质量风险识别与评价清单

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ISO9001风险识别、分析与评价表

第 3 页，共 7 页
06-S1-P1-F1
风险分析评价人员 XXX/XXX/XXX
序号
风险来源
风险内容
XXXXXXXX有限公司
ISO9001风险识别、分析与评价表
风险分析
严重发生风险风险程度频度值级别
风险对策
策划的控制措施
会议主持
XXX
责任部门
过程控制评价措施
文件
有效性
1.对出现不良类别进行分类搜集，便
4
2
8
一般降低准确；风险风险 2.每月对公司部门目标进行总结分
管理代表《分析与评价各部门程序》
有效
析；
1.审核人员业务技能不熟悉，导
1.对内审员实施培训至合格；
13
致审核浮于表面；内部审核 2.审核发现的不符合项目未能及 5
时改善和跟进，导致问题长期存
2
10
一般风险
降低风险
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
责任部门
过程控制评价措施
文件
有效性
1.策划质量管理体系时，应识别产品
11
1.策划质量管理体系时，遗漏了
的要求；
2.策划的控制措施不能满足质量
体系策划管理体系各项要求的控制。
5
3.相关方期望识别不全、错误；
4.风险识别不全，制定的相应措
施无效；
要满足的所有要求，包括客户提出的
、隐含的、以及法律法规或行业特定
1.搜集的数据不准确或者无法利
于分析和利用；
用分析；
15
改进
2.改善意识不到位；

风险识别与控制清单(质量管控室)

4、仪器校准失效，数据不准确
5、未按特殊客户要求进行产品检验
1、耽误检测时间、影响车间生产；
2、产品检验不合格、对合格产品造成误检漏检
3、不能正常指导车间生产，影响生产与交付。
4、顾客不满意或质量不满中顾客要求；
未做备件计划，及时检修仪器。
未按照操作规程执行，工作不细致
1、定期维护校准仪器；
2、加强责任意识与技能培训，进行操作规程培训；
1.制定化学品管理制度
2.加强人员教育责任培训
3.完善岗位制度
4.制定应预案,准备相关应急物资
人为因素影响较大，
低风险、可控
6
样品处理
1.设备使用不当出现机械故障和对人员的伤害
2设备使用中噪音伤害，粉尘对人员的伤害
1.机械对人员的人身伤害
2.噪音，粉尘对人员的伤害
3.设备故障导致检测不及时
未按照操作规程操作，未定期进行维护保养
3、定期委外检验，对产品进行结果对比；
人为因素影响较大，
低风险、可控
3
不合格品管理
1、实施标准是否一致；
2、是否对产品进行识别，评价，产品出现误判
3、客户发现不合格品
4、未检验的产品流转或交付
1、标准不一致导致判定出现偏差；
2、影响客户的产品质量，对公司的产品进行退货
工作不严谨，技能经验不足
1、加强责任培训，提高人员素质、完善岗位制度
2、增强技能教育培训
人为因素影响较大，
低风险、可控
4
客户审核
1.客户ห้องสมุดไป่ตู้核提出的整改项目未及时回复
2.客户反馈问题未解决
3.客户投诉，退货等
1、客户会对公司不信任
2、产品没有被客户采纳

风险识别、评价及控制措施清单

7、万一发生中暑现象，应迅速撤离高温环境，选择阴凉通风的地方休息，并多饮用一些含盐分的清凉饮料；另外在颈部、额头等部位涂抹清凉油、风油精等，或服用仁丹、十滴水、藿香正气水等中药；重症患者迅速送往医院治疗。
各机组长；
机组HSE监督员
11
野外作业毒蛇、毒虫咬伤
毒蛇、毒虫咬伤的风险
由于缅甸当地气候湿热，比较适合毒蛇、毒虫等的生长。在米坦格河两岸前期施工人员已发现过毒蛇、毒虫，无论是在施工现场还是在项目营地，都有被毒蛇、毒虫咬伤的风险。应采取积极的措施加以预防和控制。
3
运输、起重作业
搬运或举起重物，操作重、粗、笨物品与设备。
修理工、驾驶员在执行运输任务途中发生故障时，需要搬迁轮胎和维修机具，部分职工负重基本知识少，经验不足，加之负重行走容易绊倒、滑倒，造成人员受伤。
Ⅳ
1、培训重物操作的正确方法。
2、操作行走时，通道要畅通。
各机组长；
机组HSE监督员
4
自然灾害-火灾危险
10、卸管时，要注意观察四周，吊车要避开电力线、通讯线路和其它设施。
吴永平
10
炎热天气施工
员工中暑
要经历曼德勒一年中最炎热的夏季（3~5月份），温度比较高。在施工现场烈日下工作的人员极有可能发生中暑的风险。
危险包括：中暑、头晕、剧烈头痛、恶心呕吐、昏迷及抽搐。
IV
1、上网查询每日的气象信息，为施工作好气象准备。
Ⅱ
1、充分了解施工所在地区的气候情况，制订相应的预防措施并认真执行。
2、在灾害季节，与当地气象部门联系，取得气象资料。
3、尽量避免在恶劣天气作业，例如：夏季避开高温期作业；风暴、雷电天不出工。
4、根据季节配备医疗保健用品，在饮食上调节。

