第七章 市场失灵与外部性
《市场失灵与外部》课件
公共品
公共品的存在也会导致市场失灵。由 于公共品具有非排他性和非竞争性， 市场无法提供足够的公共品，导致市 场资源配置效率低下。例如，海洋渔 业资源的过度捕捞会导致渔业资源的 枯竭，这是由于捕捞者在追求个人利 益的同时忽略了渔业资源的可持续利 用。
04
解决策略
政府干预
政府可以通过立法、行政和司法手段来解决市场失灵和外部 性问题。例如，政府可以制定相关法律法规，规范市场主体 的行为，防止市场失灵的发生。同时，政府还可以通过税收 、补贴等政策手段，对外部性进行调节和纠正。
市场机制无法准确传递产 品信息，导致消费者做出 错误的购买决策。
02
外部性
定义
外部性是指一个经济主体的行为对另一个经济主体产生的影响，这种影响无法通 过市场交易或价格体系进行补偿。
外部性可以分为正外部性和负外部性，正外部性是指一个经济主体的行为对另一 个经济主体产生积极的影响，而负外部性是指一个经济主体的行为对另一个经济 主体产生消极的影响。
外部性导致市场失灵
负外部性
正外部性
负外部性是指某个经济主体的行为对 其他经济主体产生负面影响，但该经 济主体并未承担相应的成本。例如， 工厂排放污染物对周边环境造成损害 ，但工厂并未为此支付费用，导致市 场资源配置效率低下。
正外部性是指某个经济主体的行为对 其他经济主体产生正面影响，但该经 济主体并未获得相应的补偿。例如， 某个农民种植的果树为相邻的土地带 来了正外部性，但相邻土地的所有者 并未为此支付费用，导致市场无法充 分激励正外部性的产生。
市场失灵与外部性
• 市场失灵 • 外部性 • 市场失灵与外部性的关系 • 解决策略 • 案例分析
目录
01
市场失灵
定义
外部性及市场失灵
外部性及市场失灵
1.外部性（外部影响）
是指某个人或某个企业的经济活动对其他人或其他企业造成了影响，但是却没有因此付出代价或得到利益。
2.外部性分类
根据经济活动的主体，分为生产的外部性和消费的外部性。
根据对他人的影响，分为外部经济与外部不经济。
①外部经济（正外部性）：某人或某企业的经济活动给社会上其他成员提供了好处，却不能因此得到补偿。
②外部不经济（负外部性）：某人或某企业的经济活动给社会上其他成员造成了损害，但该人或该企业却没有为这种损害进行补偿。
3.外部性对市场机制运行的影响
即使在完全竞争条件下，由于外部性的影响，整个经济的资源配置也无法达到帕累托最优状态。
①对于产生外部经济的生产者：私人收益小于社会收益，缺乏生产积极性，产出水平低于社会最优产出水平，造成产品的供给过少。
收益计算公式：社会收益=私人收益+外部收益
②对于产生外部不经济的生产者：私人成本小于社会成本，倾向于扩大生产，产出水平大于社会最优产出水平，造成产品的供给过多，造成资源配置的无效率配置。
成本计算公式：社会成本=私人成本+外部成本。
市场失灵与外部性
市场失灵与外部性在经济学领域中，市场失灵是指市场经济体制下，市场无法在资源配置中发挥有效作用，导致资源分配效率低下的情况。
市场失灵的原因有很多，其中之一就是外部性的存在。
外部性是指某个经济活动的结果影响了除了直接参与者以外的其他人或市场，而这种影响是无法通过价格机制来内化的。
换句话说，外部性发生时，市场上的买卖双方无法在交易过程中将全部成本或全部收益考虑在内。
这就导致了市场无法达到资源分配的最优状态，从而造成市场失灵。
外部性分为正外部性和负外部性两种情况。
正外部性是指某个经济活动的产出对于其他人或市场来说具有积极的影响，而负外部性则是指这种影响是负面的。
例如，如果一个工厂采用了环保技术，减少了排污量，这将对周围环境产生积极的影响，被称为正外部性。
而如果一个工厂的排放物污染了周围的水源，损害了居民的健康，这将对社会产生负面的影响，被称为负外部性。
正外部性和负外部性的存在都会导致市场失灵。
在正外部性的情况下，市场价格无法反映出所有的社会成本或收益，从而导致资源配置的不足。
在负外部性的情况下，市场价格也无法反映出所有的社会成本或收益，导致资源配置的过度。
为了解决市场失灵的问题，政府可以采取干预措施。
政府可以通过征税、补贴、立法等手段来纠正正外部性或负外部性产生的不利影响，使市场价格能够更好地反映出社会成本或收益。
例如，在负外部性的情况下，政府可以对排放污染物的企业征收排放税，以内化其负面影响。
在正外部性的情况下，政府可以通过补贴的方式鼓励具有积极外部性的经济活动，以促进社会福利的提高。
除了政府的干预措施，个人和企业也可以采取一些行动来减小外部性对市场的影响。
个人可以通过自愿地参与环保、慈善等活动，减少负外部性的发生。
企业可以提升自身的社会责任意识，主动采取环保措施，以降低负外部性的产生。
总之，市场失灵是由于外部性的存在而导致的。
