资产管理公司特定客户资产管理业务 反洗钱工作保密管理制度

上海xx资产管理有限公司反洗钱工作保密管理制度

目录

第一章总则 (1)

第二章反洗钱工作保密的内容 (2)

第三章反洗钱工作保密的行为规范 (3)

第四章书面登记制度 (4)

第五章附则 (5)

第一章总则

第一条为加强上海xx资产管理有限公司(以下简称“公司”)反洗钱保密工作的管理，规范员工的行为，增强员工的保密意识，根据《中华人民共和国反洗钱

法》、《金融机构反洗钱规定》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》等法律法

规和公司《反洗钱管理制度》、《业务及档案管理制度》及其他相关制度的规

定，特制订本制度。

第二条本制度所称的反洗钱工作保密内容是指公司和员工在从事反洗钱工作过程中，在一定时间内只限一定范围内的人员知悉的关系到公司、客户权利和利

益，依照特定程序确定的与反洗钱相关的事项。

第三条本制度与公司其他相关制度一起构成了公司反洗钱制度体系。

第四条本制度适用于公司全体员工，所以员工都要遵守本制度的规定。

第二章反洗钱工作保密的内容

第五条公司员工，尤其是反洗钱工作人员应当树立保密意识，遵守保密规定，不得泄密。

第六条公司员工在开展反洗钱工作过程中涉及的所有信息，均属于反洗钱工作保密内容。反洗钱工作保密内容包括以下九个方面:

(一)客户身份资料及客户风险等级划分资料；

(二)交易记录；

(三)大额交易报告；

(四)可疑交易报告；

(五)履行反洗钱义务所知悉的国家执法部门调查涉嫌洗钱活动的信

息；

(六)公司各项反洗钱规章管理制度；

(七)客户的所有账户、交易信息；

(八)反洗钱重要会议记录、纪要；

(九)其他涉及反洗钱工作的保密事项。

第七条公司员工在收到监管机构或任何第三方要求提供反洗钱工作保密内容时的电话或函件后，应当在第一时间告知合规部，不得擅自回复和提供相关信息。

第八条公司员工在不清楚相关信息是否为反洗钱工作保密内容时，应当及时咨询本部门负责人、合规部，不得擅自处理相关信息。