ISO 9001-25-02_质量风险识别与评价登记表模板

年月日评价人：质量风险评价小组审核：批准：1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11. 管理单元/质量管理职能公司及其环境质量管理流活动/流程外部环境信息内部环境信息相关方要求的理解确定 QMS范围质量风险分析公司没有明确责任部门和渠道来采集影响公司QMS 绩效的外部信息；没有及时采集影响公司 QMS 绩效的外部信息、采集错误信息或者采集不充分；公司没有对影响公司 QMS 绩效的外部信息进行监视和评审；公司没有明确责任部门和渠道来采集影响公司QMS 绩效的内部信息；没有及时采集影响公司 QMS 绩效的内部信息、采集错误信息或者采集不充分；公司没有对影响公司 QMS 绩效的内部信息进行监视和评审；没有识别出对公司 QMS 有影响的相关方及其要求；没有对相关方及其要求的信息进行监视和评审；公司没有确定 QMS 的范围，或者范围界定不清晰，没有充分考虑到内外部环境信息和合用的相关方要求；ISO9001：2022 标准应用不合理，标准条款应用不充分、不正确；QMS 的范围没有形成文件信息，没有说明本公司 QMS 覆盖的产品和标准条款没有被应用的理由；质量风险影响公司 QMS 决策与外部环境不适应公司 QMS 决策与内部环境不适应QMS 不能满足相关方要求建立的 QMS 与公司质量管理实际状况不符风险发生可能性大小L22222211111风险的影响程度C33333333333风险综合评价分值R66666633333风险等级(重大、中等、低)中等中等中等中等中等中等低低低低低12.13.14.15.16.17.18.19.20.21. 管理单元/质量管理职能公司及其环境领导作用方针管理质量管理流活动/流程QMS 及其过程领导作用以顾客为关注焦点方针建立、评审与保持质量风险分析公司不熟悉 ISO9001:2022 《质量管理体系要求》的要求，没有按照该标准的要求来建立、实施、保持和持续改进 QMS；没有识别出 QMS 所需的过程及其在组织内的应用。

农业产品质量安全风险识别清单

农业产品质量安全风险识别清单一、引言农业产品作为人类生活和经济发展的重要基础，其质量安全问题关系到人民群众的身体健康和生命安全，关系到农业产业的可持续发展。

为了确保农业产品的质量安全，提高农产品质量安全风险管理水平，制定本清单，用于指导农业生产、加工、流通和消费等环节的安全风险识别和管理。

二、农业产品质量安全风险识别清单本清单从种植、养殖、加工、流通、消费五个环节，对农业产品质量安全风险进行了全面识别，具体如下：1. 种植环节- 农药残留：农药不合理使用，可能导致农产品中农药残留超过标准限值。