正外部性和负外部性都会影响市场的资源配置效率，导致市场无法实现最优状态。
为了纠正市场失灵问题，政府和个人企业应该采取相应的措施，以减小或消除外部性的影响，实现社会资源的最优分配。
市场失灵与外部性
市场失灵与外部性市场机制在优化资源配置和实现经济增长方面发挥着重要作用。
然而，市场并非是完美无缺的，有时会出现各种问题，其中之一就是市场失灵。
市场失灵是指市场机制无法充分有效地分配资源，导致资源配置偏离最优状态。
外部性是市场失灵的一种主要形式，指市场行为对于非市场参与者产生的影响。
本文将探讨市场失灵与外部性的概念、原因以及可能的解决途径。
一、市场失灵的概念市场失灵是指在市场机制下，资源的配置不能达到最优效果的现象。
市场失灵可以是由于外部性、公共物品、信息不对称、市场垄断等因素造成的。
其中，外部性是一种常见的市场失灵的原因，即某个市场行为对其他人或者社会产生了正面或者负面的效应，但这些效应并没有在市场交易中得到体现。
二、外部性的概念外部性是指市场参与者的某种行为对非市场参与者产生的效应。
根据效应的不同，可以分为正面外部性和负面外部性。
正面外部性是指市场行为对其他人或者社会产生积极影响，例如企业的研发创新可能会促进相关产业的发展，提高整体经济效益。
负面外部性则是指市场行为对其他人或者社会造成不利的影响，例如生产过程中的环境污染可能会危害周边居民的健康。
三、外部性的原因外部性的产生通常是由于市场无法充分内部化外部效应，即市场参与者无法在交易中完全反映外部效应的成本或者收益。
这可能是因为信息的不对称，造成交易双方无法准确了解外部效应的影响；也可能是因为产权的不明晰，导致伤害方无法获得一定补偿，或者利益受益方无法收到相关利益；还可能是由于公共物品的特性，使得外部效应具有非竞争性和非排他性。
四、市场失灵的解决途径为了解决市场失灵问题，需要通过政府干预或者其他制度安排来纠正市场的扭曲。
一种常见的解决途径是外部性内部化，即通过税收、补贴、准入限制等手段，使市场参与者面临外部效应的实际成本或者收益，从而使市场行为更加负责任。
例如，在生产过程中对环境污染征收排污费用，以激励企业减少污染物排放。
另一种解决途径是建立合适的法律法规和制度安排，保护产权和强制执行规则，以确保市场参与者在交易中能够充分考虑外部性的影响。
市场失灵与外部性问题
市场失灵与外部性问题市场经济的运行本质是通过供需关系和价格机制来调节资源配置。
然而，市场机制并非完美，存在一些市场失灵的情况。
市场失灵指的是市场机制无法有效地使资源配置达到效率和公平的状态。
而外部性问题则是市场失灵的一种常见表现，指的是市场交易对第三方造成正面或负面的影响，使得市场无法实现最优资源配置。
一、市场失灵的原因市场失灵存在多种原因，其中包括信息不对称、公共产品供给不足、外部性等。
1. 信息不对称市场交易涉及买卖双方的信息差异时，就会发生信息不对称。
一方面，卖方对产品或服务的质量、价格等信息了解更多，而买方却无法准确获得这些信息；另一方面，买方对自身需求和条件了解深入，而卖方难以准确判断。
这导致市场无法形成完全公平的价格和质量，从而引发市场失灵。
2. 公共产品供给不足公共产品具有非竞争性和非排他性特征，即一个人的消费并不会减少其他人的消费机会。
由于公共产品难以通过市场的买卖方式供给，私人企业通常不愿意投入这方面的生产，导致公共产品供给不足，市场失灵。
3. 外部性外部性指的是市场交易对除买卖双方外的其他人或社会产生正面或负面影响。
正面外部性指的是市场交易行为给非参与者带来利益，如教育和医疗服务的提供；而负面外部性则指的是市场交易行为对非参与者造成损害，如环境污染和噪音扰民。
由于市场交易价格无法准确反映外部性的影响，市场无法对外部性问题进行有效的资源配置，从而导致市场失灵。
二、外部性问题的影响外部性问题对市场经济产生负面影响，主要表现在以下几个方面。
1. 资源浪费当市场无法考虑到外部性造成的社会成本或效益时，市场经济容易出现资源浪费现象。
例如，一家工厂可能会选择以最低成本排放废气，但由于无法 internalize 外部性损失，导致环境受到严重污染，进而对社会造成巨大的生态成本。
2. 公平与效率的矛盾市场失灵导致资源配置不仅缺乏效率，也可能带来不公平。
外部性问题常常使得市场上的财富和福利分配失衡。
市场失灵与市场外部性
市场失灵与市场外部性市场经济是当今社会主义市场经济体制的基础，但市场并非完美无缺，市场经济也存在着一些问题。
其中两个主要问题是市场失灵和市场外部性。
本文将深入探讨市场失灵和市场外部性的概念、原因以及对经济和社会的影响。
一、市场失灵的概念与原因市场失灵是指市场机制在资源配置中无法达到经济效益最大化的状态。
市场失灵存在的原因可以是信息不对称、公共物品的不完全竞争、自然垄断的存在以及外部性等。
