两化融合管理体系所需资源，最高管理者如何确保提 供，有否实例佐证 5.2管理者代表 5.2 最高管理者是否指定管理者代表并对其授权 2.管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行 5.4两化融合方针 5.4 1.两化融合方针是否与组织的企业战略适应 2.两化融合管理体系包含满足本规范要求的承诺，是否包含持续改进两化融合管 理体系的承诺，是否关注了利益相关方的诉求 3.两化融合方针是否为两化融合目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强 的方向性和指导性 4.两化融合方针及其含义是否得到充分沟通、正确理解 5.两化融合方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持，是否进行评审，以确保 持续适宜 5.5两化融合目标 5.5 1.两化融合的目标是否反映了企业在数据、技术、业务流程、组织结构上的互动 和持续优化 2.两化融合的目标是否有总体目标、阶段性目标 3.总体目标、阶级性目标是否明确具体、可测量、可实现可能的 4.两化融合目标是否与方针保持一致 5.6两化融合管理体系策划 5.6 组织两化融合管理体系更改策划与实施时，过程是否受控，以确保两化融合管理 体系的完整性 5.7职责与协调沟通 5.7.1业务流程职责、部门职责与岗位职责 5.7.1 1.组织各个部门、各级岗位、各业务流程职责是否划分合理、形成文件，并得以 沟通 2.业务流程或组织架构发生变化，是否对文件进行调整，并得以通知 3.是否明确业务流程、部门职责与岗位职责的接口，并形成文件，得以沟通 5.7.2协调与沟通机制 抽验 抽验 抽验 抽验
最高管理 两化融合管理体系覆盖公司各职能部门以及分子公 者、管代 司，已经在管理手册中明确；标准条款全部涵盖，没 有删减 是，公司的发展历程就是两化融合的过程，3-8月作 为工信部首批贯标试点企业，开展两化融合贯标工作 是，通过管理手册和程序文件进行明确 最高管理 是，由最高管理者对基础资源保障进行协调 者 是，基于公司两化融合总体目标和阶段目标设置测量 与控制指标，通过阶段性的经营分析会等形式检验目 标的达成情况
两化融合管理体系内部审核要点和审核方法
标准条款 审核要点 审核方法 查看、询问、确认 被审核者 回答要点
组织两化融合管理体系覆盖范围或过程是否确定；对两化融合管理体系标准条款 范围 有否删减，如有，所删减条款理由是否充分 4.0 两化融合管理管理体系 4.1 总要求 4.1.1 组织是否按照标准建立、实施、监视和测量、保持和改进两化融合管理体系 4.1.2 4.1.3 4.1.4 组织两化融合管理体系过程是否被确认和管理；过程间顺序及关系是否被确定和 管理 组织两化融合管理体系过程所需的资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行 和监控 组织两化融合管理体系及过程测量和控制点是否确定并有效，对测量和监控结果 是否有分析、改进活动
管代
提问、确认 提问、查阅 查阅、验证 提问、确认 抽查、验证
是，两化融合的目标描述，五化建设 最高管理 是，分别描述 者 是，可举例说明 是，阶段目标和方针的对应关系做一下说明 最高管理 目前是首次发布管理体系，暂未更改 者、管代
提问、查阅文件 提问、查阅文件 提问、查阅文件
是，人力资源部负责组织结构调整，审计监察部负责 最高管理 内控体系建设，包含业务流程相关内容。公司的制度 者、人力 文件多包含相关部门职责与流程描述。可举例说明 资源部 是，通过公司发文或者制度修订的方式 是，经过相关部门和主管领导的研讨
面谈 面谈、确认 提问、查阅文件
wenku.baidu.com
是，最高管理者建立企业的沟通协调机制 综合管理 会议、OA平台、电子屏幕、公司内刊、公告、宣传栏 部 等 是，可以提供相关记录
重点抽查、确认 查阅文件、确认 查阅文件、确认 面谈、验证 查阅文件、确认 面谈、查阅文件 面谈、验证 提供、验证 抽验 抽验 抽问、验证 抽验 抽查确认
信息管理 是，文件发布之前会同各相关部门进行联审联签，保 部、技术 证文件的可操作性；文件更改时的操作亦然 质量管理 是，按照公司体系文件编制规范进行统一标号，每次 部 改版也有相应的标准，便于查找最新可用版本 主要是相关政府主管单位的通知、用户要求的标准规 范等，分别由相关负责部门进行保管 是，不同的人员有不同的查看、编辑、修改、发布权 限 是，作废文件统一登记保管，防止混用、误用 是，档案室统一管理 是 是 是，记录按照公司体系文件编制规范进行统一编号， 保证标识唯一，可追溯。外来记录与公司内部流转记 录分开存放 是 是，按照记录控制程序执行 是，根据记录类型以及客户对记录的保存要求，制定 不同的保存期限，记录保存环境适宜，便于检索 是（可以出示部分记录展示）
