体系审核知识培训课件
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审核的策划、方法及技巧
目录
CONTENTS
共同 分享
1 HSE管理体系审核综述 2 审核策划过程 3 审核的实施 4 审核的总结与改进 5 审核追溯及解析
目录
CONTENTS
1 HSE管理体系审核综述
2 审核策划过程
3 审核的实施
4
审核的总结与改进
5
审核追溯及解析
一、HSE管理体系审核综述
谁参加过HSE体系审核？ 1.什么是HSE管理体系审核？ 2.HSE体系审核的作用？ 3.以往的审核工作中存在哪些问题？
5 准备审核文件 6 现场审核前准备
（一）审核方案的策划
1.审核方案内容主要有（但不限于）： ----审核的目的意义 ----审核工作范围：领导层、科室、车间、承包商 ----审核工作依据 ----审核组织形式及重点内容 ----审核进度安排及工作要求 2.方案编制的依据 ----集团公司、公司HSE管理体系审核工作要求 ----板块公司要求 ----HSE管理短板或缺陷
也称为分段式审核，一般每季 度或每月对一个或几个部门或 要素进行一次审核，逐季逐月 开展，确保一定时间内把所有 部门和要素都覆盖一次。
第 20 页
具体要求:
审核 方案
《吉林石化公司HSE体系审核管理办法》 第三十条 各二级单位要严格参照公司方案编制本单位年度审核方案，明 确审核重点内容、审核方式、审核范围和总体时间安排等。审核方案要经 HSE委员会审议或主管领导审批，并于每年2月中旬前报送安全环保处。
> 员工在工作中体现出来的安全意识。
> HSE管理措施是否真正落实到位； 现场观察 (50%) > 是否能够建立起高标准的现场；
> 一线员工具有正确的安全意识和恰当的行为。
查阅管理资料 (20%)
> 确认公司建立了标准程序、准则来领导和规范安全管理活动； > 通过正式的程序来检验活动的效果并提出进一步改进的建议。 > 包括管理手册、程序、管理办法、规章制度、操作规程、操作指南、
> 观察设备设施、作业环境、人的行为等； > 是否能够建立起高标准的现场； > 一线员工具有正确的安全意识和恰当的行为。
以前
确定审核方式
> 公司管理层的安全管理意识；
访谈管理层和员工 (30%)
> 管理层在安全管理活动中所采取的有效行动； > 通过这些活动预期在基层取得的实际效果； > 员工对于各项行动的理解和落实情况；
4
HSE管理体系审核
获取审核证据 客观判定评价其与准则符合程度 系统的、独立的、形成文件的过程 确保体系有效运行、持续改进
人员访谈
文件和记录 审查
现场观察
实施 证据
对照 审核 准则
审核发现1
审核发现2
审
核
结合审核目的 结 论
审核发现n
审核的分类
内部审核
也称为“第一方审核”， 是由企业自己或以企业的 名义进行，用于管理评审
和其他内部目的
按审核主体 ห้องสมุดไป่ตู้类
外部审核
第二方审核
由企业的相关方或其他 人员以相关方的名义进 行，如企业上级组织对 本企业的审核
第三方审核
由外部独立的审核组织， 如认证机构，按规定的审 核程序对组织所进行的审 核，也叫作“认证审核”
第7页
体系审核的作用
从客观公正的角度，评估HSE管理现状—是否符合体系要求 检验HSE体系运行的充分性、适宜性和有效性
“四条红 线”要求
1.可能导致火灾、爆炸、中毒、窒息、能量意外释放的高危和风险作业; 2.可能导致着火爆炸的生产经营领域的油气泄漏 3.节假日和重要敏感时段(包括法定节假日，国家重大活动和会议期间)的 施工作业 4. 油气井井控等关键作业。
双重预防机制
1. 风险分级防控 2. 隐患排查治理
确定审核方式
查阅管理资料（ 80%)
> 查看公司建立的HSE体系文件、规章制度、标准程序等； > 查看生产经营活动中产生的各种记录； > 资料包括管理手册、程序、管理办法、规章制度、操作规程、操
作指南、各类记录等。
询问管理层和员工 > 查看资料不明白时，询问，寻求解释；
(10%)
> 验证资料的准确性。
现场观察(10%)
➢充分性—体系覆盖的程度？ ➢适宜性—针对性、可操作性如何？ ➢有效性—执行力，执行落实的效果，是否有助于管理进 步？
体系审核的作用
