体系审核审核打分表

态对应吗？如果有要求的话能保证其可追溯性
6
4
0
8
公司有相应的流转卡片流转，追溯可通过流转 卡片追溯。部分流转卡有丢失现象
吗？
48
每道工序是否都有适宜的作业指导书和过程检 验指导书？现场是否齐全？
10
8
6
4
0 10 现场作业指导书、检验指导书齐全。
49
作业指导书中规定的工装、模具等是否配备齐 全？水平如何？
UG，人员满足识别要求
8
是否已进行了完整DFMEA/PFMEA，并确定 改进措施？水平如何？
10 8
6
4
0
10
PFMEA完整覆盖全过程，DFMEA不适用，公 司无设计能力要求
9
产品和过程的更改是否进行评定？FMEA在项 目过程中是否及时补充更新？
10
8
6
4
0
10
查PFMEA的更新是经过评定后进行的，更新 后的版本是通过版本号来区分的。
要求？
6
4
0
10
产品标准齐全，包括特殊特性、法律法规要求 。
6
产品/过程开发是否具有开发计划? 并遵守目标 值？
10
8
6
4
0
8
查项目进度表，有识别APQP四大阶段区分， 有关于设计验证确认。
7
是否策划/落实了开发的资源？是否计划/具备 项目开展所需的人员与技术的必要条件？
10 8
6
4
0
产品开发资源策划且已落实，有各阶段的材 8 料，设备，工具，人员明细表。设计使用
试制新样实施隔离采购，识别卡标识，做出来
40 料或零部件混用？（更改前的在制品如何处 10 8 6 4 0 8 的成品由流转卡标识。变更通知单下发后，注
理？）（达产审核时不审）
明老物料的处理，一般采用自然断点。
41
是否按要求制定采购计划？订单及仓库库存量 。
10
8
6
4
0
8
公司配备有ERP系统，采购是按照ERP系统进 行采购，
查频率的规定是否合理？
6
4
0
10
针对特殊特性样本大小与检查频次规定比较合 理。
26
过程作业指导书、检验指导书是否与控制计划 一致？
10
8
6
4
0
8 CP与作业指导书，检验指导书一致。
27 产品更改是否经过验证？
10 8 6 4 0
产品更改都有经过验证。但无验证记录。
三、检验和试验过程
130
92
实验室能力如何？是否具备型式检验所需检测
54
操作者是否能理解指导书的内容？操作者是否 注意到产品的关键特性？
10
8
6
4
0
6
现场观看操作人员对操作内容能够理解，可以 理解产品特殊特性。
55 操作者是否经过严格的培训?
10 8
6
4
0
8
员工的培训是经过口头培训。师傅带徒弟。没 有具体的培训记录。
当发生问题时，相关责任人员是否及时了解分
57 析，及时执行反应计划?
10 8
36
对准备交运的零件，供应商是否实施了“以客 户角度进行的检查”？并出示出厂检查报告。
10 8
6
4
0
10
有出厂检验审核报告，检验项目按客户要求制 定。
标准样块和样件是否能验证检验和防错设施的
37 有效性?
10 8 6 4
四、采购过程
190
38 采购标准和目标是否明确
20 16 12 8
0 10 有标准样块对高低压设备进行校正检测且有效
32 验？（包括年度的型式试验）（达产审核时不 10 8 6 4
审）
★ 从合格品库中抽取至少3种关键、重要外协 33 （包括外包）件进行现场检验、试验。
20 16 12 8
34
在生产演示生产至少300件产品中，每道工序 按作业指导书的要求进行检测。
20 16 12
8
0 10 有专业测试项目及人员资格证明
176
0
20
公司有经营计划，明确了采购目标，采购部有 技术下发的产品图纸要求。
对每一种产品的所有采购件是否都有经评审合
38 格的供应商清单? 合格供方水平如何？
20 16 12 8
39
选择新的供应商、取消或限制现有供应商是怎 样的？（对供应商的管理）
10
8
6
4
有BOM表标明各采购件的供应商，所有供应
0
20
查FD128车序车活塞孔按作业指导书要求进行 操作。
评审项目
合 格
大 部 分 合 格
部 分 合 格
小 部 分 合 格
不 合 格
结 论 /N. A.
评分说明
★ 生产演示生产至少300件产品中，抽取合格成 35 品进行性能抽查（具备条件时）。
20 16 12
8
0
20
FD128钳体生产时，抽取5件半成品做尺寸检 测，合格。
20
16
12
8
50
极限样件是否有效，操作者在工作中是否使 用？
10 8 6 4
0
20
作业指导书中规定的工装模具等在操作现场都 配备齐全。
0 NA 现场无标准、极限样件
评审项目
合 格
大 部 分 合 格
部 分 合 格
小 部 分 合 格
不 合 格
结 论 /N. A.