- 重金属污染：土壤、水源重金属污染，可能通过农作物吸收积累。

- 生物安全风险：转基因作物未经充分论证或管理不善，可能对生态环境和人体健康造成影响。

- 栽培管理不当：如过度施肥、土壤板结等，可能导致农产品品质下降。

2. 养殖环节- 兽药残留：兽药不合理使用，可能导致动物性食品中兽药残留超标。

- 饲料安全问题：饲料中含有的有害物质，可能通过食物链传递到人体。

- 疫病防控：动物疫病防控不力，可能导致食品安全问题。

- 生物毒素：如霉菌毒素，可能通过饲料传递到动物性食品中。

3. 加工环节- 化学污染：食品加工中使用的化学添加剂，可能对人体健康产生不利影响。

- 交叉污染：加工工具、设施清洗不彻底，可能导致不同食品间的污染。

- 非法添加：为了改善食品品质或外观，可能添加违禁物质。

- 加工过程温度控制不当：如冷藏、冷冻温度不稳定，可能导致食品变质。

4. 流通环节- 运输条件不达标：如运输工具不清洁、温度控制不当等，可能导致食品变质。

- 仓储管理不善：如湿度、温度控制不当，可能导致食品霉变。

- 标识不规范：产品标签信息不完整、不规范，可能导致消费者误食或过敏。

- 非法经营：如销售假冒伪劣农产品，可能对消费者健康造成威胁。

5. 消费环节- 烹饪方法不当：食品加工过程中，烹饪方法不当可能导致食品中毒。

- 食品中毒：食用了被农药、兽药残留或微生物污染的农产品，可能导致食物中毒。

质量保证部-风险识别与控制清单

3、定期委外检验，对产品进行结果对比；
人为因素影响较大，
低风险、可控
3
不合格品管理
1、实施标准是否一致；
2、是否对产品进行识别，评价，产品出现误判
3、客户发现不合格品
4、未检验的产品流转或交付
1、标准不一致导致判定出现偏差；
2、影响客户的产品质量，对公司的产品进行退货
工作不严谨，技能经验不足
1、加强责任培训，提高人员素质、完善岗位制度
3、对供应商评价出现偏差。
未及时对国标进行更新；工作不细致
1、制定原材料检验指导书；
2、对人员进行技能培训
3、每月对错漏检率进行统计与考核
人为因素影响较大，
低风险、可控。
2
产品检验
1、检测仪器出现故障，无备品，备件；
2、不按照技术操作规程执行，取样点少、漏取错取。
3、更改检测步骤、化验条件、参数不达标。
低风险、可控
序号
过程/活动
风险描述
可能存在的危害性
产生原因
现行控制措施
风险评估
拟采取措施
5
化学试剂
使用
1.化学试剂混放
2.化学试剂超量领用
3.未遵守化学试剂使用规程
4.未对危险废弃物分类投放
1.标识不清试剂错用
2.试剂相互作用发生事故
3.化学试剂对人员的毒害、伤害
4.化学品事故对环境造成影响
未按规定存放和使用
4、仪器校准失效，数据不准确
5、未按特殊客户要求进行产品检验
1、耽误检测时间、影响车间生产；
2、产品检验不合格、对合格产品造成误检漏检
3、不能正常指导车间生产，影响生产与交付。
4、顾客不满意或质量不满中顾客要求；

建筑企业施工质量问题风险辨识及控制清单

建筑企业施工质量问题风险辨识及控制清单1. 引言本文档旨在为建筑企业提供一份施工质量问题风险辨识及控制的清单，帮助企业识别潜在的质量问题，并采取相应的控制措施，确保施工质量的高水平。

2. 风险辨识在施工过程中，可能存在各种质量问题的风险。

以下是常见的施工质量问题风险，企业需要对其进行辨识：- 材料质量问题：例如使用次品材料或无资质供应商提供的材料；- 设计问题：例如施工图纸缺陷或设计不合理；- 施工工艺问题：例如工艺缺陷或操作不规范；- 环境因素：例如天气因素引发的施工难题；- 人员问题：例如缺乏经验的施工人员或监管不到位；- 其他风险：例如施工期限压力或项目管理不善。

3. 风险控制为了降低施工质量问题风险，建筑企业需要采取一系列风险控制措施。

以下是建筑企业可以采取的控制措施清单：3.1 材料质量控制- 与可靠的供应商建立长期合作关系，确保材料质量；- 严格把关材料验收标准，拒绝次品材料；- 定期进行材料质量检测，确保符合标准；- 对重要材料进行溯源，确保来源可靠。

3.2 设计质量控制- 定期组织设计评审会议，检查设计图纸的完整性和准确性；- 对设计图纸进行仔细审核，发现缺陷及时修正；- 鼓励设计师与施工人员密切配合，交流问题并解决。

3.3 工艺质量控制- 制定标准施工工艺规范，确保施工操作规范；- 加强对施工人员的培训，提高其技术水平；- 定期进行工艺质量检查，及时发现和纠正问题。

3.4 环境因素控制- 根据天气预报调整施工计划，避免天气因素对施工造成影响；- 在施工现场设置合适的防护措施，防止环境因素对施工质量造成影响。

3.5 人员管理控制- 严格筛选施工人员，确保其具备相关经验和技能；- 设立监管岗位，加强对施工人员的监督；- 鼓励施工人员参加相关培训，不断提升其专业素质。

3.6 项目管理控制- 制定详细的项目计划，合理分配资源，避免项目延期或进度不合理；- 加强项目监督，及时发现问题并采取纠正措施；- 建立完善的沟通机制，促进各方有效协作。