5.7.2
1.在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以确保在不同层次和职 能之间进行有效、充分的沟通 2.在沟通过程中，组织确定了哪些沟通方式，对重要沟通事项是否有记录可追溯 3.对于内外部相关方和员工的建议和关注是否进行回复，并保存记录 6.0资源管理 6.1总则 6.1 1.组织是否能够及时确定并提供所需基础条件和内外部资源 2.是否对配置、优化、维护基础条件和资源进行了规定，并形成文件 3.是否确定、评估资源和基础条件不合理配置产生的风险，并进行改进，保存相 关记录 6.2资金投入 6.2 1.组织是否对两化融合资金投入制度进行规定，并形成文件 2.是否设立了专项资金，内容是否包括技术改造、设备实施、系统建设、运行维 护、咨询培训等内容，并跟踪了这些资金的使用情况 3.是否当优化方案变更时，对资金投入进行及时调整 6.3人才保障 6.3 1.组织是否对各类人员规定了岗位任职要求，关键岗位上的员工是否达到了岗位 要求 2.组织上是否就满足两化融合发展提出新的培训要求 3.组织培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、工具等）是否充足适宜 4.根据组织确定的培训要求是否安排计划，是否完成 5.组织是否注重能力培训，是否注重意识培训 6.组织对培训的有效性是否进行培训，所采取的评价方法是否有效、适宜 7.组织对员工是否建立保持了教育。培训、技能和经验的记录 6.4设备设施 6.4 1.组织为实现两化融合目标，必须具备哪些设备设施，这些设施是否得到维护， 能够维持满足运行要求 2.网络设施的布置是否适宜，有利于确保组织的网络化 3.业务流程中的信息设备是否适宜，有利于确保组织的自动化、数字化、智能化 4.组织是否确定与设备设施的相关风险，并进行评估 5.是否制定风险应急预案 6.5 信息资源 6.5 1.组织是否对信息资源的标准化做出规定，并形成文件 2.组织是否确定了所需采集数据的内容，并明确了采集、获取、存储数据的业务 流程职责，已形成文件，同时对采集时间与采集来源进行规定 3.组织是否对信息资源的二次利用、保密进行了规定 4.适宜时，组织是否规定公司统一管理全部数据，并进行统一开放利用 6.6 信息安全 6.6 1.组织采取哪些方法，确保员工认识到信息安全的重要性和紧迫性 2.组织是否确立了责任制，包括信息安全承诺、要求、实施、维持、监视、风险 评估和管理、改进的内容，并形成文件 3.组织是否明确信息安全管理岗位和职责 4.组织是否建立信息安全事件的管理规程。按照规程变更信息安全事件，并及时 响应，应保存相关记录 7.0 实施过程 7.1 总则 7.1 1.组织是否规定了两化融合管理体系的实施程序，并形成文件 2.组织是否对各阶段目标提出进度要求，并明确各实施过程的监控要求 3.组织是否对该规定进行了员工培训 4.组织是否建立供方沟通机制，为实现实施目标 7.2 策划 7.2.1 总则 7.2.1 1.组织是否在考虑了技术后，明确了业务需求和目标，形成实施框架 2.组织是否规定了策划程序，包括策划人员、参与人员职责与权限，并形成文件 7.2.2 策划的输入 7.2.2 1.组织的输入内容是否包括标准中的9个方面，并保持相关记录 2.组织对这些输入是否进行评审，评审是否包括相关职能和层次的人员，以保障 评审的充分性和适宜性，并保持相关记录
信息管理 部、人力 资源部、 技术质量 管理部
面谈 抽验 审核/抽问 抽验 审核/问验 查验 提问确认 提问确认 面谈、确认 面谈、确认 查看、确认 提问、确认 提问、确认
项目启动会、试运行启动会、各种经营分析会议、经 理办公会等形式 是，发布了管理者代表任命书 最高管理 是，最高管理者审批发布两化融合方针和目标 者 是 是，目前两化融合管理体系对于公司的适宜有效的 制度规定，关键环节会议的出席等 是，管理者代表任命书有授权 是，简要讲一下管代的职责和权限 是，两化融合的方针是由公司战略推导得出，与战略 一致 是，建立了两化融合持续改进机制，关注了员工、股 东、社会对公司的相关诉求 最高管理 是，可以展开描述一下 者 是，方针含义大概描述 是，两化融合方针发布前经过各部门多次研讨、确认
管代
已经建立 是，从管理手册（1套）、程序文件（22项）、作业 文件（XX项）、记录表单（XX项）四级文件体系控制 是，在公司原有管理体系与规章制度基础上建立，符 合公司实际情况，与公司现有管理要求无缝衔接，便 于操作 是，除了标准要求的11项记录外，根据公司的生产经 营状况，增加了XX环节的记录 主要有纸质版、电子版两种，适当有效 是，已经涵盖内外部文件管理，文件类型管理，文件 形式管理等内容 是，文件发布前按照文件类型走不同的签批流程 是，公司的电子版文件经审批发布后，统一保存在 file平台上，供查阅