评分说明
51
所有的设备和测量仪器都有操作规程标贴在现 场吗？明显吗？
各类设备、工装、模具、检测仪器、工序流程
产等各方面要求
、工位布置等。
是否有工艺流程图，令人满意吗？（包括接受 2 原材料、返工、标识废品、检测和运输、特殊 10 8
特性等）
6
4
0
10
有样件和生产过程流程图和工艺流程图，工艺 流程图包含从原材料接收到产品运输整个流程
3 特殊特性是否完整识别、排序和传递？
10 8
6
4
0
8
生产工位工具齐全，检验工位工具能保证生产 需求。
46
当零件有追溯性要求时，控制是否与最终产品 组成部件的可追溯性联系起来？
10
8
6
4
最终产品与组成部件之间的追溯性，通过流转 0 10 卡追溯，车间分班次生产，后续能够追踪到具
体的责任人
在生产流程中的产品、零件、半成品、原材料
都正确地标识了吗（例如：图号/ 件号、版本 47 号、批次号、铸造号等）？摆放位置与检验状 10 8
要求？
★ 20
产品实现过程的操作指导书、检验指导书是否 完整？体现的技术要求与产品图纸、标准是否 一致？（允许高于标准要求）
20
16
12
8
是否有工艺流程图，令人满意吗？（包括接受
21 原材料、返工、标识废品、检测和运输、特殊 10 8 6 4
特性等）
是否有PFMEA，令人满意吗？（从潜在风险
系数，与生产流程相符的数量，及是否包括生
0 10 有试生产记录
批量生产条件下的生产文件和检验文件是否具 15 备且齐全？体现的技术要求与产品图纸、标准 10 8
是否一致？（允许高于标准要求）
6
4
0
10
生产、检验文件齐全，技术要求与检验规格， 操作指导书书保持一致
16 是否已具备所要求的批量生产能力？
二、过程控制文件
10 8
6
4
0
10
查FD128车活塞孔SPC,cpk=1.37，具备批量 生产能力
28 设备?
20 16 12 8
具备部分型式检验所需的检测设备。如耐久试 0 20 验，耐腐试验，高低压密封性。部分实验是委
外做的。
★a、必须具备生产过程、产品质量抽查所需
监视测量装置。是否满足产品和过程特性的要 求？当不具备关键生产过程监控和成品出厂关
20
16
12
8
键检验项目检测设备时，本条得分为0分
10 8
6
4
0
10
有关于加工过程特殊特性的控制要求且特殊特 性得到了完整识别，在各文件中一致
4
新产品的产品图样是否完整、统一、清晰、正 确？是否受控并得到顾客批准？
20
16
12
8
0
10
有清晰完整的受控图纸及尺寸要求，图纸中明 确材料、性能、尺寸要求
产品标准是否齐全，标准水平如何？是否受 5 控？是否满足顾客要求、包括相关的法律法规 10 8
对于待检、已收、退货和待处理的零部件或原 42 材料，是否有分区存放的隔离制度？合格品的 10 8
存放环境如何？先进先出吗？
6
4
0
公司划有各个产品状态的区域，对不良品和合
4
格品分开管理，产品在库无标示卡，进库后批 次混乱，出库时FIFO会有出错现象，仓库防
护不到位，多数产品裸露在外，积灰很厚。
五、制造过程
0 8 有过程流程图，从来料到发货。但无返工
0
8
有PFMEA但缺陷识别不够充分，过程问题有 在更新，版本好的更替标明该文件是动态的
23
过程控制计划是否有效并可以接受吗？特殊特 性是否完整一致，是否是最新的版本？
10
8
6
4
0
10
CP特性描述清晰，查特殊特性与作业指导书 一致。
特殊特性在控制计划中是否注明了量具、样本 25 大小、检验频次？对每道工序的样本大小和检 10 8
180
##
评审项目
合 格
大 部 分 合 格
部 分 合 格
小 部 分 合 格
不 合 格
结 论 /N. A.
评分说明
★ 17
是否有经过最新修改的产品图纸？是否受控？
20
16
12
8
18 图纸内容是否完整、清晰、统一、正确？
10 8 6 4
产品标准是否齐全，标准水平如何？是否受
19 控？是否满足顾客要求、包括相关的法律法规 10 8 6 4
10
8
6
4
0
0 有相关检具的MSA记录
e、相关专业人员是否具有资格?
