G.第七章 国际法上的承认

在实践上， 在实践上 ， 我们也一直坚持承认新中国是 承认一个新政府。 承认一个新政府 。 我国与外国建立外交关 系时的所有建交公报都说： 系时的所有建交公报都说 ：中华人民共和 国政府是代表全中国人民的唯一合法政府。 国政府是代表全中国人民的唯一合法政府。 联 合 国 大 会 1971 年 10 月 25 日 通 过 的 第 2758号决议 号决议， 2758号决议，恢复中华人民共和国在联合 国及其专门机构中的席位， 国及其专门机构中的席位 ，驱逐国民党当 局的代表， 局的代表 ， 从法律上最终解决了这个代表 权之争。 权之争。
变更的只是代表中国的政权或政府。 变更的只是代表中国的政权或政府 。 承认 新中国只是承认中华人民共和国政府代表 中国的资格。 中国的资格 。 中华人民共和国取代中华民 仅是国号的改变， 国 ， 仅是国号的改变 ， 不涉及到中国的国 际法主体的问题。 际法主体的问题。 建国前夕关于国号问题的争论 中华人民共和国是一个新政府而不是一个 新国家， 新国家 ， 是关系到我国在国际上的一系列 重大权益的问题。 重大权益的问题 。 如果中华人民共和国是 一个新国家， 两个中国” 一个新国家，那就是承认了 “两个中国” 一中一台” 那么， 或 “ 一中一台 ” 。 那么 ， 我国在国外的国 家财产就不能全面继承了。 家财产就不能全面继承了。
关系。 但建交、 设领是双边行为， 关系 。 但建交 、 设领是双边行为 ， 承认是 单方行为。承认与建交并不等同。 单方行为。承认与建交并不等同。 承认被承认国的法律法令的效力， 2．承认被承认国的法律法令的效力，尊重 对方的行政权与司法权。 对方的行政权与司法权 。 承认具有追溯既 往的效力。 往的效力。 被承认方在承认国享有国家豁免权， 3．被承认方在承认国享有国家豁免权，诉 讼权， 即可以在承认国法院提起诉讼， 讼权 ， 即可以在承认国法院提起诉讼 ， 并 有权处置在承认国的国家财产。 有权处置在承认国的国家财产。 事实承认的效果。 4．事实承认的效果。既然事实承认是非正 式承认，就不能导致建交。 式承认，就不能导致建交。但可以缔结贸
（三）其他理论 除了上述理论外， 还有所谓正统主义原则、 除了上述理论外 ， 还有所谓正统主义原则 、 法统原则、 托巴主义、 威尔逊主义等。 法统原则 、 托巴主义 、 威尔逊主义等 。 这 些都是强调政权的变更必须经过合法程序。 些都是强调政权的变更必须经过合法程序 。 这是不能接受的。 如果这样， 这是不能接受的 。 如果这样 ， 就不能革命 了。 1930年 墨西哥外长发表声明， 1930 年 ， 墨西哥外长发表声明 ， 说一个政 权的变更纯属内政， 权的变更纯属内政 ， 别国对它作出是否合 法的判断是对新成立的国家或政府的污辱。 法的判断是对新成立的国家或政府的污辱 。 以后墨西哥不再进行承认， 以后墨西哥不再进行承认 ， 只限于是否愿 意与它建立外交关系。这是激进的做法。 意与它建立外交关系。这是激进的做法。
第三节 政府承认
一、政府承认与国家承认的区别 政府承认与国家承认虽然有时是一致的， 政府承认与国家承认虽然有时是一致的 ， 承认一个新国家也意味着承认该国的新政 但两者性质不同。 府 。 但两者性质不同 。 承认一个新国家是 承认一个新的国际法主体， 因此， 承认一个新的国际法主体 ， 因此 ， 它总是 同国家的领土变更相联系。 同国家的领土变更相联系 。 一个国家分裂 成两个或更多的国家， 成两个或更多的国家 ， 两个或两个以上国 家合并成一个国家， 殖民地独立等等， 家合并成一个国家 ， 殖民地独立等等 ， 都 会产生国家承认问题。 相反， 会产生国家承认问题 。 相反 ， 如果没有领 土变更，就没有国家承认问题。 土变更，就没有国家承认问题。
后者如缔结双边条约、 后者如缔结双边条约 、 建立或保持正常外 交关系， 颁发领事证书， 建立领事关系等， 交关系 ， 颁发领事证书 ， 建立领事关系等 ， 除非采取这些行动时明确表示不构成承认。 除非采取这些行动时明确表示不构成承认 。 事实承认（ （二）事实承认（de facto recognition) 事实承认（ recognition） 事实承认 （ de facto recognition ） 是一 种非正式的承认， 带有临时性、 不稳定性。 种非正式的承认 ， 带有临时性 、 不稳定性 。 它可以随时撤销。 它可以随时撤销 。 一般都用于承认新政府 的场合。 它往往是正式承认的前奏。 的场合 。 它往往是正式承认的前奏 。 但法 律承认并不以事实承认为条件。 律承认并不以事实承认为条件。
二、关于对中华人民共和国政府的承认 我们常常说： 我们常常说 ： “ 没有共产党就没有新中 那么， 新中国” 国 ” 。 那么 ， “ 新中国 ” 是不是一个新国 家呢？ 新中国成立后， 家呢 ？ 新中国成立后 ， 这个问题曾在国际 上有过不同看法。 上有过不同看法。 实际上， 我们讲“ 新中国” 实际上 ， 我们讲 “ 新中国 ” ， 这是从政 治意义讲的； 但从国际法的角度看， 治意义讲的 ； 但从国际法的角度看 ， 中国 的领土没有发生变化， 的领土没有发生变化 ， 仍是延续了几千年 之久的中国的继续， 之久的中国的继续 ， 它的国际法主体资格 没有发生变化 。
