周其仁新制度经济学

周其仁《新制度经济学》课堂笔记

第一章新制度经济学导论

从一支铅笔开始

? 铅笔的来历

–铅？

? 1779年，瑞典化学家谢勒指出，“铅”原来是“石墨”（graphien, 希腊字，意思是“书写”），是碳的一种形态

? 石墨矿主要分布在斯里兰卡、马达加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亚、美国纽约州和朝鲜

? 1896年首次偶然合成了石墨，取得专利权

? 1897年开始石墨的商业性生产

? 1918年后，主要用石油焦生产高纯度石墨

-----《简明不列颠百科全书》：“铅笔”“石墨”–“前身”数之不尽《我，铅笔》伦纳德·里德（1958），秋风译

“我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼亚北部和俄勒冈州的挺拔的雪松。现在，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能：开采矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”

? 圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通体系；

? 木材加工厂：切割、板条上蜡，烘干需要的热量，照明，电力，传动带，电动机，一家工厂所需要的一切设备，甚至工厂里的清洁工，还有天然气与电力公司；

? 铅笔制造厂：

? 石墨：开采、提炼、加工、包装、运输

? 添加黏土：精炼工艺过程，用到氢氧化铵，添加增湿剂，比如经过磺酸盐处理的油脂，经过一道又一道机器，这些混合物最后源源不断地挤出来，按尺寸切断，晾干，再在华氏1850度的温度下烘烤数个小时，还要用一种滚热的混合物处理铅笔芯，其中包括固体石蜡、经过氢化处理的天然脂肪和产自墨西哥的石蜡；

? 雪松木杆上涂了六层漆：蓖麻子的种植者和蓖麻油的加工者，油漆调制；

? 标签：炭黑跟树脂加热混合而形成的一张薄膜（制造树脂和炭黑）；

? 金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光的薄铜片，加上黑圈（黑镍）；

? 橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），橡胶仅仅起粘合的作用，各种各样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。

“我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树，锌，铜，石墨，等等。然而，在这些大自然所显现的种种奇迹之外，还有一个更为非凡的奇迹：人的种种创造精神的聚合——成百上千万微不足道的实际知识，自然地、自发地整合到一起，从而对人的需求和欲望作出反应，在这个过程中，竟然没有任何人来主宰！”——《我，铅笔》

米尔顿·弗里德曼为《我，铅笔》写的导语

“成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为自己想要一支铅笔而去干自己的活儿的，他们中有些人从来没有见过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都把自己的工作仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一种办法，。。。每次我们到商店购买一支铅笔，我们都是用我们的一丁点劳务，来换取投入到铅笔生产过程中的成千上万人中的每个人提供的极小量的一些劳务。

“更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。也没有军警来执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的地方，讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，——然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。这是如何发生的？”

思考铅笔

–铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识，也不知道各自产品的最终目的，又没有统一的指挥，怎样就源源不断地制造出铅笔来？

–使用铅笔者对铅笔的知识为什么可以如此之少？凭借如此之少的知识，花费如此之低的代价，就可以得到铅笔，道理何在？

（“理性的无知”）

–如何协调“生产什么、生产多少、怎样生产”？

–以上生产秩序的基础是什么？

理论：猜测可能的答案

? 分工、专业化的理论

–分工与生产效率

–分工水平与市场规模

–分工与资本

–分工与国民财富

? 价格理论

–协调分工、专业化

–经济人按照自利原则实现“合作”

? 关于信息和知识的理论※“没有分工，价格理论不重要”——周其仁理论：态度上的分歧

? 第一种态度：经济解释

–解释可观察的经济现象中包含的问题

–提出理论后

? 对理论进行逻辑检查（批判竞争的理论）

? 提出推测（推测vs预测）

? 用经验事实检验理论

第二种态度：“理性为自然立法”

–依托理性、确立规范；

–设计、指导和改造世界、使之变得更合乎理性原则； ?

–回避用经验事实检验理论；

回到铅笔问题

? 除了市场协调分工，还能不能设计更好的办法产生铅笔？

–市场的波动以及由此带来的“浪费”和痛苦

–理性主义改造方案

? 中央计划经济能不能生产铅笔？

? 解释中央“计划”经济——case:八套30万吨大化肥项目，学过去和猜将来？ ? 一个仿照的体制

? 僵硬的分工

–自给自足方案

? 经济学理论之间难以消除的哲学分歧

市场理论怎样发展？

? 不断用经验检验理论

–证伪

–修正、补充、扩充

–“范式革命”：提出新问题、新理论、发现新的事实、发明新的检验方法

? “现有理论解释不了的经济现象”

–“价格协调分工”解释不了“企业”和组织

※斯密就对大企业的组织形式持观望态度

–“边际”理论解释不了“分工发生”

–怎样解释“制度变迁”？

? 新的聚焦：“看不见的制度”至关重要

经济现象里有制度

? 案例(i)

–科斯看企业

–迪雷克特辩论“搭配”——迪雷克托本科学历，从来不写文章，不教书，任芝加哥大学经济学教授。思考“什么是好的学术传统”？

–斯蒂格勒研究管制

–鲍士门验证安全带法规——鲍士门：强制实行安全带导致大事故下降，小事故上升，给行人的安全带来更大的威胁，佛里德曼评论说：应该在开车人的胸前绑上一把刀子。–巴泽尔解释奴隶自我赎买

–张五常分析香港租务管制

–德。索托观察非西方世界的财产——“合上书本，睁开眼睛。”——德〃索托《资本的秘密》，王小东（秋风）译。

案例(ii)

-毒米事件：微软案：股市黑幕：疯牛病：非职务发明：土地承包权……

经济人和理性行为

? 经济人 (economic man)及其理性行为

–“性本善”还是“性本恶”？

–经济人的三个含义

? 作为人性假设的经济人

? 认定“人的本性在生物学上是自私的”

? 亚当- 斯密意义上的“经济人”：在资源稀缺的约束下，人不得不自利。

(alchian: 生存检验)

–利他主义：把他人福利包含到自己的效用函数之内。

? 自利有害社会，还是有利于社会？

※“新制度经济学家不关心人理性还是不理性，重点在约束条件。”——周其仁

制度约束是重点

? “看不见的手”：亚当。斯密究竟说了什么？

–自利行为产生不知觉的后果；

–形成自发的秩序；

–社会从其成员的利己中受益

? 制度：作为规则对行为的约束

? “价格”从来只是“合约结构”中的一部分

? 从“解释行为”到“解释制度——行为的约束”

※张五常关于电影票的研究。