10 8 6 4
30
是否按照规定有效实施了相关的进货检验和试 验？（抽查所有关键重要外协、外包件）
10
8
6
4
是否按照规定有效实施了相关的过程检验和试
31 验？（抽查所有过程产品的关键重要特性） 10 8 6 4
（达产审核时不审）
是否按照规定有效实施了相关的出厂检验和试
10
8
6
4
0 10 现场有相关的规程，现场可以看到
52
工装、模具、检验和试验设备是否按要求进行 管理？
10
8
6
4
0
10
对工装有统一放置区，检验设备有固定放置区 域
是否有设备、工装及辅助设备的预防性和预见 53 性维护计划，是否照计划实施了维护？是否进 10 8
行设备点检？
6
4
0
10
现场设备，工装有点检记录。工装有易损件配 备及清单记录，定期每月对工装维护一次。
0 20 具备总成零件的关键检测项目的检测能力。
b、所有的监视测量装置是否都正确地标识、 29 校准或检定？
10
8
6
4
0
8
查现场与计量室，检具合格证，零件号，标签 标示均有且在有效期内
c、当监视测量装置失效时是否开展追溯？ 10 8 6 4 0 10 未发生，审核中未发现相关记录
d、控制计划所有具有恒定源的监视测量装置 的MSA是否都开展了？是否充分有效？
22 产和程序要求的规定等方面考虑）有证据表明 10 8 6 4
这一文件正在使用吗？是否有证据表明该文件
是一个变动的文件？
0 16 有新修改的受控图纸，现场有受控文件
0
10
图纸中有各公差点的记录与关键尺寸的标注， 完整，清晰，正确。
0 10 有各零部件的技术标准消化清单与实验大纲，
0
12
各工序操作指导书齐全,现场有的与CP一致。 查CP中FD128的要求与检验指导书一致
0
20
商均在通过内部评审合格供方名单内，每年一 次对供应商进行评审。有合格供应商清单，供
方有认证证书
0
10
公司一般选有产品生产能力的供应商，通过考 核供应商来取舍。
39
是否对供应商业绩进行记录考核？每月的交付 记录，及质量记录
10
8
6
4
0
8
公司有进出库记录，部门对供应商交期质量等 进行统计管理
如何防止更改后的材料或零部件与更改前的材
90
生产Biblioteka Baidu备 的自动化程度如何？工艺的先进性
43 如何？加工手段是否齐全？
20 16 12 8
44
严格工艺纪律，对过程参数实行监控，并保存 记录
10
8
6
4
78
0
20
采购数控和加工中心设备进行生产，加工手段 齐全。
0
10
现场由质保部对工艺纪律进行检查。过程有记 录单记录。
45 生产工位、检验工位是否符合要求？
过程审核打分表
遍号：XX--01
评审项目
合 格
大 部 分 合 格
部 分 合 格
小 部 分 合 格
不 合 格
结 论 /N. A.
评分说明
一、新产品设计开发过程
是否已具有顾客对产品的要求?产品和生产过
程要求是否考虑完整？包括重要特性、法规要
有顾客要求的PPAP文件。图纸中明确了装配
1 求、功能尺寸、装配尺寸、材料、过程能力、 10 8 6 4 0 10 尺寸要求，技术协议中明确了材料、性能、生
10
是否在开发的三个阶段制定并实施了质量计划 （控制计划）？完整性、有效性如何？
10
8
6
4
0
4 有完整的控制计划，以版本号区分更改版本
特殊特性在控制计划中是否注明了量具、样本 11 大小、检验频次？对每道工序的样本大小和检 10 8
查频率的规定是否合理？
6
4
0
10
经查在CP中有关于特殊特性的要求且要求完 整
大部分物料有进货检验记录，抽查12月20日 0 8 的G202毛坯无进货检验记录；来料检验区环
境良好
0
10
查生产FD128，有过程检验指导书及过程记录 。检验记录覆盖所有重要特性。
0 10 有成品出厂出货报告与2014年度实验报告。
0
20
抽查FD128附件倒杆、活塞、密封圈检测符合 检验指导书及图纸要求
12
过程作业指导书、检验指导书是否与控制计划 一致？
10
8
6
4
13
是否具有各阶段所要求的认可/合格证明？包 括对二级供方的PPAP认可。
20 16 12 8
14 批量生产条件下试生产是否有效进行？
10 8 6 4
0
10
核对过程作业指导书，抽查6480的检验记 录，与检验指导书一致
0 12 有各阶段认可。