我国曾提倡相互承认， 我国曾提倡相互承认 ， 但与承认制度本意 不符。 不符。 二、承认的方式 法律承认（ recognition） （一）法律承认（de jure recognition） 也叫正式承认。 它是指给新国家以正式的、 也叫正式承认 。 它是指给新国家以正式的 、 永久的的承认， 永久的的承认 ， 并表示愿同它进行全面的 交往。 法律承认一旦作出， 交往 。 法律承认一旦作出 ， 只要该国家或 政府还存在， 就不能撤消。 政府还存在 ， 就不能撤消 。 法律承认可以 用明示方式作出， 也可以用默示方式作出。 用明示方式作出 ， 也可以用默示方式作出 。 前者如照会、 函电、 声明、 前者如照会 、 函电 、 声明 、 派遣特使参加 成立庆典等，明确通知对方给予承认。 成立庆典等，明确通知对方给予承认。
易 、 经济 、 通商等方面的非政治性的协定 。 经济、 通商等方面的非政治性的协定。 可互派领事或商务代表等。 可互派领事或商务代表等 。 事实承认也须 承认对方的法律、 法令、 司法权、 行政权、 承认对方的法律 、 法令 、 司法权 、 行政权 、 国家财产的司法豁免权， 国家财产的司法豁免权 ， 并且同样有回溯 既往的效力。 既往的效力 。 但是否给予对方代表以外交 豁免权，实践中各国做法并不一致。 豁免权，实践中各国做法并不一致。 十月革命后英苏贸易中的萨戈尔案。 国际法案例与资料》案例10） （《国际法案例与资料》案例10）
（ 二 ） 不 承 认 主 义 （ doctrine of nonnonrecognition） recognition） 1931年 日本在中国东北搞了一个“ 1931 年 ， 日本在中国东北搞了一个 “ 伪满 洲国” 当时的美国国务卿史汀生（ 洲国 ” 。 当时的美国国务卿史汀生 （ Henry Stim发表了一个声明称： 美国不承认用违反1928 1928年非战公约的义务 美国不承认用违反 1928 年非战公约的义务 的手段制造出来的任何情势、条约或协定。 的手段制造出来的任何情势、条约或协定。 这一原则已被国际社会广泛接受， 这一原则已被国际社会广泛接受，成了一条 国际法原则。 国际法原则。
第二节 承认的国际法原则、方式及效 承认的国际法原则、 果
一、关于承认的国际法原则 有效统治原则（ control） （ 一 ） 有效统治原则 （ effective control ） 稳定的统治是国家承担国际责任的前提。 稳定的统治是国家承担国际责任的前提 。 没有对全部领土建立有效统治， 没有对全部领土建立有效统治 ， 就无法代 表整个国家行使权力， 承担责任。 表整个国家行使权力 ， 承担责任 。 在旧政 府尚未停止抵抗的时就给与承认， 府尚未停止抵抗的时就给与承认 ， 就是所 谓过急承认(premature recognition)。 谓过急承认(premature recognition)。这是 侵犯人家主权的行为。 侵犯人家主权的行为。 美国承认巴拿马就 是一个典型的例子。 是一个典型的例子。
例如， 例如 ， 十月革命后英国就同苏俄有正式的 贸易关系， 贸易关系 ， 并允许苏联财产在英国享有国 家豁免权。 但参加多边国际会议、 家豁免权 。 但参加多边国际会议 、 签署多 边条约不构成默示承认。 边条约不构成默示承认。 三、承认的法律效果 承认是一种政治行为， 承认是一种政治行为 ， 但它会产生一系 列的法律后果， 从这个意义上讲， 列的法律后果 ， 从这个意义上讲 ， 承认也 是一种法律行为。承认的法律后果包括： 是一种法律行为。承认的法律后果包括： 1．双方可以建立正式的外交关系和领事 关系， 可以缔结双边条约、 协定， 关系 ， 可以缔结双边条约 、 协定 ， 可以建 立政治、经济、 立政治、经济、文化等全面的交流合作
政府承认是领土未发生变更的情况下， 政府承认是领土未发生变更的情况下 ， 政府更替时引起的。 一般地讲， 政府更替时引起的 。 一般地讲 ， 政府变更 属于国家的内政， 不需要别国承认。 属于国家的内政 ， 不需要别国承认 。 有的 学者根本否认国际法上有政府承认问题。 学者根本否认国际法上有政府承认问题 。 然而， 一些非正常的政府变更， 然而 ， 一些非正常的政府变更 ， 例如政变 后产生的新政府可能引起国际承认问题。 后产生的新政府可能引起国际承认问题 。 但如果新政府继续履行前政府承诺的国际 义务， 一般就不会产生承认问题。 义务 ， 一般就不会产生承认问题 。 大规模 的社会革命造成的政府变更， 的社会革命造成的政府变更 ， 常常会引起 国际关系的重大变化， 国际关系的重大变化 ， 往往会引起承认问 法国大革命、 题 。 法国大革命 、 十月革命和中国革命提 供了实例。 供了实例。
（2）承认也是一种法律行为。因为国家 承认也是一种法律行为。 在作出承认决定时，需要遵守一定的规则， 在作出承认决定时，需要遵守一定的规则， 而且，承认会产生一系列的法律后果。 而且，承认会产生一系列的法律后果。 二、承认的学说 （1）宣告说(declaratory theory) 宣告说( theory) 构成说（ theory) （2）构成说（constitutive theory)