以下将以外部性为例进行详细说明。
外部性是指一方的经济行为对其他非交易双方产生影响的现象。
外部性可以分为正向外部性和负向外部性。
正向外部性是指一方的经济行为对其他非交易双方产生积极影响，如研究和发展活动对整个社会经济的推动作用；而负向外部性则是指一方的经济行为对其他非交易双方产生消极影响，如工厂的污染对环境和居民健康的不利影响。
市场失灵的原因之一是外部性的存在。
市场经济通常以私人利益为目标，但往往忽视了外部成本或者效益。
当市场参与者无法完全内化外部性时，市场无法达到资源配置的最优状态，从而造成市场失灵。
二、市场外部性的经济与社会影响市场外部性对经济和社会产生广泛而深远的影响。
首先，市场外部性会导致资源配置的无效性。
由于市场无法完全反映外部性，市场无法准确衡量成本和效益，从而导致资源配置的不合理和浪费。
其次，市场外部性会对经济增长产生影响。
正向外部性可以促进科技创新和技术进步，从而推动经济增长；而负向外部性则会阻碍经济发展，如环境破坏会对经济造成负面影响。
再次，市场外部性会导致贫富分化的加剧。
由于外部性无法通过市场机制得到合理考虑，资源配置的不平衡会导致贫富差距的进一步扩大，造成社会不公平现象的出现。
此外，市场外部性还会对公共利益的实现与政府干预产生影响。
在存在负向外部性的情况下，市场无法自行纠正，需要政府通过立法、监管等手段进行干预，以保护公共利益和环境。
三、解决市场失灵与市场外部性的措施针对市场失灵和市场外部性问题，可以采取一系列措施来加以解决。
市场失灵与外部性
市场失灵与外部性在微观经济学中，市场失灵是指市场机制无法有效分配资源，导致经济效率低下的情况。
市场失灵的原因有很多，其中之一就是外部性的存在。
外部性是指某个经济活动的产生对除参与者之外的第三方产生的影响。
外部性可以分为正面外部性和负面外部性。
正面外部性是指经济活动对第三方产生的积极影响，例如教育的普及可以提高整个社会的人力资本水平。
负面外部性则是指经济活动对第三方产生的负面影响，例如工业污染对周边环境和居民的健康造成的危害。
市场失灵与外部性之间存在着密切的联系。
市场机制通常只考虑个体之间的交易，而忽视了外部性对整个社会福利的影响。
在存在外部性的情况下，市场价格不能反映出外部性的真实成本或收益，从而导致资源配置的扭曲。
以负面外部性为例，当企业在生产过程中产生污染时，这种污染对周边居民的健康和环境的破坏造成了负面影响。
然而，在市场机制下，企业只考虑了生产成本和利润，而没有考虑到这种负面影响的成本。
因此，企业往往会忽视环境保护，从而导致环境污染问题的加剧。
为了解决外部性问题，政府可以采取一系列的干预措施。
其中之一是征收污染税或排放许可证。
通过对企业的污染行为征税或限制排放，可以使企业在决策时考虑到外部性的成本，从而减少污染的产生。
此外，政府还可以通过制定环境标准和监管措施来规范企业的行为，以保护环境和公众利益。
除了负面外部性，正面外部性也存在市场失灵的问题。
以教育为例，教育的普及可以提高整个社会的人力资本水平，从而促进经济的发展。
然而，在市场机制下，教育往往存在信息不对称和公共物品属性的问题。
教育的投资需要长期的回报，而个体往往难以准确评估教育的投资回报率。
此外，教育的受益不仅仅局限于个体，而是对整个社会都产生积极影响。
因此，市场机制无法充分提供教育资源，导致教育的供给不足。
为了解决正面外部性问题，政府可以通过提供公共教育和补贴私人教育来促进教育的普及。
公共教育可以通过政府投资和提供免费教育来解决市场机制下的供给不足问题。
第七章外部性
自己来解决问题的激励。
例如：
▪ 矫正性税收与补贴 ▪ 可交易的污染许可证
外部性
37
矫正性税收与补贴
▪ 矫正税：旨在引导私人决策者考虑负外部性引起
的社会成本的税收
▪ 这种税也被称为庇古税，它是以最早主张采用这
种税收的经济学家阿瑟·庇古（Arthur Pigou， 1877-1959）的名字命名的
2
1
0 0
外部性
负外部性的分析
汽油市场
社会成 本 S
市场均衡数量
(Q = 25) 大于社会均衡数 量(Q = 20)
D
10 20 25 30 Q (加仑)
一种解决方法： 对卖者征税 $1/每加仑,使供 给曲线向上移动 $1
28
P $5
4
3
2
1
0 0
外部性
负外部性的分析
汽油市场
社会最优数量是 社会成 20 加仑 本
市场均衡产量最大化总剩余了吗?
在Q = 20,生产物品
的边际成本是$35 消费者对物品的边 际评价是$20 因此，降低产量能 增加总剩余，只有 生产物品的数量大 于15
外部性
P
60
50
S
40
30
20
10 0 0
D Q
5 10 15 20 25 30
18
市场均衡产量最大化总剩余了吗?
