第一章 文艺的本质

（四）读者（欣赏者）论
• 读者论认为一切文艺作品的意义、价值、作用 等都需要最终通过读者（欣赏者）的参与才可 能实现。 • 读者论把读者、欣赏者的地位抬高到文艺活动 的最高地位，认为、只有经由读者、欣赏者的 阅读、欣赏，客观的物质的东西才被赋予内涵 、意义。
• 读者（欣赏者）论的哲学基础是狄尔泰等人的 阐释学。阐释学认为，人们各有自己的“成见 ”，在观察、认识事物时，这些成见往往是他 们进行综合的基础。 • 读者（欣赏者）论可分为20世纪60年代在德国 兴起的接受美学和在20世纪80年代于美国兴起 的读者反应批评两大派。
（三）形式论
• 形式论把形式（即文艺作品所呈现的样态）看 成是文艺追求的目标，文艺的本体。文艺家的 创作过程不是再现生活，也不是表现思想情感 ，而是塑造形式，即把习见的事物以陌生化的 形式表现出来。
• 俄国形式主义的代表人物什克洛夫斯基认为形 式是文学的中心。 • 英美的新批评派明确提出，文艺研究的对象既 不能是社会背景或作者生平，也不能是作者心 灵或读者反应，而应该是作品自身。 • 美国“新批评”代表人物之一兰色姆用“本体 ”取代“形式”这一概念，把文艺形式抬高到 文艺本体的地位。 • 20世纪60年代盛极一时的结构主义思潮，把文 学结构提高到了自主地位，强调形式的独立性 。
• 接受美学的主要代表人物是尧斯和伊瑟尔。 • 尧斯最先提出“期待视野”这一概念。它是指 读者在阅读理解之前对文学文本的显现方式事 先生成的一种定向性的心理预期和理解期待。 • 伊瑟尔提出“召唤结构”的概念，认为任何作 品都是未完成的文本，其中存在着大量的空白 点、未定点，期待读者、欣赏者去填充。
• 美国美学家科林伍德认为艺术的本质是“情感 的表现”，是一种“纯粹的想象”； • 法国哲学家柏格森的“生命哲学”，看重人的 本能冲动和直觉，提出生命的“绵延”说； • 奥地利精神病理学家、心理学家开创的精神分 析学，把文艺看成是被压抑的潜意识的反映， 是人的本能欲望的变相满足。
• 优点：表现论具有鲜明的主体能动性色彩，充 分重视文艺家的自主性、能动性和创造性；弥 补了再现论忽视文艺主体的缺陷，具有相当的 合理性，对文艺个性的发展产生过积极作用。 • 不足：忽视了客观世界的物质存在，过于强调 主观表现，带有一定唯心主义色彩。
（二）表现论
• 表现论——认为文艺家内在的思想感情是 文艺表现的对象，而文艺从文艺家的主观 自我出发，以情感和想象为主要契机。
• 表现论的最早源头在中国。 • 《尚书·饶典》的“诗言志”； • 《毛诗序》的“诗者，志之所之也；在心为志 ，发言为诗”； • 《荀子·乐论》的“夫乐者，乐也，人情之所 不免也”等都道出了文艺是由文艺家的思想感 情构成的；
▲文艺与经济基础的关系
• 一方面，文艺在一定的经济基础上产生、形成 和发展起来，受经济基础的决定和制约； • 另一方面，文艺一经形成，又积极地给经济基 础以能动的反作用。
▲经济基础对文艺的决定、制约作用
• 首先，经济基础决定和制约文艺的内容。 • 原始社会，由于生产力低下，人们的物质生产 劳动状况，包括劳动工具、劳动对象、劳动过 程或通过劳动征服大自然的美好愿望，共同构 成了原始文艺的主要内容。 • 如相传黄帝时代所作的《弹歌》：断竹、续竹 、飞土、逐肉“，反映的就是原始人的狩猎活 动。
• 二是对经济基础起破坏和瓦解的作用； • 凡是批判、销蚀、攻击当时的生产关系及其统 治者的文艺，例如在封建社会赞扬农民起义， 推崇民主思想的作品，如《水浒传》、《红楼 梦》，起的是破坏和瓦解的作用。
• 三是在破坏旧的经济基础的同时，积极促进新 的经济基础的建立和发展。 • 既严厉批判当时的政治、经济制度，又能以艺 术方式提供“新人”形象，提供新的社会模式 、社会图景的文艺，例如本世纪30年代以鲁迅 为代表的无产阶级“左翼”进步的文艺作品， 以高尔基为代表的俄国无产阶级革命文艺，起 的是促进的作用。
第三节 文艺的社会价值
• 文艺作为一种精神产品，一经问世，传播于社 会，就具有一定的社会价值。一方面，文艺对 于读者、欣赏者或接受者在真理的启迪、道德 的教化、情操的熏陶、美感的获取等方面有重 要的影响；另一方面，文艺借真实性和倾向性 直接对社会生活的主体——人——发挥作用。
一、文艺的真实性和倾向性
• 奴隶社会，大规模的战争题材在文艺中陆续出 现。 • 如古希腊的荷马史诗《伊里亚特》；古苏美尔 的雕刻《乌尔王的军旗》等。 • 阶级的分化也成为文艺的内容。 • 如《诗经》里的《硕鼠》、《伐檀》等作品， 反映的就是周代的阶级冲突。
• 其次，社会经济基础的发展变化决定和制约着文 艺的发展变化。 • 例如，欧洲中世纪经济基础是封建土地所有制， 建立在这一基础上的政治制度是君权神授和长子 世袭制，所以王权和宗教权的意识非常浓厚。除 了宣扬宗教意识的作品外，几乎没有留下什么。
第一章 文艺的本质
第一节 文艺是一种特殊 的社会意识形态
• 一、文艺来源于生活