产品质量风险辨识与控制清单

产品质量风险辨识与控制清单产品质量风险辨识与控制清单一、引言本文档旨在为企业提供一份全面的产品质量风险辨识与控制清单，帮助企业识别和管理产品质量风险。

本清单包括风险辨识、风险评估、风险应对和风险控制等环节，以确保产品质量和客户满意度的提升。

二、风险辨识2·1 产品质量风险源头辨识2·1·1 来源于原材料2·1·1·1 原材料供应是否稳定可靠？2·1·1·2 原材料是否符合质量标准和要求？2·1·1·3 原材料是否存在与产品质量相关的潜在风险？2·1·2 来源于生产过程2·1·2·1 生产过程是否规范？2·1·2·2 是否存在生产过程中的操作失误、人为疏忽等风险？2·1·2·3 是否存在生产设备故障、维护保养不到位等风险？2·1·3 来源于产品设计2·1·3·1 产品设计是否满足客户的需求和期望？2·1·3·2 产品设计是否符合相关法律法规和标准？2·1·3·3 是否存在设计缺陷、隐患或不合理之处？2·2 风险辨识方法2·2·1 经验法2·2·1·1 过往类似产品的问题分析2·2·1·2 相关行业经验参考2·2·2 数据法2·2·2·1 产品质量数据分析2·2·2·2 客户投诉数据分析三、风险评估3·1 风险概率评估3·1·1 风险发生的可能性3·1·1·1 产品质量受影响的概率评估3·1·1·2 原因来源分析3·2 风险影响评估3·2·1 风险发生后的可能影响3·2·1·1 对用户体验的影响评估3·2·1·2 对企业声誉的影响评估3·2·1·3 对企业经济损失的影响评估四、风险应对4·1 风险防范措施4·1·1 原材料风险控制4·1·2 生产过程风险控制4·1·3 产品设计风险控制4·2 应急预案4·2·1 应对产品质量问题的应急预案4·2·2 应对用户投诉和维权的应急预案五、风险控制5·1 风险监控5·1·1 质量监控5·1·2 客户反馈监控5·2 持续改进5·2·1 定期检查和评估风险控制措施的有效性5·2·2 对发现的问题及时纠正和改进六、附件本文档涉及的附件包括但不限于：●相关质量管理制度和标准文件●产品质量风险辨识报告●风险评估报告●风险应对方案●风险控制监控记录法律名词及注释：●FMEA（Flure Mode and Effects Analysis）故障模式与影响分析，是一种辨识和评估系统可能出现故障模式及其影响的方法。

