全球视角下植物新品种保护对我国种子出口贸易的影响分析

加而加大，对种子进口有负作用； 贸易扭曲因素，即 源培育和其他品种或该品种的销售无须征得育种
外生变量由贸易双方的植物新品种保护状况表示。 者同 意，但 以 商 业 生 产 为 目 的 的 重 复 利 用 除 外。
不考虑贸易的动态影响，将我国作为出口国解释双 1991Act 则把育种者的权利扩大到授权品种繁殖
目前尚未有关于进口国植物新品种保护力度 和保护效果与我国种子出口贸易关系的量化研究。 本文 将 从 我 国 种 子 出 口 格 局 入 手，基 于 2000— 2009 年我国种子出口面板数据，采用面板数据模
收稿日期：2012－ 05－ 02 作者简介：陈 超，男，教授，博士生导师，主要研究方向为农业知识产权管理、转基因生物安全管理及农业产业链管理。
农民权利规定的差异对种子出口的影响不尽 相同。1978Act 允许农民在公共利益的需要下，在
保护力度、保护效果和我国植物新品种保护的效 自己的土地上以种植为目的进行种子生产，若为广
果。对此设定虚拟变量 CON78（ 1 为执行 1978Act， 泛推广品种，育种家权益受到限制，联盟成员国应
0 为 其 它） 和 CON91 （ 1 为 执 行 1991Act，0 为 其 采取必要措施给予育种家相应报酬，一定程度上阻
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南京农业大学学报（ 社会科学版）
第 12 卷
国种子出口贸易的主要因素，包括进口国的经济发 个方 面： 关 于 授 予 育 种 者 权 利 条 件 的 差 异； 关 于
展水平、贸易成本、农用地面积以及贸易扭曲因素 “育种者豁免”条件的差异； 关于农民权利规定的
等。就本文而言，将经济发展水平表示为进口国的 差异； 关于保护方式的差异。
边贸易，实证模型设定如下：
IMPit
= a0（
PRGit ）
a1（
DISi ）
a2（
AGLit ）
a3（
IPRit ）
u a4 it
其中，IMPit 表示第 i 个进口国第 t 年从中国种
子进口额； PRGit 表示进口国 i 第 t 年的人均 GDP
（ 美元） ； DISi 为进口国 i 与我国的地理距离棋，谭涛： 全球视角下植物新品种保护对我国种子出口贸易的影响分析
型分析进口国对植物新品种保护力度、保护效果与 我国植物新品种保护效果等诸多因素对我国种子 出口的影响，最终为提升我国种子出口竞争力，推 进我国植物育种创新提供量化依据。
知识产权保护已成为影响全球贸易格局的重 要因素，各国对知识产权保护的重视程度与执行力 度决定其对外贸易额（ Brown，1991； Schwartz，1991； Taylor，1993） 。［1－3］但 Maskus ＆ Penubarti（ 1995） 指 出知识产 权 保 护 对 贸 易 的 影 响 是 双 面 的。［4］ 对 发 达国家而言，有效的知识产权保护能够保障出口国 创新成果的排他权，进而促进对方国家对本国相关 产品的进口； 但对于弱知识产权保护的发展中国家 而言，发达国家的专利与创新容易被进口国本土企 业所模仿，这减少了出口国的贸易量。同时，由于 专利技术为出口国垄断企业所拥有，出口国企业则 会通过提高产品价格获得垄断利润，从这个角度来 看知识产权保护降低了贸易量。对知识产权保护 与国际贸易之间关系进行研究的学者大都将注意 力集中在制造业领域，部分学者提及知识产权保护 对农产品贸易的影响，但尚未达到一致建议。
然而，2009 年我国种子出口额仅为 1. 4 亿美 元，仅占全球总量的 1. 8% ，较之荷兰、美国等超过
15% 的全球市场占有率有着极大差距①。伴随着 种业的国际化竞争，我国国内种业直面跨国种业的 激烈竞争。我国种子企业规模普遍较小，种子市场 集中度偏低，在参与全球竞争过程中难以形成合力 与跨国种业抗衡。而更为重要的是，在当前全球种 业的竞争越来越体现为技术创新和知识产权的竞 争的趋势下，我国现有种子出口结构主要集中在蔬 菜、水稻和瓜果类，大部分出口的蔬菜和瓜果品种 却不具备自主知识产权，这在未来的贸易竞争中将 面临跨国种业的严峻挑战。在农业知识产权保护 全球一体化的今天，植物新品种保护制度已然是影 响全球种子贸易格局的重要因素。对植物新品种 的知识产权保护是一个长期动态的过程，我国种子 出口战略也要考虑到各国对植物新品种的知识产 权保护框架、执行力度及保护效果。
一、引言
近年，国内种子市场快速发展，于 2004 年首次 成为全球第二大商业化种子市场，2008 年和 2009 年分别以 10. 96% 和 16% 的份额，列居仅次于美国 的第二大商业化种子市场。同期，我国种子出口贸 易也取得了长足的发展，具体表现如下特点： 第一， 种子出口贸易额呈现上升趋势，从 2000 年的 0. 54 亿美元增长到 2009 年 1. 85 亿美元； 第二，种子出 口目的地以发达国家为主，对其出口额由 2000 年 的 0. 44 亿美元，持续增长至 2009 年 1. 13 亿美元， 约占我国种子出口总额的 60% —70% ； 第三，出口 的植物种子种类集中，以蔬菜种子、种用籼米稻谷、 其他种用苗木、草本花卉植物种子、其他种用稻谷、 种用西瓜子、其他饲料种植种子出口为主，且 7 种 类别的种子出口比例逐年上升。