• 首先，从理论方面看，文艺作为一种社会意识 形态，作为人类认识和把握社会生活的一种形 式，是以社会生活为对象，对社会生活的一种 反映。
• 其次，从文艺实践出 发来进行考察，各类 文艺作品都是对社会 生活的反映。 • 1、以现实生活中的 人物事件为描写对象 的文艺作品，其内容 一般直接来源于社会 生活。
二、能动反映说
• 能动反映论认为，一切文艺作品都是文艺家对 社会生活的能动反映，是社会生活在文艺家头 脑中反映的产物。 • 能动反映论既吸取了再现论的合理因素，又肯 定了文艺作品来源于社会生活，反映社会，同 时又容纳了表现说的正确成分，强调文艺家主 观能动性和创造性在反映生活过程中的重大作 用，而且，在能动反映论里也包含了形式论和 读者（欣赏者）论的某些合理内容。
• 经济基础——社会的一定历史阶段的生产关系 的总和，是社会赖以生存和发展的基础。 • 上层建筑——是建立在经济基础之上的政治、 法律制度和社会意识形态。
• 上层建筑有两种表现形式： • 一是政治、法律等制度以及军队、警察、监狱 、法院、党派团体等设施，它带有明显的权威 性和强制性。 • 二是政治、法律、宗教、文艺、哲学、道德等 观点和学说，即社会意识形态。 • 可见，文艺属于社会意识形态，被包容在上层 建筑之中。
镇 墓 兽
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• 5、有些前人留下的资料、作品为题材的艺术 品，表面看似乎同当时的社会生活有一定的距 离，其实追根溯源，这类作品同过去以及当代受到经济基础的制约
• 根据马克思的观点，社会结构由两大部分组成
经济基础
社会结构
上层建筑
政治、法律制度 哲学、道德、宗教、文艺等 各种意识形态
• 第三，不同社会形态的经济基础不仅决定、制 约着文艺内容的发展变化，而且也决定、制约 着文艺形式的发展变化。 • 如原始人以岩画、雕刻、泥塑等为表现形式， 青铜器、铁器时代的到来，岩画、泥塑被浮雕 （石雕、青铜雕、铁雕、金银雕、玉雕、木雕 ）所取代。 •
▲文艺对经济基础的反作用
• 一是促进经济基础的巩固和发展； • 凡是适应经济基础并维护、颂扬它的文艺，如 封建社会宣扬纲常名教、忠孝节义，美化封建 主义经济制度、为封建统治者歌功颂德的作品 ，便会起到巩固和发展作用。
• 优点：把文艺作品移到文艺活动的中心地位， 看到了形式美在文艺活动的独立性、重要性。 其对于纠正传统文艺理论重视作品的外部研究 、轻内部研究、重内容轻形式等倾向，无疑是 一种弥补。同时对于提高文艺的审美意识和艺 术水平具有一定的促进作用。 • 不足：形式论试图割裂文艺作品与社会生活、 文艺家的联系，试图割裂文艺作品与读者、欣 赏着的联系，走上了只重视形式忽略内容的另 一极端。
• 优点：看到了读者、欣赏者在文艺活动中的
积极作用，承认一切文艺作品如果没有读者、 欣赏者在文艺活动中的积极作用，就不能发挥 其社会作用，实现其自身的价值。 • 不足：它割裂了文艺与文艺家的联系，认为文 艺作品完成之日，便与文艺家完全割断联系之 时；它也割裂了文艺作品与自身的联系，认为 未经读者、欣赏者参与的文艺成品只是未定的 文本，不能算艺术品。
第二节 文艺家与社会生活的关系
• • • • • 一、文艺家与社会生活关系上的几种观点 （一）再现论 （二）表现论 （三）形式论 （四）读者（欣赏者）论
（一）再现论 • 再现论——认为自然界和人类生活是文艺描写 的对象，而文艺家的任务就是用不同的媒介（ 语言、色彩、线条、音符等）把它再现出来。 • 再现论来源于摹仿说，最早有亚里士多德提出 ，他认为文艺来自于对现实的摹仿。
• 巴尔扎克认为再现主要是通过人物、事件的描 绘，达到再现整个社会生活的目的。 • 俄国的车尔尼雪夫斯基提出“美是生活”的观 点，他认为文艺只要是原原本本地复现了生活 就达到了它的目的。
• 优点：再现论具有鲜明的唯物主义色彩，强调 文艺对社会生活的依赖和反映，承认文艺并非 凭空创造，而是文艺家在特定的时间、空间里 对社会产生的反映。 • 不足：主要表现为简单化和片面化。 • 再现论重视“社会”的决定作用，却相对忽视 文艺家的主观创造性；重视文艺的认识价值， 忽视了它的审美价值。
• （一）文艺的真实性 • 真实是艺术的生命，是文艺的艺术魅力和艺术 价值存在的基石。 • 法国著名作家巴尔扎克曾经说过：“当我们看 书的时候，每碰到一个不正确的细节，真实感 就向我们叫着：这是不能相信的！如果这种感 觉叫的次数太多，并且向大家叫，那么这本书 现在与将来都不会有任何价值了。获得全世界 闻名的不朽的成功的秘密，就在于真实。”
三、文艺是一种特殊的社会意识形态 • 文艺是一种特殊的社会意识形态，它区别于其 他社会意识形态的特殊性体现在： • （一）在反映对象上，文艺家观察、体现和表 现的都是活生生的人及人生。 • （二）在反映方式上，文艺以感性形式来把握 世界
• （三）在反映态度上，文艺以富有主观色彩的 审美眼光来重写人生。 如《三国演义》写的是历史故事，但作者却 有浓厚的“尊刘抑曹”的情感倾向。
• 3、以描绘自然景物为