风险识别、评价清单

风险识别、评价清单标题：风险识别、评价清单引言概述：在现代社会，风险管理已成为企业经营中不可或者缺的一环。

为了有效识别和评价各种潜在风险，制定一个全面的风险识别、评价清单至关重要。

本文将从风险识别、评价的重要性出发，介绍如何建立一套完善的风险识别、评价清单。

一、风险识别的重要性1.1 了解潜在风险：通过风险识别，可以匡助企业了解可能会影响业务的各种潜在风险，从而有针对性地进行预防和控制。

1.2 避免损失：及时发现并识别风险，可以避免企业因风险而造成的损失，保障企业的持续发展。

1.3 提高决策效率：通过风险识别，企业可以更准确地评估各种决策的风险，从而提高决策的效率和准确性。

二、建立风险评价清单2.1 制定风险评估标准：建立一套明确的风险评估标准，可以匡助企业对各种风险进行客观评价，确定风险的等级和影响程度。

2.2 确定评估方法：选择适合企业的风险评估方法，如定性评估、定量评估等，以确保评估结果的准确性和可靠性。

2.3 制定评估流程：建立一套完整的风险评估流程，包括风险识别、评估、控制和监测等环节，确保每一个环节都得到充分考虑和实施。

三、风险识别、评价的关键因素3.1 组织文化：建立一个风险意识强、风险管理文化良好的组织文化，是有效识别、评价风险的关键。

3.2 信息采集：及时采集、整理和分析各种信息，包括内部和外部信息，以便全面了解潜在风险。

3.3 专业团队：建立专业的风险管理团队，具备丰富的经验和专业知识，能够有效地进行风险识别、评价和应对。

四、风险识别、评价的实施步骤4.1 制定计划：明确风险识别、评价的目标和范围，制定详细的实施计划，包括时间表、责任人等。

4.2 实施识别：根据风险识别清单，开展风险识别工作，确保全面、系统地识别各种潜在风险。

4.3 评估风险：根据评估清单，对各种风险进行评估，确定风险的等级和影响程度，为后续风险控制提供依据。

五、风险识别、评价的监测与改进5.1 监测风险：建立风险监测机制，定期对各种风险进行监测和评估，及时发现和应对新的风险。

质量风险识别评价清单

1、加强工艺纪律检查和考核，督促责任心。 2、加强“老带新”的师带徒培训和专项培训，提高员工能力。
1、做好设备防护、维护保养和检查； 2、每班使用前检查监视和测量设备的完好性和有效性，出现问题及时处理。无效监视和测量设备不得投入使用。 3、发现无效设备时，应评估受影响的检测范围，并进行确认。
1、强化加工人员责任心和意识； 2、试验前，复核试样； 3、加强加工过程的监督抽查和指导。
1、依据委托，分开摆放毛样和加工后试样； 2、毛样标记不清，应核查委托单，无法区分，重新取样。 3、不同工程项目试样分开加工。 1、试验结果由另一人复核。 2、数据书写不工整，应先确认后使用，无法确认的关键数据，重新试验。
未经能力考核而授权独新招聘上岗人员、调岗人
立顶岗
员未经过培训或考核
人员能力、经验、意识不够，造成重大工作失误
1
1
3
1、设备维护保养和检查
39
设备带病作业
不到位。
造成突发性设备故障，维修
2、备品备件不足，导致周期长，而影响检验进用
不能及时维修。 1、人员对设备操作规程
40
违章操作
不熟悉；
无法投料
风险评价
分项得分
风险大小
是否重大质量风险
D
P
S
RPN
1
1
3
3
否
1
1
3
3
否
1
1
2
2
否
4
卷板外圈表面检查不全
卷板集中到货，堆放相互遮挡
表面缺陷漏检
1
2
1
2
否
5
信号线故障
1
2
3
6

QMS质量管理体系风险识别分析评价应对措施表单模板

A02
纠正措施管理过程
同样问题仍然重复出现
4
1
低风险
否
1.纠正措施跟踪验证。
2.问题再次发生的，再次发出异常；对措施再次跟踪验证。
A03
预防措施管理过程
因费用等问题未采取适当的预防措施
4
1
低风险
否
预防措施，如果涉及费用等问题，上报管理者代表、总经理评估认可；获得公司高层的支持。
A04
持续改进管理过程
D11
文件与资料管理过程
作废文件没有从现场回收
5
1
低风险
否
1.文控中心文件管理员按原版次的“文件收发管理表”中的部门名单回收作废的原版次文件。
2.文件接收部门建立“版次目录”，及时更新版次信息。
D12
记录管理过程
记录未按保存期限保存
5
1
低风险
否
1.本部门有专门的文件记录存放场所的，归档于本部门专门的文件记录存放场所的。无专门场所的，归档存放于文件柜。2.内部审核时对记录管理进行审核。
D04
治工具管理过程
关键治工具出现故障
5
1
低风险
否
1.主要治工具均有2套以上。
2.对只有1套的治工具进行评估（目前，没有“进口的、国内无法购买的”治工具；采购部均有治工具购买的联系方式。）
D05
模具管理过程
模具不符合要求
5
1
低风险
否
1.研发部在零部件承认时，对模具进行评估。
2.零件结构尺寸更改，研发部发出ECN，模具制作方根据ECN更改模具。模具更改后，研发部对零部件重新进行评估承认。
2.发行时，建立“文件收发管理表”并由收件人签收。
工程变更没有通知供应商执行

