内审员培训教材最新版本
2024版年度实验室认可内审员培训教材ppt课件
ppt课件•实验室认可内审概述•实验室质量管理体系介绍•实验室内部审核技巧与方法•实验室管理评审实施要点目•实验室认可内审案例分析•内审员培训与能力提升录01实验室认可内审概述实验室认可内审定义与目的定义实验室认可内审是指实验室按照认可准则及相关要求，对其管理体系和运作进行内部审核，以确认其符合性和有效性的一种自我评估活动。
目的确保实验室管理体系的符合性和有效性；促进实验室管理体系的持续改进；提高实验室运作的规范性和效率；为外部审核做准备。
内审员角色与职责角色内审员是实验室认可内审的核心力量，负责组织和实施内审活动，对实验室管理体系进行客观、公正的评估。
职责制定内审计划和方案；组织和实施内审活动；记录内审过程和结果；提出改进意见和建议；跟踪验证改进措施的落实情况。
内审流程与要求流程内审策划→内审准备→内审实施→内审报告→改进跟踪。
其中，内审策划包括确定内审目标、范围、依据、时间和人员等；内审准备包括编制内审检查表、准备内审工具等；内审实施包括首次会议、现场审核、末次会议等；内审报告包括编写内审报告、提出改进建议等；改进跟踪包括验证改进措施的落实情况和效果等。
要求内审活动应客观、公正、全面、细致；内审员应具备相应的专业知识和技能；内审过程应注重沟通和协调；内审结果应真实、准确、完整；改进措施应具体、可行、有效。
02实验室质量管理体系介绍质量管理体系基本概念质量管理体系定义在质量方面指挥和控制组织的管理体系，包括制定质量方针、目标以及质量策划、质量控制、质量保证和质量改进等活动。
实验室质量管理体系意义确保实验室具有稳定、可靠和高效的质量保证能力，提高实验室管理水平，保证检测结果的准确性和可靠性。
实验室质量管理体系要素管理要素包括组织结构、管理职责、资源管理、产品实现以及测量、分析和改进等。
技术要素包括人员、设施和环境条件、检测方法及方法确认、设备、测量的溯源性、抽样、样品处置等。
质量手册程序文件作业指导书记录和报告质量管理体系文件架构阐述实验室质量方针、目标，描述质量管理体系的文件，是实验室内部质量管理的纲领性文件。
iso-45001-2018正式版职业健康安全管理体系标准内审员培训教材最新版
ISO45001:2018正式版
ISO45001的9大关键变化点
3. 加强了管理体系的策划 a) 增加”OHS机会” b) 管理体系主结构更为完整 4. 强调工作人员的参与和协商 5. 强调健康安全绩效
2021/6/16
ISO45001:2018正式版
ISO45001的9大关键变化点
2021/6/16
1.目的和范围
ISO45001:2018正式版
2021/6/16
ISO45001的主要改变
ISO45001:2018正式版
标准内容：这部分的改变并不大，主要对条款中的技术用词进行微调，并增 加了一些note(注解)。例如在备受关注的条款5.4「工作人员的协商与参与」 中新增了工作人员代表、非管理职工作人员的协商与参与以及无偿培训，三 个注解，以增加各方引用标准的一致性。
2021/6/16
为什么要将OHSAS
ISO45001:2018正式版
18001转化成ISO标准？
其次，ISO拥有国际性的专业知识。通过ISO成员组织，有近70个国家参与方 或者观察员的方式参与到ISO 45001的发展中来。
第三，现在许多组织都在使用ISO管理体系标准，这将更加使其与其他职业 健康安全标准的整合更加容易。同时，对于许多小企业或许只有一个人员在 管理安全以及环境方面的事宜，所以委员会也更加关注与ISO 14001相整合 的可能性。
2021/6/16
ISO45001:2018正式版
ISO 45001与OHSAS 18001的区别
ISO45001标准要求组织在策划职业健康安全体系时，应确定组织所需要 应对的风险和机遇。风险和机遇存在于组织的危险源、合规性，以及所处的 环境和相关方需求和期望中。标准要求组织要采取应对风险和机遇的措施， 以确保体系能够实现组织的预期结果，实现组织在职业健康安全方面的持续 改进。
最新GBT24001-2016环境管理体系内部审核员培训教材(ISO14001-2015内审员培训)
六 实施ISO14001取得的效益
实施ISO14001取得的效益(案例)
序号 1 企业名称 北京松下公司 运 行时 间 2年 经济效益(万元/年) 1500 1 工艺改进 2 加强节能管理 3 废物综合利用 1 加强节能管理 2 改进设备 1 优化设计 2 加强节能管理 提高糖精收率 1 加强节能管理 2 提高包装材料利用率 1 降低原辅材料 2 废物综合利用 1 包装改进 2 降低包衣过剩量10% 1 辅助材料节省34.96% 2 单台冰箱生产能耗降低27.60% 1 节能 2 提高材料利用率 主要途径
环境问题是关系到
人民生命安危的大问题 经济可持续发展的大问题
社会稳定的政治性大问题
三.当代环境保护发展历程
第一个里程碑 ----斯德哥尔摩会议 联合国1972年在瑞典斯德哥尔摩召开第一次人类环境 大会，通过《人类环境宣言》，把6月5日定为世界环 境日，提出了“人类只有一个地球”的口号。
第二个里程式碑 ----里约热内卢会议
5.全球性环境问题
温室效应与气候变化：全球变暖，到2050年气温 可能升高5到10℃,海平面上升1米多,起因CO2 等; 臭氧层破坏:臭氧变薄,南极上空有臭氧空洞紫外线
伤人,起因CFC等;
酸雨:pH值低于5.6的降水越来越多,腐蚀环境,起因 SO2,NO2等; 水资源危机:淡水缺少被污染,淡水占总水量2.48%, 每年10亿人吃污水生病,约300百万人死亡;
1992年在巴西召开环境问题首脑会议,102位国家首脑 《关于森林问题的原则声明》、《气候变化框架公 约》、《生物多样性公约》，提出了“可持续发展战 略”。
参加,通过《里约环境与发展宣言》、《21世纪议程》、
第三个里程碑 ----ISO14000系列标准诞生
iso13485内审员培训教材
iso13485内审员培训教材ISO 内审员培训教材第一节：审核总论一、术语定义1.审核：指为获得审核证据对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2.审核准则：指用作依据的一组方针、程序或要求。
3.审核证据：指与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
4.审核发现：指将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
5.审核结论：指审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。
6.审核方案：指针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组审核。
7.审核计划：指对审核的现场活动和安排的描述。
8.审核范围：指审核的程度和界限。
第二节：审核的类型1.根据审核的意义，从审核特征来划分，可分为：1.1 第一方审核：用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。
1.2 第二方审核：由组织的顾客或由其他人以顾客的名义进行。
1.3 第三方审核：由外部独立的组织进行，这类组织通常是经认可的，提供符合（如 ISO :2003）要求的认证或注册。
1.4 一体化审核：质量和环境或二个以上的管理体系被一起审核。
1.5 联合审核：二个以上的审核机构共同审核一个受审核方。
2.从审核属性来划分，可分为：2.1 内部：第一方审核、一体化审核。
2.2 外部：第二方审核、第三方审核、联合审核、一体化审核。
第三节：内部质量管理体系审核过程1.审核计划/准备阶段内审计划年度内审计划由主管职能部门指定的人员编制，管理者代表审核，总经理批准，编制目的是确保内审有计划地进行，便于管理、监督和控制内审工作。