在Q = 10,
人名
张健
支付 意愿
$250
例如：4个卖者对于 一个iPod的支付意愿
李平
175
王飞
0
马勇
125
外部性
4
支付意愿与需求曲线
市场失灵和外部性的问题
市场失灵和外部性的问题市场在经济活动中扮演着重要的角色，然而，市场并非完美无缺。
市场失灵是指市场机制无法有效分配资源的情况。
市场失灵往往与外部性问题相关，外部性是指产生商品或服务的经济活动对除买卖双方以外的第三方产生的影响。
一、市场失灵与外部性的原因及影响市场失灵主要源自以下几个原因：1.信息不对称：市场经济中，买方和卖方之间可能存在信息不对等的情况。
卖方拥有更多的信息，而买方则面临不完全信息的情况。
信息不对称导致市场无法有效运作，影响资源的有效配置。
2.公共物品：公共物品是指一种非竞争性和非排他性的物品或服务，例如公园、街道照明等。
由于公共物品无法进行排他性使用，市场无法提供这样的物品，导致市场失灵。
3.自然垄断：自然垄断指某一市场只能由一家或少数几家垄断性企业提供产品或服务，由于大规模生产带来的成本优势，其他企业无法进入该市场而形成垄断。
自然垄断也是市场失灵的原因之一。
4.外部性：外部性是市场失灵的重要原因，指一种经济行为对除直接买卖双方以外的第三方产生的影响。
外部性可以分为正外部性和负外部性两种情况。
正外部性指经济行为的外部效益对第三方产生积极影响，而负外部性则对第三方产生负面影响。
市场失灵和外部性对经济产生了诸多影响：1.资源配置效率低下：市场失灵导致资源无法按照市场需求和供给自动配置，从而浪费了大量的资源和机会成本。
2.公共物品供给不足：由于公共物品无法进行排他性使用，市场无法提供足够的公共物品。
这使得公共物品的供给不足，无法满足公众的需求。
3.外部性造成的负面影响：负外部性对社会产生负面影响，例如环境污染、噪音扰民等。
这些负面影响需要通过政府干预来解决，以保护公众利益。
二、市场失灵和外部性的解决措施为了解决市场失灵和外部性问题，社会需要采取一系列的政策和措施：1.政府干预：政府可以通过制定合理的法律和政策来解决市场失灵和外部性问题。
例如，对于负外部性问题，政府可以实施污染排放标准，对排放过高的企业进行罚款或者强制关停，以减少环境污染。
市场失灵与外部性
市场失灵与外部性市场经济是指由市场供需决定资源配置和价格形成的一种经济体制。
然而，市场经济也存在一些不完美的地方，其中之一就是市场失灵。
市场失灵是指市场机制无法有效实现资源的最优配置，导致社会福利无法最大化。
而这其中的一个主要原因是外部性的存在。
一、外部性的概念和特点外部性是指某个经济者的行为对其他经济主体或者整个社会产生的影响，而这种影响并不通过市场价格机制传递。
外部性分为正面外部性和负面外部性两种。
（一）正面外部性正面外部性是指某个经济者的行为对其他经济主体或整个社会产生的积极影响。
例如，教育的正面外部性表现在受教育者增加了知识和技能，从而提高了社会的人力资本，促进了社会经济的发展。
（二）负面外部性负面外部性是指某个经济者的行为对其他经济主体或整个社会产生的消极影响。
例如，工厂的废气污染对周边居民的健康和环境造成了伤害，属于负面外部性。
二、外部性的市场失灵原因外部性存在时，市场价格机制无法充分反映外部性的成本或利益，从而导致市场无法进行有效的资源配置，出现市场失灵现象。
市场失灵在外部性中主要体现在以下几个方面：（一）外部性效应未被内部化市场价格通常只反映交易双方的个体利益，而无法充分反映外部性的成本或利益。
因此，没有得到内部化的外部性效应无法通过市场价格进行衡量和交易，导致市场资源配置不完全。
（二）外部性效应造成资源浪费或社会损失负面外部性消耗了其他经济主体的资源或者破坏了环境，而这些社会成本并未纳入市场价格中，经济主体因此没有动力去减少或降低负面外部性。
这种情况下，外部性效应会造成资源的浪费或者社会损失。
三、外部性的解决方法为了克服市场失灵的问题，需要引入合适的政府干预措施，调整市场机制，使之能够更好地处理外部性问题。
（一）行政干预政府可以通过制定法律、法规和政策来限制负面外部性的产生。
例如，在环境保护方面，政府可以颁布排放标准，强制企业减少废气排放，从而限制负面外部性的发生。
（二）税收和补贴政策对于负面外部性，政府可以通过征收污染税或排放费来内部化外部性效应，使企业在生产过程中承担相应的社会成本。
西方经济学中的市场失灵与外部性
西方经济学中的市场失灵与外部性一、引言市场经济被认为是西方国家经济制度的基石，然而在实践中，我们常常会遇到市场失灵的情况，其中一个重要的原因是存在外部性。
本文将讨论外部性的概念、类型以及其对市场机制的影响。
二、外部性的概念与类型外部性是指个体的经济活动对于其他人的福利产生影响，而这种影响并未通过市场价格体现。
外部性可以分为正面外部性和负面外部性两种类型。
正面外部性是指个体的经济活动对他人的福利产生积极影响，例如教育的正面外部性表现在对整个社会的知识和人力资源积累方面的贡献。
负面外部性则指个体的经济活动对他人的福利产生消极影响，例如工厂的排污对环境造成破坏。
三、市场失灵的原因与后果1. 外部性导致的市场失灵市场机制在存在外部性的情况下往往无法充分考虑他人的福利，导致资源配置的失衡。
正面外部性往往被低估，而负面外部性则被忽视，从而导致社会福利的损失。
2. 市场失灵的后果市场失灵带来一系列经济问题，其中最典型的是公共产品的低供给和负外部性的过度产生。
在市场机制下，无法有效供给公共产品，导致社会资源利用效率低下。
同时，负外部性未受约束地出现，给环境、健康和安全等方面带来严重威胁。
四、矫正市场失灵的政府干预措施1. 税收与补贴政策通过征收污染税或者为正面外部性行为提供补贴等方式，以内部化外部性的成本或者效益，使个体的经济活动真正反映其对他人的影响，进而通过市场机制实现资源的有效配置。