HSE体系审核—体系持续改进机制的重要环节和手段
-----发现优势领域、有效做法—固化和保持； -----查找短板、衡量现状—持续改进 -----大培训、大沟通、大交流—促进理解和执行
个体系的适宜性、充分性和有效性进行评审，从管理上查找原因，从系
统上查找缺陷。
审核跟进
目录
CONTENTS
1
HSE管理体系审核综述
2 审核策划过程
3 审核的实施
4
审核的总结与改进
5
审核追溯及解析
HSE管理体系审核的流程
12
策划和准备的
六个方面内容
CONTENTS
1 审核方案的策划
2 成立审核组
3 审核前培训施 4 制定审核计划
各类记录、个人行动计划等。
现在
审核的分类
按审核内容 分类
全要素审核
由一次审核活动完成HSE体系 所有要素的审核。
专项审核
以某一个或多个专项业务、活动、 体系要素为主题进行的审核，如针 对工艺安全、消防管理、交通安全、 作业许可等内容。
第 19 页
审核的分类
按组织方式 分类
集中式审核 滚动式审核
在确定时间内一次性对企业进行 集中审核，完成HES体系覆盖的 所有部门、单位和要素。
帮助企业改进提高，而不是“拷查”企业！！
体系审核与安全检查的关系
相同点：都是发现HSE管理中的问题或薄弱环节，从而推动HSE绩效 提升的管理工具和方法。
不同点：
➢安全检查是一项专业、规范，用于改进某一状态的方法，针对某一个
作业现场或某一类业务查找隐患和问题。
➢体系审核是一项科学、严谨，用于改进管理系统的工具，目的是对整
（二）成立审核组
1.审核组的要求：
审核组组成要求 审核组长职责 审核组员职责 审核员应具备的工作能力 审核员应具备的知识 审核员应具备的个人素质
14
（一）审核方案的策划
3.确定审核形式 ----是否开展全素量化审核 ----是否开展重点要素量化审核 ----按风险程度开展差异性审核 ----开展审核验证或审核指导 4.确定审核内容 ----重点要素 ----重点内容 ----重点工作（围绕年度重点工作） ----审核问题验证
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常见的重点审核内容:
目录
CONTENTS
共同 分享
1 HSE管理体系审核综述 2 审核策划过程 3 审核的实施 4 审核的总结与改进 5 审核追溯及解析
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1 HSE管理体系审核综述
2 审核策划过程
3 审核的实施
4
审核的总结与改进
5
审核追溯及解析
一、HSE管理体系审核综述
谁参加过HSE体系审核？ 1.什么是HSE管理体系审核？ 2.HSE体系审核的作用？ 3.以往的审核工作中存在哪些问题？
5 准备审核文件 6 现场审核前准备
（一）审核方案的策划
1.审核方案内容主要有（但不限于）： ----审核的目的意义 ----审核工作范围：领导层、科室、车间、承包商 ----审核工作依据 ----审核组织形式及重点内容 ----审核进度安排及工作要求 2.方案编制的依据 ----集团公司、公司HSE管理体系审核工作要求 ----板块公司要求 ----HSE管理短板或缺陷
也称为分段式审核，一般每季 度或每月对一个或几个部门或 要素进行一次审核，逐季逐月 开展，确保一定时间内把所有 部门和要素都覆盖一次。
第 20 页
具体要求:
审核 方案
《吉林石化公司HSE体系审核管理办法》 第三十条 各二级单位要严格参照公司方案编制本单位年度审核方案，明 确审核重点内容、审核方式、审核范围和总体时间安排等。审核方案要经 HSE委员会审议或主管领导审批，并于每年2月中旬前报送安全环保处。
> 员工在工作中体现出来的安全意识。
> HSE管理措施是否真正落实到位； 现场观察 (50%) > 是否能够建立起高标准的现场；
> 一线员工具有正确的安全意识和恰当的行为。
查阅管理资料 (20%)
> 确认公司建立了标准程序、准则来领导和规范安全管理活动； > 通过正式的程序来检验活动的效果并提出进一步改进的建议。 > 包括管理手册、程序、管理办法、规章制度、操作规程、操作指南、
> 观察设备设施、作业环境、人的行为等； > 是否能够建立起高标准的现场； > 一线员工具有正确的安全意识和恰当的行为。