风险识别、评价清单

2.焊接工艺经过评定符合要求；
3.焊接过程严格按照工艺执行并严格检查；4.完工焊缝按规范要求进行检查
c.2
交付产品无法顺利装配或装配不便
1
3
6
1.生产制造严格按照图纸和工艺执行并严格检查；2.产品出厂前进行预组装，确认其装配性能良好；3.随产品附带装配说明书等文件，指导客户正确安装
c.3
交付产品出现开裂甚至返锈
3.不定期的对员工进行管理体系、专业技能等培训
d.3
关键岗位人员突然离职
1
3
3
1.公司与员工签订劳动就业合同，保证员工的稳定性；2.按照公司规定，员工离职前应有交接期，确保工作顺利交接；3.对在职员工进行培训，增加复合型人才储备；4.有合作的招聘单位，出现岗位空缺时可及时补充
其他
e.1
生产过程中出现安全事故导致工伤
1
3
3
1.涂装作业人员技能合格，表面处理严格执行规格按照规范检验；
4.产品发运时做好表面保护措施
c.4
交付产品配件损坏
1
3
3
1.产品交付时编制配件清单；
2.按照配件清单清点配件并检查确认完好；
c.5
交付产品运输过程中损坏
1
3
3
1.产品发运时做好包装及防护措施；
1
3
9
1.对员工进行安全教育及宣传；
2.存在安全隐患的操作进行岗前培训教育；3.佩戴必要的劳保防护用品
e.2
火灾等突发事件
1
3
6
1.对员工进行安全教育及宣传；
2.易燃材料存放区域禁止火源
e.3
外来务工人员减少，招工难，用工成本增加
1
3
6
1.公司与员工签订劳动就业合同，保证员工的稳定性；

工业产品质量安全风险应对清单

工业产品质量安全风险应对清单
一、风险识别与评估
1. 确定潜在风险因素，包括但不限于产品设计、原材料选择、
生产工艺等。

2. 对每个潜在风险因素进行评估，确定其对产品质量安全的影
响程度和可能性。

3. 对已识别的风险因素进行分类，按照优先级进行排序。

二、风险控制措施
1. 设定质量标准和规范，确保产品符合相关法律法规和标准要求。

2. 严格控制原材料的质量，建立供应商评估和审核机制。

3. 完善生产工艺流程，确保操作规范和质量控制措施得到有效
执行。

4. 建立质量检测和监控体系，包括原材料检验、中间品检测和
成品检验等环节。

5. 健全产品追溯机制，确保可以追踪到产品的生产和流通环节。

6. 加强员工培训，提高员工的质量意识和技能水平。

7. 定期进行质量风险评估和内部审核，及时发现和解决问题。

三、风险应急管理措施
1. 制定应急预案，明确应急组织架构和责任分工。

2. 建立应急响应机制，及时处理质量安全事故和投诉。

3. 加强与相关部门和机构的合作，共同应对突发事件。

4. 定期组织应急演练，提高应急响应能力和协同配合能力。

四、风险监测与改进
1. 建立质量安全问题反馈渠道，及时收集消费者的意见和反馈。

2. 定期进行质量安全风险评估，发现和分析新的风险因素。

3. 不断改进产品设计和生产工艺，提升产品质量和安全性。

4. 加强与行业同行的交流和合作，分享经验和教训。

以上是工业产品质量安全风险应对的一些基本清单，根据实际
情况，可根据具体要求进行调整和完善。

风险识别评价及控制措施清单

风险识别评价及控制措施清单一、风险识别1.市场风险：市场需求波动、竞争压力、政策变化等可能对企业的销售和利润产生不利影响。

2.金融风险：资金周转不畅、汇率波动、利率风险等可能对企业的资金状况和经营成本造成影响。

3.操作风险：人为操作失误、设备故障、供应链中断等可能对企业的生产和运营造成影响。

4.监管风险：政府政策变化、合规要求调整等可能对企业的合规经营和法律风险产生影响。

5.自然灾害风险：地震、台风、洪涝、干旱等自然灾害可能对企业的生产和供应链造成不利影响。

二、风险评价1.定量评估：通过使用统计数据、历史案例和模型等方法，对可能发生的风险进行量化评估，例如预测可能发生的损失金额、影响范围等。

2.定性评估：结合专业判断和经验，对风险的概率、影响程度进行主观评估，例如根据市场分析、竞争情况、预警信号等来判断市场风险的可能性。

3.综合评估：将定量和定性评估相结合，综合考虑各种风险因素，确定最终的风险评级和重要性。

三、风险控制措施1.市场风险控制：加强市场调研和分析，及时掌握市场动态；多元化产品线和市场渠道，减少单一依赖；与供应商和合作伙伴建立长期合作关系，确保原材料供应和市场支持。

2.金融风险控制：合理规划资金结构，降低负债率；设立风险基金，用于应对突发的金融风险；建立稳定的资金流动机制，提高企业资金周转能力。

3.操作风险控制：加强员工培训和意识教育，减少人为操作失误的可能性；进行定期设备维护和检查，确保设备稳定运行；建立完善的应急预案和保障体系，应对可能发生的突发事件。

