管理层内审检查表

与总经理交谈，请其口述质量目标内容。
符合
5．4．2
质量管理体系策划
1．是否对质量管理体系进行了策划，以满足质量目标以及4.1的要求？
2．是否在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性？
与总经理交谈，请其口述相关内容。
符合
5．5．1
职责和权限
1．是否确保公司内的职责、权限得到规定和沟通？
与管理层交谈，了解其熟悉程度，并要求其出示相关文件。
1．
符合
4.2.2
质量手册
质量手册是否包括：
a.质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与理由？
b.为质量管理体系建立的形成文件的程序或对其引用？
c.质量管理体系过程之间的相互作用的表述？
与该管理层交谈，并要求其出示相关文件。
1．
符合
5．1
管理承诺
最高管理者是否通过以下活动，对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据？
1．是否向公司传达满足顾客和法律法规要求的重要性？
2．是否制定了质量方针？
3．是否确保了质量目标的制定？
3．是否进行管理评审？
4．是否确保资源的获得？
与总经理交谈。请其口述，并要求出示相关文件。
1．
符合
5．2
以顾客为关注焦点
1．是否以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足？
与总经理交谈
与总经理和管代交谈，请其口述
与总经理和管代交谈，请其口述
与管理层交谈，请其口述
与管理层交谈，请其口述
1．
符合
4.2.1
总则
质量管理体系文件是否包括：
a.形成文件的质量方针和质量目标？
b.质量手册？
c.ISO9001：2008标准所要求的形成文件的程序和记录？
d.组织确定的的为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文件，包括记录？
2．是否按策划的时间进行内部审核？
3．是否对审核方案进行了策划，是否规定了审核的准则、范围、频次和方法？
4．审核员是否经过培训？审核的实施是否具有客观性和公正性？审核员是否有审核自己的工作？
5．负责受审核区域的管理者是否对内审开出的不符合项采取了必要的纠正和纠正措施，是否对采取的措施进行了验证并保持记录？
管理评审的输入是否包含以下信息？
a)审核结果
b)顾客反馈
c)过程的绩效和产品的符合性
d)预防措施和纠正措施的状况
e)以往管理评审的跟踪措施
f)可能影响质量管理体系的变更
g)改进的建议
与总经理交谈，出示相关文件与记录。
符合
5．6．3
评审输出
管理评审的输出是否包含以下内容？
a)质量管理体系有效性及其过程有效性的改进
3．是否获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和监视？
4．是否在适用时监视、测量和分析这些过程？
5．是否实施必要的措施，以实现所策划的结果和对这些过程的持续改进？
6．是否确定了影响产品符合要求的外包过程？是否在质量管理体系中规定了外包过程的控制类型和程度？
与管理层交谈，请其口6．是否保持了相关内审的记录。
与管代交谈，请其口述相关内容，并要求出示相关文件与记录。
符合
8．1
总则
1．公司是否策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程？
a.证实与产品要求的符合性
b.确保质量管理体系的符合性
c.持续改进质量管理体系的有效性
2．这些测量、分析和改进是否包括对统计技术在内的适用方法及其应用程度的确定？
与总经理交谈，并出示有关职责的规定。并要求管理层口述其管理职责。
符合
5．5．2
管理者代表
1．是否在本公司管理层中指定一名成员担任管理者代表和质量负责人？是否规定了相应的职责？
与总经理交谈，出示相关文件。
符合
5．5．3
内部沟通
是否在公司内建立了适当的沟通过程，确保对质量管理体系的有效性进行沟通？
与总经理交谈，请其口述相关内容。
与管代交谈，请其口述相关内容。
符合
3C认证标志使用情况
1．是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系？
2．是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限？是否履行了相应的职责？
3．是否编制了相应了确保认证标志妥善保管和使用的文件？
4．认证产品是否加贴了标志？
与质量负责人交谈。请其口述，交要求出示相关文件与记录。
内部体系审核检查表
受审部门
管理层
负责人
审核员
审核日期
条款号
项目
审核内容
审核方法
审核记录
评价
4．1
总要求
1．公司是否建立了形成文件的质量管理体系？并加以实施和保持，持续改进其有效性？
2．公司是否确定了质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用？是否确定了这些过程的顺序和相互作用？是否确定了所需的准则和方法，以确保这些过和的运行和有效控制？是否按ISO9001：2008标准的要求管理这些过程？
符合
5．6．1
总则
1．是否按策划的时间间隔对质量管理体系进行管理评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性？
2．管理评审是否包括评价改进的机会和质量管理体系变更的需求，包括质量方针和质量目标变更的需求？
3．是否保持了管理评审的记录？
与总经理交谈，请其口述相关内容并出示相关文件与记录。
符合
5．6．2
评审输入
符合
5．3
质量方针
1．公司是否制定了质量方针？是否与公司的宗旨相适应？质量方针是否包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺？是否为质量目标提供了框架？
2．质量方针是否在公司内得到沟通和理解？是否在适宜性方面得到评审？
与总经理交谈，请其口述质量方针内容。
符合
5．4．1
质量目标
1．公司是否制定了质量目标？质量目标是否包括满足产品要求所需的内容？质量目标是否可测量，并与质量方针保持一致？
与管代交谈，请其口述相关内容，并要求其出示相关文件与记录。
1．
符合
8．2．3
过程的监视和测量
1．是否对质量管理体系过程进行了监视和测量？
2．当未能达到所策划的结果时，是否采取了适当的纠正和纠正措施？
与主管交谈，并出示相关文件与记录。
符合
8．5．1
持续改进
公司是否利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正措施和预防措施以及管理评审，持续改进质量管理体系的有效性？
b)与顾客要求有关的产品的改进
c)资源需求
与总经理交谈，出示相关文件与记录。
符合
6．1
资源提供
1．公司是否提供实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性所需的资源？
2．是否提供满足顾客要求，增强顾客满意方面的资源？
与总经理/管代交谈，请其口述相关内容。
符合
8．2．2
内部审核
1．是否编制了内部审核控制程序？