以前
确定审核方式
> 公司管理层的安全管理意识；
访谈管理层和员工 (30%)
> 管理层在安全管理活动中所采取的有效行动； > 通过这些活动预期在基层取得的实际效果； > 员工对于各项行动的理解和落实情况；
4
HSE管理体系审核
获取审核证据 客观判定评价其与准则符合程度 系统的、独立的、形成文件的过程 确保体系有效运行、持续改进
人员访谈
文件和记录 审查
现场观察
实施 证据
对照 审核 准则
审核发现1
审核发现2
审
核
结合审核目的 结 论
审核发现n
审核的分类
内部审核
也称为“第一方审核”， 是由企业自己或以企业的 名义进行，用于管理评审
和其他内部目的
按审核主体 ห้องสมุดไป่ตู้类
外部审核
第二方审核
由企业的相关方或其他 人员以相关方的名义进 行，如企业上级组织对 本企业的审核
第三方审核
由外部独立的审核组织， 如认证机构，按规定的审 核程序对组织所进行的审 核，也叫作“认证审核”
第7页
体系审核的作用
从客观公正的角度，评估HSE管理现状—是否符合体系要求 检验HSE体系运行的充分性、适宜性和有效性
“四条红 线”要求
1.可能导致火灾、爆炸、中毒、窒息、能量意外释放的高危和风险作业; 2.可能导致着火爆炸的生产经营领域的油气泄漏 3.节假日和重要敏感时段(包括法定节假日，国家重大活动和会议期间)的 施工作业 4. 油气井井控等关键作业。
双重预防机制
1. 风险分级防控 2. 隐患排查治理
确定审核方式
查阅管理资料（ 80%)
> 查看公司建立的HSE体系文件、规章制度、标准程序等； > 查看生产经营活动中产生的各种记录； > 资料包括管理手册、程序、管理办法、规章制度、操作规程、操
作指南、各类记录等。
询问管理层和员工 > 查看资料不明白时，询问，寻求解释；
(10%)
> 验证资料的准确性。
现场观察(10%)
➢充分性—体系覆盖的程度？ ➢适宜性—针对性、可操作性如何？ ➢有效性—执行力，执行落实的效果，是否有助于管理进 步？
体系审核的作用
HSE体系审核—体系持续改进机制的重要环节和手段
-----发现优势领域、有效做法—固化和保持； -----查找短板、衡量现状—持续改进 -----大培训、大沟通、大交流—促进理解和执行
个体系的适宜性、充分性和有效性进行评审，从管理上查找原因，从系
统上查找缺陷。
审核跟进
目录
CONTENTS
1
HSE管理体系审核综述
2 审核策划过程
3 审核的实施
4
审核的总结与改进
5
审核追溯及解析
HSE管理体系审核的流程
12
策划和准备的
六个方面内容
CONTENTS
1 审核方案的策划
2 成立审核组
3 审核前培训施 4 制定审核计划
各类记录、个人行动计划等。
现在
审核的分类
按审核内容 分类
全要素审核
由一次审核活动完成HSE体系 所有要素的审核。
专项审核
以某一个或多个专项业务、活动、 体系要素为主题进行的审核，如针 对工艺安全、消防管理、交通安全、 作业许可等内容。
第 19 页
审核的分类
按组织方式 分类
集中式审核 滚动式审核
在确定时间内一次性对企业进行 集中审核，完成HES体系覆盖的 所有部门、单位和要素。
帮助企业改进提高，而不是“拷查”企业！！
体系审核与安全检查的关系
相同点：都是发现HSE管理中的问题或薄弱环节，从而推动HSE绩效 提升的管理工具和方法。
不同点：
➢安全检查是一项专业、规范，用于改进某一状态的方法，针对某一个
作业现场或某一类业务查找隐患和问题。
➢体系审核是一项科学、严谨，用于改进管理系统的工具，目的是对整
（二）成立审核组
1.审核组的要求：
审核组组成要求 审核组长职责 审核组员职责 审核员应具备的工作能力 审核员应具备的知识 审核员应具备的个人素质
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（一）审核方案的策划
3.确定审核形式 ----是否开展全素量化审核 ----是否开展重点要素量化审核 ----按风险程度开展差异性审核 ----开展审核验证或审核指导 4.确定审核内容 ----重点要素 ----重点内容 ----重点工作（围绕年度重点工作） ----审核问题验证
15
常见的重点审核内容: