公司内部审核控制程序

1 目的和范围

通过策划和实施内部审核，查明质量/环境/职业健康安全管理体系的实施是否符合策划安排、标准的要求以及公司确定的管理体系的要求，以便及时发现问题，采取纠正或改进措施，使质量/环境/职业健康安全管理体系得到有效实施和保持。

本程序适用于内部质量/环境/职业健康安全管理体系审核。同时也适用对供方的质量/环境/职业健康安全审核。

2引用文件：

《纠正措施控制程序》

《预防措施控制程序》

《记录控制程序》

3 职责

3.1 管理者代表负责制订《内部审核计划》并经总经理批准。

3.2 管理者代表组织实施审核，编制并管理有关审核的文件、报告和资料。

3.3 各相关部门配合完成审核，并对不合格项采取纠正措施。

3.4 审核员负责对内部审核不合格项的纠正和预防措施的跟踪验证。

4工作程序

4.1内部质量/环境/职业健康安全审核员应具有一定资格，有管理工作经验和熟悉审核工作，并经

过培训且是非从事受审核活动的人员（审核员不应审核自己的工作），并独立于受审核部门，以确保审核过程的客观性和公正性。

4.2审核计划的制定：

4.2.1 管理者代表负责根据质量/环境/职业健康安全管理体系的过程和区域的状况，重要性以及

以往审核的结果，制订《内部审核计划》并报总经理批准后下发实施，一般情况下，每年对质量/环境/职业健康安全管理体系及其所涉及的部门审核至少一次，对重要部门根据总经理的指令可临时增加审核次数。

4.2.2 当出现下列情况时，由管理者代表及时组织进行内部审核。

B) 组织机构或管理体系发生重大变化时；

b) 法律、法规及其它外部要求变更时；

c) 第二、三方审核之前；

d) 在质量/环境/职业健康安全认证证书到期换证之前；

e) 出现重大质量/环境/职业健康安全事故，或发生顾客重大投诉时。

4.2.3《内部审核计划》的内容包括：

审核的目的和范围、审核的依据、审核的主要项目及时间安排、受审核的部门和审核频次。

4.3 审核准备

4.3.1 在管理者代表主持下，成立审核组（一般由1-3人组成），指定组长，成员适当分工。组长

负责本次审核的具体组织工作。

4.3.2 准备审核专用文件

“内部质量/环境/职业健康安全审核计划（即日程安排）”、“内部质量/环境/职业健康安全审核检查表”、“内部质量/环境/职业健康安全审核记录表”、“不符合报告”。

4.3.3 收集审核的依据文件

质量/环境/职业健康安全管理体系文件、法律法规、合同、技术标准和有关制度、技术规范、质量/环境/职业健康安全计划和管理文件等。

4.3.4 审核组长提前一周向受审核部门发出本次“内部质量/环境/职业健康安全审核计划”。

4.3.5 受审核部门收到“内部质量/环境/职业健康安全审核计划”后，要作好必要的准备工作。若

对审核日期和审核的主要项目有异议，可在两天内通知审核组，经协商后可以另行安排。

4.4 审核实施

4.4.1 在审核组长的主持下，召开首次会议，宣布审核目的、方法、程序、日期安排及有关事项。

做好记录，到会人员签到。

3.4.2 审核员根据“内部质量/环境/职业健康安全审核检查表”进行现场审核（检查），必要时还

要检查表以外的相关内容，确保审核的独立性。

4.4.3 审核员通过交谈、阅读文件、检查现场、收集证据，核实被审核部门的质量/环境/职业健康

安全管理体系的实施效果是否达到规定的要求。按规定作好记录。

4.4.4 审核现场发现问题时，应由该项工作的负责人或操作者确认，并由审核人员填写“内部质量

/环境/职业健康安全审核记录表”，以保证不符合项能够被理解，以利于纠正。

4.4.5 审核结束后，由审核组长召集审核组成员会议，讨论审核结果，确认不合格项，并填写“不符合报告”。

4.4.6 由审核组长召开受审核部门负责人、审核组成员及其它有关人员会议（末次会议），宣布审

核结果。提出制订纠正措施的建议。参加末次会议的人员和要求与首次会议相同。

4.5 审核报告

4.5.1 审核报告由审核组长（或授权的审核员）编写，经管理者代表批准。

4.5.2 审核报告的内容包括：范围和日期、受审核部门、审核依据的文件、审核员、受审核部门联

系人员和主要参加人员、审核综述及结论性意见；不合格项目汇总表及纠正要求。

4.5.3 审核报告发放范围：总经理、管理者代表、有关副总经理、行政部、受审核部门、不合格项

涉及的有关部门。

4.6 审核后的跟踪

4.6.1 受审核部门管理者在收到“不符合报告”后一周内，对不合格项目采取纠正措施，填写“纠

正和预防措施记录表”中的纠正措施栏，交审核员和管理者代表验证后，组织实施。

4.6.2 审核员跟踪检查实施结果，并填写“纠正和预防措施记录表”中的相应栏目，审核组长及时

向管理者代表报告，以便协调处理。

4.6.3 对短期内不能纠正的不合格项目，受审核部门（或责任部门）应制订纠正措施计划，交质量

/环境/职业健康安全部确认后，按《纠正措施控制程序》实施纠正。审核员对其进行跟踪监督，写出跟踪审核报告。

4.6.4 纠正措施计划的发放范围：总经理、管理者代表、有关副总经理、行政部、不合格项涉及的有关部门。

4.7 质量/环境/职业健康安全审核报告、记录、文件由行政部按《记录控制程序》的规定保存。

4.8 质量/环境/职业健康安全审核结果是管理评审和质量/环境/职业健康安全改进的输入。

5 记录

内部审核计划

内部审核检查表

不符合报告

内部审核报告