具体内审计划由审核组长编制，管理者代表审核，总经理批准，编制目的是对外使受审方作好准备，对内审核组内部分工，确保审核有目的、按要求进行，便于时间和进度的控制。
具体（本次）审核计划所包含的内容包括目的、范围、依据、审核组成员、审核时间、审核行程安排、编制和批准。
内审员培训教材
质量体系内部审核员培训教材第一章内部审核一名词解释：质量体系审核：确定质量体系的活动和结果是否符合标准的安排以及质量体系的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的、系统的、独立的检查。
A 符合性：对质量体系文件（质量手册、程序文件）是否符合标准要求。
B 有效性：质量体系活动与文件要求是否一致，即文件要求是否有效实施。
C 适宜性：质量体系的实施结果是否适合达到质量目标的要求。
D 系统性：审核工作本身要求正规化，有程序可以遵循。
E 独立性：审核应由与被审对象无直接责任关系的人员进行。
二质量体系审核的分类：1 第一方审核：一个企业对其自身的质量体系所进行的审核。
2 第二方审核：需方派出审核员按合同规定的要求对它的供方的质量体系进行审核。
3 第三方审核：公正的第三方对申请的企业进行的独立的质量体系审核。
第二章内审员一内审员的评选：内审员由企业（组织）自己评选或任命，但需经培训合格对本企业（组织）较了解。
二内审员的作用：1 对质量体系的运行起监督作用。
2 对质量体系的保持和改进起参谋作用。
3 在质量管理方面联系领导和员工。
4 在质量体系的有效实施方面起带头作用。
5 在外部审核时，起内外接口作用。
三内审员必须具备的能力：工作能力和基本能力1 基本能力：A 交流B 合作C 分析判断D 应变E学习 F 独立2 工作能力：A 审核计划及准备B 现场审核C 编写审核报告D 跟踪与监督改善3 审核员道德、修养A 正直、诚实B 客观、公正C 尊重对方、尊重别人D 冷静的态度和坚毅的精神第三章审核的策划和准备1质量体系审核安排的注意事项：1-1领导重视是内部质量体系审核的关键1-2管理者代表要亲自抓内部质量体系审核的工作1-3内部质量体系审核的具体工作需要有一个职能部门来管理1-4要组建一支合格的质量体系内部审核队伍1-5内部质量体系审核需要有一套正规的程序1-6建立质量体系时应考虑内部质量体系审核工作2拟定年度审核计划一般一年编制一份年计划，一年内将所有部门、要素都至少覆盖一次，最好是覆盖两次或以上，对重要的和问题较多的部门可适当增加。
ISMS内审员培训教材
2.3 文件审核
时机 ➢ 在现场审核前进行。注：信息安全管理体系管理制度、办法、
计划及指导书等可以在现场审核时进行。 结论 ➢ 符合标准及法规要求； ➢ 部份不符合要求； ➢ 未覆盖标准及法规要求。 注意事项 ➢ 过程中除审核文件外，还须对其过程之间的接口是否明确。
2.3 内部审核计划
2.4 审核检查表的作用
如果你是内审员你会怎么做？
3.5.1 不符合项判定
观察项：不会对安全造成有意义的影响，可能有潜在影响的 一种发现。
例如：某部门在资产识别过程中，发现刚购置一台新设备，但未验收使用， 所以识别时未将其列入资产清单中。
一般不符合项 ➢ 信息安全管理体系的过程、程序或操作的轻微问题； ➢ 偶然发生的不符合事项。
明确与审核目标有关的样本 确保审核程序规范化 按检查的要求进行调研，可使用审核目标始终保持明确。 保持审核进度 作为审核记录存挡 减少重复或不必要的工作量 减少内审员的偏见或随意性。
2.5 审核检查表举例
2.5 审核检查表举例
3.4.7 审核证据—案例1
审核员在现场发现，全公司都使用同一个口令来登录内 部MIS系统，网络管理员解释说主要是为了节省向公司50 个用户分发和再次分发口令的时间，并且到目前为止也 好像没发现有什么问题，大家也觉得挺方便。
3.5.4 不符合案例练习