2. 管制与规范对那些产生负面外部性的个体或行业进行管制与规范，限制其行为并减少对他人的不利影响。
例如，对污染严重的工厂进行监管和处罚，以减少对环境的损害。
3. 合同与契约通过合同与契约的约束，可以在市场交易中规定外部性的内部化方式，使双方都能承担起其对他人的影响。
例如，购买房产时订立合同规定绿化带的建设和维护责任。
五、结论市场经济中的市场失灵是经济学研究的重要课题，而外部性是其中的一大原因。
通过政府的干预与合同机制的建立，可以矫正外部性导致的市场失灵问题，实现资源的有效配置和社会福利的最大化。
经济学中的市场失灵与外部性
经济学中的市场失灵与外部性市场经济体系是现代经济体系的基础，其核心原理是通过供需关系的调节实现资源的高效配置。
然而，在现实中，市场并非总能完美运行，存在着一些特殊情况，即所谓的市场失灵。
市场失灵的原因很多，其中之一便是外部性的存在与影响。
外部性是指某个经济主体的决策或行为所产生的效应，既不在市场价格中反映也无法通过市场机制予以解决的现象。
市场外部性可以分为正外部性和负外部性。
正外部性指某个经济主体的决策或行为对其他经济主体产生积极的影响，而负外部性则相反，产生消极的影响。
市场失灵中的一种常见情况便是正负外部性导致的资源配置效率低下。
以环境污染为例，企业在生产过程中排放污染物会对大气、水源及生态环境造成损害，而这些损害在市场交易中并不会得到内外经济主体的充分考虑。
因此，由于环境损害效应无法通过市场机制传递，市场失去了评估企业生产决策真实性的机制，导致市场资源配置失灵。
在这种情况下，政府的干预显得尤为重要。
例如，可以通过法律法规和环保税等手段，对企业的排放行为进行限制和规范，以此来纠正市场失灵的情况。
此外，政府还可以通过激励措施，如补贴环保技术研发和推广，以引导企业采取更环保的生产方式，从而实现环境资源的高效配置。
除了环境污染，市场失灵还可表现为教育、医疗等领域的资源配置问题。
在教育领域，教育的正外部性体现在教育程度提高可以促进社会整体的经济增长和人力资本积累。
然而，个体在求学过程中所付出的成本往往超过个人获得的直接收益，这导致市场机制无法实现资源的最优配置。
因此，政府需要通过政策手段来改善教育资源的配置，如提供普惠性教育、设立奖助学金等，以保证整个社会获得更好的教育效益。
在医疗领域，市场失灵表现为医疗资源的不均衡和高昂的医疗费用。
医疗服务的正外部性在于保障人民的健康和提高整体社会生产力，然而，由于医疗资源的私有性和竞争机制的局限性，导致资源配置不公平，一些贫困地区的人们无法获得必要的医疗服务。
因此，政府需要通过建立公共医疗保障体系、加大对医疗资源的投入等措施来解决市场失灵问题，提高医疗资源的配置效率。
西方经济学(马工程)教案-第七章市场失灵的原因及其对策
西方经济学(马工程)教案-第七章市场失灵的原因及其对策 -CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN第七章市场失灵的原因及其对策本章教学内容：市场失灵及对策本章教学重点：垄断和低效率、外部影响和科斯定理、公共物品、逆向选择和道德风险。
本章教学难点:科斯定理、逆向选择、道德风险本章教学目标：1.理解垄断低效率分析。
2.理解寻租理论3.掌握科斯定理4.理解逆向选择5.理解道德风险支撑课程目标本章总课时：4第七章第一、二节作为市场失灵的原因及其对策、外部影响及其对策一、教学内容：垄断和寻租理论、外部影响和科斯定理二、教学重点：寻租理论、科斯定理三、教学难点：科斯定理四、教学目标：1.理解垄断低效率分析。
2.理解寻租理论3.了解外部性影响4.掌握科斯定理五、学时分配：2六、教学过程1.外部性影响及其分类正外部性和负外部性正外部性是指经济活动者的经济活动给社会其他成员带来的无需支付费用便可得到的利益。
负外部性是指经济活动者的经济活动给社会其他成员带来的损害而不对其支付费用。
根据经济活动的不同主体将外部性影响区分为消费的外部性和生产的外部性。
消费的正外部性和负外部性消费的正外部性是指消费者的消费为其他消费者带来的利益。
1.喜欢养花的人不但自己从观赏鲜花中获得了精神的愉悦,邻居也从观赏其鲜花中得到快乐。
消费的负外部性则是指消费者为其他消费者带来的损害。
1.个别消费者深夜大音量地播放音乐对附近居民的干扰在河流或池塘冲洗马桶对水资源造成的污染等。
生产的正外部性和负外部性生产的正外部性是指生产者在其进行生产活动时为其他生产者带来的利益。
1.苹果园旁边住着养蜂者, 显然, 苹果园在生产一定数量产出的同时, 也给养蜂者带来利益。
生产的负外部性是指生产者在其进行生产时为其他生产者带来的损害。
1.钢厂在生产一定数量的钢的同时把一定数量的污染物倒入河中。
2.外部性影响和资源配置低效率正外部性和资源配置的低效率教育的正外部性影响在于那些获得较多教育的人给社会带来良好的社会影响教育的边际社会收益包含增加教育的边际私人收益和其向社会溢出的边际收益。
经济学中的市场失灵与外部性
经济学中的市场失灵与外部性市场失灵是指在市场经济中，由于市场机制的缺陷或存在的外部性，导致市场无法有效地配置资源、分配收入和实现社会福利最大化的现象。
而外部性是指某个经济主体的行为对其他经济主体产生的影响，并且这种影响并没有通过市场价格的形式适当地反映出来。
一、市场失灵的类型与原因1. 不完全竞争市场失灵不完全竞争市场中，存在垄断、寡头垄断等形式的市场结构，导致资源配置效率低下，价格水平偏高，消费者福利受到损害。
2. 公共物品的不可排除性与不可竞争性公共物品的特性使得私人企业不愿提供，导致公共物品市场失灵，因为消费者无法通过市场交换的方式付费得到公共物品的收益。
3. 外部性的存在外部性分为正向外部性和负向外部性。