4.监管风险控制：密切关注政府政策变化，及时调整企业经营战略和合规措施；建立健全的合规管理体系，确保企业合规经营；与政府相关部门建立良好的沟通渠道，及时了解政策走向。

5.自然灾害风险控制：制定应急预案，明确危机管理责任和流程；与地方政府建立合作关系，加强信息共享和资源互助；加强供应链的风险管理和备份，确保供应的连续性。

以上是风险识别、评价及控制措施的清单，企业可以根据自身的情况进行相应的风险管理措施，并不断完善和调整，以确保企业能够有效地应对各种风险，保持持续健康的发展。

建筑企业施工质量问题风险辨识及控制清单

建筑企业施工质量问题风险辨识及控制清单1. 引言建筑施工质量问题可能对项目进度、成本和安全造成严重影响。

为了辨识和控制这些潜在的风险，建筑企业需要制定一份全面的清单。

本文档旨在提供一份建筑企业施工质量问题风险辨识及控制的清单，供建筑企业在项目实施中参考和使用。

2. 风险辨识清单2.1 建筑材料- 选材问题：包括材料的品质、合格证书、使用寿命等。

- 供应问题：包括供应商资质、交货期限、运输过程中的损坏等。

2.2 施工质量- 设计问题：包括施工图纸、施工工艺与设计要求的一致性等。

- 施工过程控制问题：包括施工工艺流程、工人技能掌握和施工现场管理等。

- 监控问题：包括施工现场监控、质量验收与监督等。

2.3 工程安全- 施工作业安全：包括高空作业、临时设施、防护措施等。

- 现场环境安全：包括施工过程中的灰尘、噪音、化学物品等。

- 设备安全：包括施工设备的正常操作、保养与维修等。

2.4 工期风险- 项目进度计划：包括施工各阶段的时间控制和工期压缩等。

- 天气影响：包括气候条件对施工的影响、天灾等。

- 物流问题：包括材料运输、交通管制等。

3. 风险控制清单3.1 预防控制措施- 确保材料的质量合格，选择具备良好信誉的供应商。

- 完善工艺流程和施工规范，并保持施工现场的整洁与有序。

- 加强监控和验收制度，确保施工质量符合标准要求。

- 建立安全管理制度，强制执行施工现场的安全措施。

3.2 应急控制措施- 建立风险应急预案，识别常见风险，制定针对性的应急措施。

- 建立健全的沟通机制，及时报告和解决施工质量问题。

- 建立项目监控体系，快速反应并采取措施应对工期风险。

4. 总结建筑企业施工质量问题风险辨识及控制清单是项目实施中不可或缺的管理工具。

通过辨识潜在风险并采取相应控制措施，可以有效预防和应对施工质量问题。

建筑企业应根据实际情况对该清单进行调整和完善，以确保施工质量和项目进度的有效控制。

怎样进行风险识别并列出风险评估清单？

怎样进行风险识别并列出风险评估清单？
风险识别是发现、列举和描述风险要素的过程。

风险管理人员对“人、机、料、法、环”五个方面可能产生的危害进行危险源辨识。

实际操作过程中常综合运用以下几种方法：
（1）风险清单法：对照相关法律法规、规范、标准（如手术室、重症监护病房、新生儿病室、血液透析室、消毒供应中心、内镜清洗消毒等国家相关建设指南和行业标准）要求的具体内容，发现存在的风险点或风险环节，整理列入风险评估清单。

（2）现场检查法：通过风险评估团队现场督查发现的问题，识别风险因素或环节，整理列入风险评估清单。

（3）经验或监测总结法：依据科室的业务范围和感染特性，分析医院感染监测资料，找出重点环节、重点人群、高危因素三方面存在的风险，列出风险评估清单，再由风险评估小组成员实施风险评估。