2010年2月1日，审核员到某公司进行ISMS评审。公司的备份管理程序要 求每一个月对备份有效性进行全部评审。审核员抽查了公司备份计划定 期审查表，发现日志备份在2010年1月25日时备份检查上描述“自动备份 失效”。
审核员在现场发现有密钥文件清单、账户申请记录等信息资产，但审核 员在公司的资产登记表没有找到这些信息资产。
BRC第五版内审员培训教材
BRC第五版内审员培训教材1. 简介BRC（British Retl Consortium）第五版是英国零售商协会制定的一种食品安全标准，旨在确保食品供应链的安全与质量。
本内审员培训教材旨在帮助参与BRC第五版审核的内审员掌握必要的知识和技能，以正确执行内审活动。
2. BRC第五版简介BRC第五版标准是在BRC第四版的基础上进行改进和完善的。
它明确了食品供应链中的食品安全管理和质量管理要求，并提供了一系列的评估指标，以帮助企业评估自身的符合程度。
3. 内审员角色和职责3.1 内审员的角色内审员是组织内部的一员，负责评估和监督组织内部管理系统的有效性和符合性。
他们应该具备良好的沟通能力和分析能力，以及熟悉相关管理体系的知识和技能。
3.2 内审员的职责•进行内审计划和内审程序的制定；•进行内审活动的组织和协调；•进行内审过程的执行和记录；•发现和分析存在的问题，并提出改进建议；•编写内审报告，总结内审结果。
4.1 熟悉BRC第五版标准内审员需要详细了解BRC第五版标准的要求，包括食品安全管理、质量管理和法律法规要求等方面的内容。
他们应该熟悉标准的结构和评估指标，并能够正确理解和应用。
4.2 审核计划的制定内审员应根据组织的特点和需求制定内审计划，明确内审的范围、目标和时间安排。
内审计划应合理安排内审资源，确保内审活动的有效性和高效性。
4.3 内审员的培训和准备内审员需要参加相关的培训课程，提升自己的知识和技能。
培训内容包括内审技巧、食品安全知识和食品加工流程等。
内审员还应熟悉内审程序和内审文件，并准备必要的工具和材料。
5.1 内审准备工作在进行内审前，内审员应与组织相关人员沟通，了解组织的运营情况和管理体系的运行情况。
他们还应准备必要的内审文件，如内审手册、内审流程图等。
5.2 内审活动的执行内审员按照内审计划和程序，进行内审活动的执行。
他们应采取适当的取证方法和技术，对组织的运营情况进行评估和检查。
ISO9001内审员培训教材
ISO9001内审员培训教材1. 引言
•ISO9001标准介绍
•内审员培训目的
•培训内容概述
2. ISO9001标准概述
•ISO9001标准的背景和历史
•标准的结构和内容
•标准的重要性和应用领域
3. 内审员角色与职责
•内审员的定义和要求
•内审员的职责和权责
•内审员的素质和技能要求
4. 内审员培训准备
•培训前的准备工作
•培训材料的准备
•培训方案和日程安排5. 内审员培训方法和技巧
•培训方法的选择和应用
•培训技巧的讲解和演练
•案例分析和实践操作6. 内审员培训案例分析
•实际案例的分析和讨论
•内审员角色扮演
•基于案例的培训体验
7. ISO9001内审员考核
•考核标准和评价方法
•考核流程和步骤
•考核结果和证书颁发
8. 培训总结和反响
•培训总结和反响机制
•培训效果的评估和改良
•培训后的支持和辅导
9. 附录
•ISO9001标准的详细内容
•附加资源和参考资料
•常用术语解释
以上是本教材的大致目录，通过系统化地学习和实践，参与者将能够全面掌握ISO9001内审员的角色和职责，具备独立进行内审工作的能力。
希望本教材对参与培训的人员能够起到指导和帮助作用，提升其内审能力和水平。
2024年度实验室认可内审员培训教材
2024/2/2
1
目录
2024/2/2
• 实验室认可内审概述 • 实验室质量管理体系 • 实验室认可内审技巧与方法 • 实验室内部审核实施 • 实验室管理评审 • 实验室认可内审员培训总结与展望
2
01
实验室认可内审概述
Chapter
2024/2/2
3
实验室认可内审定义与目的
准备审核工作文件
包括审核检查表、记录表等，为现场审核提 供指导。
16