正向外部性指市场交易对未参与市场交易的其他经济主体带来积极影响，而负向外部性则指市场交易对未参与市场交易的其他经济主体带来负面影响。
二、正向外部性与市场失灵正向外部性是指市场交易对未参与市场交易的其他经济主体带来积极影响，但这些积极影响没有通过市场价格体现出来，从而导致市场失灵。
例如，教育的提供可以产生正向外部性，即就业机会的增加、社会人力资本的提升等。
由于教育具有溢出效应，个体对教育的投资往往被低估，导致市场供给不足，进而影响社会效益。
三、负向外部性与市场失灵负向外部性是指市场交易对未参与市场交易的其他经济主体带来负面影响，但这些负面影响也没有通过市场价格体现出来，从而导致市场失灵。
举个例子，工业企业的排污行为对环境产生污染，进而影响了周围居民的健康和居住环境。
由于污染物排放的社会成本没有得到内部化，工业企业在做出决策时往往不会充分考虑这些负面影响，导致环境质量恶化。
四、解决市场失灵的政策措施1. 政府干预政府可以通过立法、监管、税收和补贴等方式来修正市场失灵。
例如，对于存在负向外部性的行为，政府可以征收污染税或者制定环保标准，以内部化环境成本。
2. 产权保护与市场监管产权保护和市场监管的加强可以减少市场失灵的发生。
市场失灵与外部性
市场失灵与外部性市场失灵是指在市场经济中，市场无法有效分配资源或产生不合理的分配结果的情况。
而外部性是指个体的经济行为对除他人之外的其他人产生的影响，无论是正面的还是负面的。
一、市场失灵的原因市场失灵通常由以下几个原因引起：1. 不完全竞争：如果市场上只有少数几家企业占据垄断地位，或者信息不对称，那么就会导致市场失灵。
少数企业可以通过控制价格和产量来操纵市场，从而导致资源分配不均和效率下降。
2. 公共物品：某些商品对所有人都有用处，无法排除任何人使用，且一人使用不会影响其他人使用。
这些公共物品往往由政府提供，因为市场无法有效供给。
3. 外部性：外部性是市场失灵的重要原因之一。
外部性分为正面外部性和负面外部性。
正面外部性是指个体的经济行为对其他人产生积极影响，而负面外部性则相反。
二、外部性的种类与影响1. 正面外部性：正面外部性通常是指产生积极效应的情况。
例如，当一个人在自己房屋上安装太阳能电池板时，不仅可以为自己减少能源成本，还可以通过向电网出售多余的电力而使其他人受益。
这种情况下，个体的行为对其他人产生了正面外部性。
2. 负面外部性：负面外部性通常是指产生消极效应的情况。
例如，当某个工厂排放大量废气或污水时，附近居民的健康可能会受到威胁，这就是负面外部性。
工厂并不为这些负面效应付出代价，从而导致资源分配不合理。
外部性对市场的影响主要包括以下几点：1. 资源分配失调：外部性使得市场无法正确衡量商品或服务的真实价值。
如果市场只考虑买卖双方直接交易的成本和收益，而忽视了其他人承受的外部成本或收益，就会导致资源分配不合理。
2. 市场扭曲：外部性会导致价格失真，使得市场供需关系发生扭曲。
例如，如果一个公司的生产过程排放大量污染物，但并不承担环境污染带来的代价，那么他的产品价格会比实际成本低，从而扭曲了市场价格信号。
3. 社会福利损失：外部性会导致社会福利的损失，因为市场在计算供给和需求时没有考虑到外部效应的影响。
经济学中的市场失灵和外部性的概念
经济学中的市场失灵和外部性的概念市场失灵和外部性是经济学中重要的概念，它们揭示了市场经济中可能出现的问题和不足。
本文将对市场失灵和外部性的概念进行深入探讨，并分析其对经济体系的影响。
一、市场失灵的概念及原因市场失灵指的是市场机制在资源配置中出现偏差或无法有效实现社会福利最大化的状况。
市场失灵的原因主要包括以下几点：1.不完全竞争：当市场中存在垄断或寡头垄断等形式时，市场上的价格和产量无法达到理想的均衡状态，资源无法得到最有效的配置。
2.信息不对称：市场上存在买方和卖方的信息不对称，导致信息不充分或者失真。
这将导致市场无法实现有效配置资源，使得社会福利无法最大化。
3.外部性：外部性是市场失灵的重要原因，将在下面的内容中详细阐述。
二、外部性的概念和分类外部性是指个体的经济行为对于其他个体或社会产生的影响，这种影响可能是正面的（正外部性）或负面的（负外部性）。
外部性的存在使得市场价格无法反映社会成本或效益，从而破坏了市场的有效性。
1.正外部性：当个体的经济活动为其他个体或社会带来积极的影响时，称之为正外部性。
例如，教育投资可以提高整个社会的人力资本，创造更多的就业机会和经济增长。
2.负外部性：当个体的经济活动对其他个体或社会产生负面的影响时，称之为负外部性。
例如，工厂的生产过程可能会排放废气和废水，对环境造成污染，这种污染对社会产生负面的影响。
三、外部性的影响和解决办法外部性的存在对市场经济产生了一系列的影响，包括资源配置的不足、社会福利的减少等。
为了解决外部性带来的问题，可以采取以下措施：1.政府干预：政府可以通过立法、税收、补贴等手段来解决外部性问题。
例如，对于环境污染，政府可以实施排污许可制度或者对污染企业征收环境税，以内部化环境成本。
2.协商和契约：个体之间可以通过协商和契约来解决外部性问题。
例如，邻居之间可以通过协商达成一致，限制噪音或者解决其他影响。
3.内部化外部性：个体在经济决策中可以主动考虑外部性，并将其纳入计算。
经济学中的市场失灵与外部性
经济学中的市场失灵与外部性在经济学中，市场失灵是指由于市场机制的缺陷或不完善导致资源配置偏离理想状态的情况。
市场失灵可以发生在不同的经济领域，其中一种常见的市场失灵形式是外部性的存在与影响。
一、外部性的概念与类型外部性是指在市场交易中，生产活动或消费行为对除交易双方以外的第三方产生的影响。
外部性可以分为正面外部性和负面外部性两种形式。
正面外部性是指生产活动或消费行为对第三方造成积极的影响。