质量风险识别清单

质量风险识别清单
1. 生产过程中可能出现的质量问题，如原材料不合格、设备故障、操作失误等。

2. 设计不符合规范和要求，导致产品无法达到预期的性能和功能。

3. 供应商提供的原材料质量不稳定，可能存在批次差异和不合格问题。

4. 管理制度和流程不完善，导致质量控制和检验未能有效执行。

5. 人为因素，如操作员技术水平不足、培训不到位等，导致质量问题的出现。

6. 外部环境因素，如天气、运输等突发情况，可能对产品质量产生影响。

7. 市场需求和客户要求的变化，可能导致产品质量和性能无法满足需求。

8. 法律法规和标准变化，可能导致产品不合规或无法获得认证。

9. 竞争对手的新技术和产品推出，可能导致产品技术和质量的落后。

10. 管理层意识和重视程度不高，导致质量问题得不到及时解决和改进。

风险识别、评价清单

风险识别、评价清单引言概述：在现代社会，风险无处不在，无论是个人生活还是商业运营，都需要对潜在的风险进行识别和评价。

本文将介绍风险识别和评价的重要性，并提供一个详细的清单，帮助读者全面了解和应对各种风险。

一、风险识别1.1 内部风险：- 组织结构：是否存在职责不清、权责不分的问题？- 人员素质：员工是否具备足够的专业知识和技能？- 内部流程：是否存在流程不规范、信息不畅通的情况？1.2 外部风险：- 政策法规：是否存在政策变动、法律风险的可能性？- 市场竞争：是否存在新进入者、替代品的威胁？- 经济环境：是否存在通货膨胀、经济衰退的风险？1.3 技术风险：- 数据安全：是否存在数据泄露、黑客攻击的风险？- 技术更新：是否存在技术过时、无法适应市场需求的问题？- 系统故障：是否存在硬件故障、软件漏洞的潜在风险？二、风险评价2.1 潜在影响：- 经济影响：风险发生后可能对财务状况造成的影响？- 品牌形象：风险发生后可能对企业形象和声誉带来的影响？- 法律责任：风险发生后可能面临的法律诉讼和赔偿责任？2.2 发生概率：- 历史数据：过去类似事件发生的频率和概率？- 行业趋势：同行业其他企业发生类似事件的概率？- 内部控制：现有的风险管理和控制措施的有效性？2.3 应对措施：- 风险转移：是否可以购买保险等风险转移方式？- 风险规避：是否可以通过改变业务模式或策略来规避风险？- 风险管理：是否需要建立风险管理体系和流程？三、风险评价清单3.1 内部风险评价清单：- 组织结构评估：审核组织结构是否合理、职责分明？- 人员素质评估：评估员工的专业能力和素质是否符合要求？- 流程规范评估：检查内部流程是否规范、信息畅通？3.2 外部风险评价清单：- 政策法规评估：了解相关政策法规是否存在变动的可能性？- 市场竞争评估：研究市场竞争格局是否可能发生变化？- 经济环境评估：关注经济环境是否可能对业务产生影响？3.3 技术风险评价清单：- 数据安全评估：检查数据安全措施是否完善、是否存在漏洞？- 技术更新评估：评估现有技术是否能够满足未来市场需求？- 系统故障评估：检查硬件设备和软件系统是否存在故障风险？四、风险识别与评价的重要性4.1 预防潜在风险：- 通过风险识别和评价，可以提前发现潜在风险，采取相应措施进行预防。

质量风险和机会识别、评价及控制措施表

操作人员流动性大，岗位人员不稳定
第4级
第Ⅲ级
12
中级
1、制定年度培训计划，定期组织对新员工的岗位知识、质量意识进行培训，考核合格后方能上岗操作。
2、加强操作人员的应知应会考核和岗位练兵
内部
不能按照客户的要求按期交货/完成生产计划
第3级
第Ⅲ级
9
中级
1、按照顾客的要求及库存做好生产计划，生产计划执行情况列入考核
编制：审核：批准：日期：年月日
文件编制
作业指导书、规范、标准不能给生产提供依据
第5级
第Ⅲ级
15
中级
及时更新完善各工艺文件、标准等，对出现的技术问题及时进行整改。
工艺发生变更，技术文件更新不及时/新、旧文件混用
第5级
第Ⅲ级
15
中级
1、严格《文件控制规定》，立即纠更时，文件未及时变更
环境、安全、质量风险识别、评价及控制措施表
编号：
范围
风险发生过程
风险描述
发生可能性
发生严重性
风险等级
风险控制措施
外部
国家相关法律法规变化，包括产品标准变化
高
组织学习，培训，制定措施，实施应对
国家、行业强制性资质如3C\许可证要求变化
高
学习培训，按要求，配置相应资源，尽快取得相应资质
顾客发生重大质量投诉
第5级
第Ⅲ级
15
中级
1、强化采购管理，对未经检验或检验发现不合格品不得入库，一律退回
采购产品质量不合格，，供应商换货速度慢
第4级
第Ⅲ级
12
中级
1、加强对供应商的考核机制，出现质量问题并对生产造成影响的给予考核，在重新评价时严格要求，如重复发生，考虑取消供应商资格。