现场审核实施步骤
01
首次会议
介绍审核目的、范围 、准则及审核方法， 确认审核计划。
02
现场参观
了解实验室布局、设 施及工作环境，为后 续审核提供直观印象 。
03
现场审核
通过交谈、查阅文件 、观察现场等方式收 集证据，记录审核发 现。
将审核报告提交给实验室管理层 ，为管理层提供决策依据。
18
05
实验室管理评审
Chapter
2024/2/2
19
管理评审目的和意义
2024/2/2
确保质量管理体系的适宜性
01
通过定期评审，检查实验室的质量管理体系是否适应当前的工
作需求和环境变化，确保其持续有效。
促进质量管理体系的改进
02
发现质量管理体系中存在的问题和不足之处，提出改进措施和
科学性和系统性。
重要性
建立和实施质量管理体系有助于 提高实验室的管理效率和工作质 量，确保检测结果的准确性和可 靠性，增强顾客信任和满意度。
2024/2/2
8
实验室质量管理体系建立与实施
确定质量方针和目标
分配职责和权限
根据实验室的实际情况和顾客需求，制定 符合自身特点的质量方针和目标，明确质 量管理的方向和目标。
新版质量管理体系内审员培训教材
第二章 ISO9001:2015标准条款要求和理解要点
6 策划
6.1 应对风险和机遇的措施 6.1.1在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所提及的因素和4.2所提及的要求， 并确定需要应对的风险和机遇，以：
a）确保质量管理体系能够实现其预期结果； b）增强有利影响； c）预防或减少不利影响； d）实现改进。 6.1.2组织应策划： a）应对这些风险和机遇的措施； b）如何： 1）在质量管理体系过程中整合并实施这些措施（见4.4）； 2）评价这些措施的有效性。 应对措施应与风险和机遇对产品和服务符合性的潜在影响相适应。
21
第二章 ISO9001:2015标准条款要求和理解要点
5.3 组织的岗位、职责和权限
最高管理者应确保组织相关岗位的职责、权限得到分配、 沟通和理解。
最高管理者应分配职责和权限，以： a）确保质量管理体系符合本标准的要求； b）确保各过程获得其预期输出； c）报告质量管理体系的绩效以及改进机会（见10.1），特 别是向最高管理者报告； d）确保在整个组织推动以顾客为关注焦点； 确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性。
4 组织的环境
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1组织应按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系， 包括所需过程及其相互作用。
组织应确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用，且应： a）确定这些过程所需的输入和期望的输出； b）确定这些过程的顺序和相互作用； c）确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以 确保这些过程的有效运行和控制； d）确定这些过程所需的资源并确保其可获得； e）分配这些过程的职责和权限； f）按照6.1的要求应对风险和机遇； g）评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果； h）改进过程和质量管理体系。
内审员培训教材7.25(最新)
内审员培训教材7.25（最新）一、内审员职责概述内审员是组织内部的审计人员，通过独立、客观的方式评估和改进组织的运作和风险管理流程。
内审员需要具备审计、沟通、分析等多方面能力，以提供有价值的审计意见和建议。
二、内审员的主要工作内容1.内部控制评估：审计内部控制制度的有效性，发现并纠正潜在的风险。
2.合规审计：评估组织的合规性，确保组织的运作符合法规和政策要求。