例如，教育的正面外部性表现为受教育者能够增加个人技能、知识和产品质量，从而提升整个社会的人力资本水平和经济效益。
负面外部性则是指生产活动或消费行为对第三方造成负面的影响。
例如，工厂的排污和汽车的尾气排放会导致环境污染，对身体健康和生态系统产生不利影响。
二、市场失灵的原因与后果市场失灵与外部性的存在密切相关。
当市场上的交易仅仅考虑交易双方的利益，而忽视了外部性对第三方的影响时，市场无法达到资源最优配置，造成市场失灵。
市场失灵的主要原因包括信息不对称、公共品与公共成本、产权不完全等。
例如，当消费者在购买商品时无法准确获得有关产品质量的信息时，他们可能会因此承受风险和损失。
这种信息不对称导致市场无法有效运行，出现失灵现象。
市场失灵的后果包括资源配置的偏离理想状态、社会福利的减少以及不公平现象的加剧。
例如，在存在负面外部性的情况下，市场价格无法反映社会成本，导致市场产出超过社会最佳水平，造成资源浪费和环境恶化。
三、政府干预与市场失灵的调节在市场失灵的情况下，政府可以通过干预来修复市场，实现资源有效配置和社会福利最大化。
政府可以采取多种政策手段来解决外部性问题。
一种是通过设立环境法规和监管机构来管理和控制外部性负面影响，例如减少工业废弃物排放和提高汽车尾气排放标准。
这样可以通过加大污染物排放的成本，促使企业和消费者改变行为，降低对环境的负面影响。
同时，政府还可以采取激励措施来引导积极的外部性效应。
例如，通过给予教育机构和研发中心财政奖励，提供补贴和优惠税收政策，鼓励他们提供更好的教育和技术创新，以增加社会的正面外部性效应。
第七章 市场失灵与政府干预 垄断和反垄断政策 外部效应及对策
现在以下几个方面： （1）收入与财富分配不公。市场机制遵循资本与效率原则，使得收入与财 富越来越向富人集中，而另外一些人更趋于贫困，造成了收入与财富分配的 进一步拉大。 （2）外部负效应。外部负效应是指某一主体在生产和消费活动的过程中， 对其他主体造成的损害。如化工厂，它的内在动因是赚钱，为了赚钱对企业 来讲最好是让工厂排出的废水不加处理而进入下水道、河流、江湖等，从而 给环境保护、其他企业的生产和居民的生活带来危害。市场本身并不能制止 化工厂的这种污染行为。 （3）市场垄断的形成。一般来说，竞争是在同一市场中的同类产品或可替 代产品之间展开的。但一方面，由于分工的发展使产品之间的差异不断拉大， 资本规模扩大和交易成本的增加，阻碍了资本的自由转移和自由竞争。另一 方面，由于市场垄断的出现，减弱了竞争的程度，使竞争的作用下降。 （4）非对称信息。由于经济活动的参与人具有的信息是不同的，一些人可 以利用信息优势进行欺诈，这会损害正当的交易。当人们对欺诈的担心严重 影响交易活动时，市场的作用就会丧失，市场配置资源的功能也就失灵了。 此时市场不能完全自行解决问题，为了保证市场的正常运转，政府需要制定 一些法规来制止和约束欺诈行为。
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针 对 垄 断 造 成 的 市 场 失 灵 的 干 预
法律限制
价格管制
（成本加成定价、收益比率定价、最高限价法）
税收管制
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美国微软反垄断案
1974年，两位年轻人保罗-艾伦（Paul Allen）和比尔-盖茨（Bill Gates）共同编写了 一个用于个人电脑的编程语言，一年后他们创建了微软公司。这个当时并不起眼的公 司就是现在的微软帝国。这家公司制作的 DOS操作系统在1991年已经占据了个人电脑 93%的市场份额。 1993年，美国司法部接到其它软件生产的投诉，开始对微软公司的市场垄断问题进行 调查。1994年7月，微软公司同意修改与个人电脑生产商的软件使用合约，允许其它软 件产商与其进行正当竞争，从而结束了长达一年多的调查。 1995年八月，微软公司推出其全新概念的Windows 95操作系统。 1995年十二月，比尔-盖茨宣布微软公司的战略将转向国际互联网。 1997年九月，微软公司推出新一代浏览器Internet Explorer 4.0，开始全面进军互联 网，与当时如日中天的网景公司展开浏览器大战。据称，当时网景公司占据着浏览器 软件三分之二的市场份额。
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三、公共资源
“公共资源”它可能很快就会被过度地使用，
从而造成灾难性的后果。
• 公地上的最优放牧问题
牛奶的需求函数：
P=a-bx
x--公地上放牧的奶牛的数量
放牧x头奶牛的总社会收益(TRs)和边际社会收益 (MRs)分别为：
TRs=P*x=ax-bx2
• 美国反托拉斯法的执行机构是联邦贸易委员会和司法部 反托拉斯局,对犯法者可以由法院提出警告、罚款、改组 公司直至判刑。
第二节 经济的外部性（Externality)
一、外部影响及其分类
1、正外部性(Positive Externality) 生产的正外部性 消费的正外部性
2、负外部性(Negative Externality) 生产的负外部性 消费的负外部性
四、反托拉斯法 (Anti-trust Law)
政府对垄断的更加强烈的反应是制定反垄 断法或反托拉斯法。以美国为首的许多西 方国家都不同程度地制定了反托拉斯法。
• 从1890年到1950年，美国国会通过一系列反托拉斯法规定： 限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、排 他性规定、价格歧视、不正当的竞争或欺诈行为等，都是 非法的。
• 第一，资产的财产权是否总是能够明确地加以规 定?