本文将选取 2000—2009 年从我国进口种子的 32 个主要出口市场，其种子进口额总计 8. 81553 亿美元， 占我国种子出口总额的 95. 47% ①，能够代表我国种子 出口的整体市场，且这些国家的进口量较稳定，是值 得我国关注和研究的海外市场。我国植物种子出口 市场大致分为四个梯队： 进口额连年大幅增长，包括 荷兰、韩国、美国 3 个国家； 进口额稳步增长，包括日 本、越南 2 个国家； 进口额小幅度波动，包括孟加拉 国、法国、印度、印度尼西亚、意大利、巴基斯坦 7 个国 家； 其余国家的进口额几乎保持不变。
如何衡量不同国家的植物新品种保护力度是 贸易引力模型所面临的主要问题，也是本文的创新 所在。Rapp ＆ Rozek （ 1999 ） ，Kondo （ 1995 ） ，Ginarte ＆ Park（ 1997） 设计出一套以美国知识产权保 护标准为基准的指标体系，用以衡量专利的保护力
度，该方法曾被引用于分析美国的出口，但这套指 标仅适用于 1990 年代后期。［9－11］此外，由于植物新 品种权在某些国家并非设为专利，因此该套指标更 加适用于制造业产品，而并非植物种子。Yang ＆ Woo（ 2006） 为了获得能衡量知识产权保护力度的 一套复杂而全面的指标，参考 Ferrantino（ 1993） 的 方法，［12］将本国 相 关 机 构 对 植 物 知 识 产 权 保 护 意 识的强弱及加入的国际公约组织的类别（ 如巴黎 公约、UPOV 公约及 TRIPs 协议） 作为衡量一国知 识产权保护力度的指标。
量为纯外生变量； AGLit 表示进口国 i 的可耕作土
地面积（ 千公顷） ； IPRit 表示贸易双方植物新品种
保护状况，具体包含进口国植物新品种保护程度、
材料的生产、繁殖、销售、存货、进口、出口； 收获材 料的使用和产品制作； 受保护品种本身不是派生品 种的“实质 性 派 生 品 种 ”、与 派 生 品 种 没 有 明 显 区 别的品种、需要反复利用受保护品种进行繁育的品 种和相应繁殖材料的生产、繁殖、销售、存货、进出 口和加工。
张明杨，男，博士生，主要研究方向为农业经济与农村发展。 谭 涛，男，副教授，硕士生导师，主要研究方向为公共政策。 * 谭涛为通讯作者。
① 数据来源： 国际种子联盟（ ISF） ，2009，http： / / www． worldseed． org / isf / seed_statistics． html。
全球视角下植物新品种保护对 我国种子出口贸易的影响分析
陈超1，3 ，张明杨1 ，章棋1 ，谭涛2，3*
（ 1． 南京农业大学 经济管理学院，江苏 南京 210095； 2． 南京农业大学 公共管理学院，江苏 南京 210095； 3． 南京农业大学 农业转基因生物安全管理政策研究中心，江苏 南京 210095）
Perrin（ 1999） 提到，缺乏知识产权保护的发展 中国家农业生产率很难赶上发达国家水平。农产 品贸易作为提升国家农业竞争力的重要因素，同样 也受到该国知识产权保护水平的影响。进口国植 物新品种的知识产权保护如何影响种子的国际贸 易量及贸易格局，是当前值得深入探讨的问题。［5］ Yang ＆ Woo （ 2006） 运用 1990—2000 年美国种子 出口面板数据分析美国种子出口国的农业知识产 权状况与种子出口的关联，尽管结果指出各国加强 植物新品种保护不影响美国种子的出口，但美国作 为全球作物育种创新领先水平的国家，结果并未进 一步揭示各国农业知识产权保护力度与其种子进 口需求的关系。［6］同样，Derek Eaton（ 2009） 采取类 似的方法，评估进口欧盟种子的 UPOV 成员国植 物新品种的知识产权保护对其进口量的影响，也发 现知识 产 权 保 护 影 响 不 大。［7］ 但 Yang ＆ Huang （ 2009） 研究台湾种子进口国的农业知识产权保护 情况及其种子贸易量时发现，进口国重视植物新品 种保护与其种子进口量正相关。［8］
摘 要：基于 2000—2009 年我国种子出口面板数据，采用面板数据模型分析我国主要种子出口国植物新品种保 护实施及我国植物新品种保护效果对其进口我国种子数额的影响。实证分析结果表明，种子进口国加入 UPOV 公约的 1978Act 和 1991Act 均对我国种子出口产生显著的抑制作用； 但种子进口国拥有的有效力的品种权数量对 我国种子出口的影响不显著； 此外，我国拥有的有效力的品种权数量对种子出口产生积极的促进作用。 关键词：植物新品种； 种子贸易； UPOV 公约； 面板数据 中图分类号：F762 文献标志码：A 文章编号：1671－7465（ 2012） 04－0070－08
当前全球种子市场呈现高度集中的竞争格局， 世界种业竞争越来越体现为技术创新和知识产权 的竞争。植物新品种保护制度的实施有效促进了 我国育种技术创新，［13］新品种的不断涌现，也促进 了我国的种子对外贸易。但在全球农业知识产权 保护一体化趋势下，各国对植物新品种的知识产权 保护进程是否对我国种子出口产生影响，也是一个 亟待研究的重要课题。