3.绩效评价：评估组织绩效，发现运营效率低下的领域并提出改进建议。
4.风险管理：评估组织的风险管理措施并提出改进建议，确保风险得到妥善管理。
三、内审员培训内容概述1.审计理论与实务知识：介绍内审的基本理论框架和实践方法。
2.内审标准：介绍内审的标准和规范，培养内审员的专业素养。
3.内审技能培养：培养内审员的审计技能，如调查分析能力、风险评估能力等。
4.沟通与表达能力培养：培养内审员的沟通能力，能够有效与被审计对象沟通并表达审计意见。
5.个人素质提升：强调内审员的职业道德、独立性、客观性等个人素质。
四、内审员培训教材的更新与升级针对最新的内审趋势和技术发展，内审员培训教材7.25进行了全面的更新和升级。
新增了最新的案例分析、实务操作指南、专家观点等内容，以及更加贴近实际工作的培训模块。
通过培训教材的更新与升级，能够更好地满足内审员在实际工作中的需求，提高内审工作的效率和质量。
五、结语内审员扮演着组织监督者和咨询者的重要角色，其专业能力和素质对组织的管理和风险控制至关重要。
通过不断学习和提升，内审员能够更好地适应复杂多变的内外部环境，为组织的持续发展和健康运营贡献力量。
内审员培训教材7.25将是内审员培训的重要参考资料，帮助内审员提升自身能力，更好地履行职责。
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在采购员处选择3-4月份的几张“采购单”查看上面的有无主管人员签字认可，且查看是否有供应商在其上确认或电话确认的记录证明。供应商有延期交货时如直接影响到客户的交期有无及时与客户沟通？查看采购人员是否有跟催的记录证明。
5
文件的更改涉及其它部门是否经过会签？
6
所有的文件和资料是否能辨认修订情况？能否有效的防止各单位使用失效或作废的文件？可从现场查看5-10份不同的质量记录予以验证.
7
外来文件是否有存档管理且建立清单?并与内部文件一样保持最新版？
8
4．2．4
文控人员是否有书面的质量记录管理程序?是否建立“品质记录一览表”，且维持更新？
编制人
项次
要素
抽查内容
判定
备忘
可不填
OK
NG
1
6.2
询问人事主管有无书面的“培训管理程序”;是否为有效版本?培训工作是否有计划的进行?是否制定“2001年度培训计划”？
2
对新进厂员工有无进行“品质方针、品质目标、公司简介”等方面的培训？且有培训记录？
3
从事检验、特殊岗位的员工有无进行专门的培训和考核？对考核不及格的人员有无进行再培训再考核？特殊岗位人员有无佩戴上岗证？
7
7.4.2
采购有无对客户的信息及时处理?
客户要求更改的资料如何及时向各相关部门传达?
核准
制定
质量体系检查表NO.
单位
仓库
编制时间
2002/3/25
编制人
项次
要素
抽查内容
判定
备忘
可不填
OK
NG
1
7．5．1
仓库主管有无制定《模具管理程序》？查看是否为最新有效版本？
询问仓库人员有无对已确认的模具统一整理为《模具一览表》，有无依据“领料单”发放模具？
9
7.5.5
进出货物是否实行了帐面管理?仓库条件能否确保物质质量不受损伤?搬运和贮存器及设施是否完备,记录是否完整?
核准
制定
质量体系检查表NO.
单位
仓库
编制时间
2002/3/25
编制人
项次
要素
抽查内容
判定
备忘
可不填
OK
NG
10
7.5.5
为防止丢失损坏\污染\变质\生锈等都采取什么防护措施?是否有效?从现场查看.
文控
编制时间
2002/3/25
编制人
项次
要素
抽查内容
判定
备忘
可不填
OK
NG
1
4.2.3
文控人员有无建立书面的文件管理程序?文件的制定、审核、批准是否按照规定的要求进行管制？
2
文件的编号是否按照规定的要求进行？
3
是否建立“文件总览表”;其中的内容是否体现最新版本？
4
文件的修订有无填写“文件变更申请表”，且经过原相关权责人员审批？
9
是否都有规定填写质量记录的责任者?是否签字和注明日期?可从各部门抽查2-3类不同记录查看填写的完整性?