• 第二，已经明确的财产权是否总是能够转让? • 第三，明确的财产权的转让是否总能实现资源的
最优配置? • 第四，分配产权会影响收入分配，而收入分配的
变动可以造成社会不公平，引起社会动乱。
第三节 公共物品和公共资源
一、排他性与竞用性 “排他性”：只有对商品支付价格的人才能
1、外部经济的情况 一般而言，在存在外部经济的情况下，私 人活动的水平常常要低于社会所要求的最 优水平。
2、外部不经济的情况 一般而言，在存在外部不经济的情况私人 活动的水平常常要高于社会所要求的最优 水平。
三、有关外部影响的政策
• 纠正外部影响所造成的资源配置不当 的三条政策建议： 第一，使用税收和津贴。 第二，使用企业合并的方法。 第三，使用规定财产权的办法。
3．公共物品和成本一收益分析
• 成本一收益分析是用来评估经济项目 或非经济项目的。它首先估计一个项 目所需花费的成本以及它所可能带来 的收益，然后把二者加以比较，最后 根据比较的结果决定该项目是否值得。 公共物品也可以看成是一个项目，并 运用成本一收益分析方法来加以讨论。 如果评估的结果是该公共物品的收益 大于或至少等于其成本，则它就值得 生产，否则便不值得。
二、外部影响和资源配置失当
• 各种形式的外部影响的存在造成了一个严 重后果：完全竞争条件下的资源配置将偏 离帕累托最优状态！
• 即使假定整个经济仍然是完全竞争的，但 由于存在着外部影响，整个经济的资源配 置也不可能达到帕累托最优状态。
• “看不见的手”在外部影响面前失去了作 用。
为什么外部影响会导致资源配置失当?
以某个成本不变的 垄断厂商为例，考 察其理性决策的效 率。
为什么垄断情形下的均衡产量不是发生在帕 累托最优产量q*上呢?
• 原因是：垄断厂商和消费者之间以及消费者本 身之间难以达成相互满意的一致意见。例如， 垄断厂商和消费者之间在如何分配增加产出所 得到的收益问题上可能存在很大分歧，以至于 无法达成一致意见；或者，消费者本身之间在 如何分摊弥补垄断厂商利润损失的一揽子支付 问题上也不能达成一致意见；还可能无法防止 某些消费者不负担一揽子支付而享受低价格的 好处，即无法防止“免费乘车者”。由于存在 上述这些困难，因此实际上的垄断均衡常常是 无效率的。
三、对垄断的公共管制(Public Regulation)
1、政府对成本递增垄断厂商管制
政府采取何种管制价格 主要依赖于其管制的目 标。
2、政府对成本递减的自然垄断厂商管制
• 由于垄断厂商的平均收 益小于平均成本，从而出 现亏损，厂商没有生产积 极性，政府必须补贴垄断 厂商的亏损。如果要制定 零经济利润价格Pz，则在 这种情况下，Pz不是小于 Pc，而是要稍高一些，因 此又没有达到帕累托最优 效率。因此，政府的管制 也难以做到效率和公平兼 顾。
二、寻租理论（Rent-seeking Theory)
垄断的经济损失不仅仅 包括图中那块被叫做 “纯损”的小三角形abc 的面积，而是它还要包 括图7-1中垄断厂商的经 济利润即矩形bc P*Pm的 一部分或者更多。
这种为了获得和维持垄断地位从而得到垄断利 润(亦即垄断租金)的非生产性的寻利活动被概括 为“寻租”（Rent-seeking)。
够使用该商品。 “竞用性”：如果某人已经使用了某个商品
(如某一火车座位)，则其他人就不能再同 时使用该商品。 • 实际上，市场机制只有在具备上述两个特 点的私人物品的场合才真正起作用，才有 效率。
1．公共物品的最优数量
2．公共物品常将低于最优数量， 即市场机制分配给公共物品生产的资源常常会不 足。
四、科斯定理
对付外部影响的最后一种办法，即规定 财产权的政策，可以看成是更加一般化的所 谓科斯定理的特例 • 科斯定理较为流行的说法：只要财产权是明 确的，并且其交易成本为零或者很小，则无 论在开始时将财匕权赋予谁，市场均衡的最 终结果都是有效率的。
运用科斯定理解决外部影响问题在实际中遇 到的四个难题：
• 没有任何消费者要为他所消费的公共物品去与其 他任何人竞争。因此，市场不再是竞争的。如果 消费者认识到他自己消费的机会成本为0，他就会 尽量少支付给生产者以换取消费公共物品的权利。 如果所有消费者均这样行事，则消费者们支付的 数量就将不足以弥补公共物品的生产成本。结果 便是低于最优数量的产出，甚至是0产出。
第七章 市场失灵与外部性
❖第一节 垄 断 ❖第二节 经济的外部性 ❖第三节 公共物品和公共资源 ❖第四节 信息的不完全和不对称
“市场失灵”(Market Failure)：现实的资本 主义市场机制在很多场合不能导致资源的有效 配置，这种情况被称为市场失灵。
第一节 垄 断(Monopoly)
一、垄断与低效率(Monopoly and Low Efficiency)