10
询问文控或其它部门主管规定的质量记录是否足以证明质量受控?
核准
制定
质量体系检查表NO.
单位
厂务部
编制时间
2002/3/25
编制人
项次
要素
抽查内容
判定
备忘
可不填
OK
NG
1
5．2
厂务助理有无在文件体系里体现以客户为中心的处理程序？
2
货仓员对于需维修的模具或需报废的模具有无依据程序作业？有无保存相关的记录《报废申请表》或《维修、更改记录》；有无定期对模具进行保养？
3
7.5.5
7．5．3
7.5.4
8.2.4
询问仓库主管有无制定和执行了搬运\贮存\包装\防护和交付的书面程序？查看是否为最新有效版本？
IQC检验后的产品仓管员有无依检验状态入库分区存放？有无相关的标识？危险品、易燃易爆品等有无隔离放置？物品摆放高度有无超出规定要求？从现场取证.
4
内审组员是否都有资格证明，且将复印件存档于人事部门？
5
培训情况是否都有记录且建立员工个人培训档案？
6
在职人员是否接受相关专职培训？查看5-10份员工个人培训记录？
7
6.3
人事主管有无书面的设施与环境管理程序?有无定期进行消防设备的点检工作?查看3月与4月份的点检记录.
核准
制定
质量体系检查表NO.
单位
11
仓管员接到出货通知有无及时安排;不能满足时有无书面的联络或信息反馈?
12
8.3
仓管员在接到客户退货时,以何种方式与品检人员沟通?有无作出相应的标识或有隔离放置?
13
7.5.5
仓管员有无定期进行盘点,有无书面记录?及能确保货物先进先出?
核准
制定
质量体系检查表NO.
单位
人事部
编制时间
2002/3/25
2
5．5．3
厂务助理有无对客户的意见或投诉以书面的方式予以转达给品管等相关部门及时处理并回复客户？
3
7．2
口头订单是否都转换成统一书面记录方式并以正式订单的要求作评审生产安排？
4
仓库对免检物料有无标识且能一直追溯到整个生产阶段？
5
对客户提供的物品是否规定和执行了验证\贮存\和保养的程序?
6
当客户提供的物品发现了不适用或丢损的发问时本厂将如何处理?有无与客户沟通的记录可查?
7
外发加工的物品仓管员有无填写“外发加工单”，查看3-5份保存的记录。
8
各部门领料有无填制“领料单”，且按“领料单”逐一发料？
查看3-5份采购单,选择2个供应商从采购处查看是否为合格供应商,有无登入了“合格供应商名录”，生产现场的所用材料上抄录3-5家供应商的名称然后在采购处查看“合格供应商名录”是否有登录。
3
3.“供应商资料表”是否健全？
选择3-5家供应商查看是否皆有建立供应商资料表。,是否在规定的日期对其进行了评估;采购对评估不合格之供应商有无对其发出了改善报告。
4
4.采购有无对外发加工厂商也列入供应商管理和评估？
抽查几份外发加工单,选择3-5家外发加工厂商查看是否有相应的评估资料，且评估资料完整、结果数据清晰正确，在IQC对外发加工产品检验有质量问题时，如何反馈？
5
5.接到“生产部申请来料申报表”时转交香港或直接在大陆采购，有无依据“合格供应商名录”填写采购单，内容是否包括品名、规格、数量等且保持与客户的要求一致？
质量体系检查表NO.
单位
采购
编制时间
2002/3/25
编制人
项次
要素
抽查内容
判定
备忘
可不填
OK
NG
1
7.4
1.询问采购负责人是否有《采购管理程序》、《供应商管理程序》；是否为有效版本？
询问采购人员对自己职责的了解程度及作业流程的简述?
2
2.询问采购人员是否依据相关的程序文件要求建立“合格供应商名录”？是否定期(6个月)对供应商进行评估，评估为D级的供应商，是否停止合作？