第5章 学位论文的前导部分与后置部分

第5章学位论文的前导部分与后置部分
学位论文整体框架由三部分组成：前导部分（The Front Matter)、主体（正文）部分（Body)和后置部分（The Back Matter)。

前导部分和后置部分是学位论文的两翼，而正文部分是学位论文的核心。

本章主要介绍前导部分和后置部分的各个组成部分的格式和写作规范。

5.1前导部分
前导部分又称前置部分（Prefatory Matter），因位于论文正文的前面而得名。

学士学位论文的前导部分主要由封面（Cover Page）、标题页（Title Page）、原创性声明（Declaration of thesis originality）、摘要与关键词（Abstract & Key words）、目次页（Table of Contents）等几个部分组成。

5.1.1封面页
学位论文的封面页必须采用学位授予学校统一规定的格式，主要信息包括毕业论文题目（中外文）、系别、专业、年级、学生姓名、指导教师姓名及论文结稿日期。

封面包括下列具体内容：
a. 分类号：在左上角注明分类号，便于信息交换和处理。

一般应采用《中国图书馆图书分类法》的类号。

如：语言学：H0；语音：H311；写作修辞：H315；英语词典：H316；文艺美学：I01；英国文学：I561；美国文学：I712；文学翻译类：I046。

具体分类可在网上查阅《中国图书馆图书分类法》来确定。

b. 学校（单位）代码：由教育部统一制定，学校向学生公布。

c. 标题和副标题：标题是以最恰当、最简明的词语反映论文中最重要内容的逻辑组合，一般不宜超过20字。

标题语意末尽，可以采用副标题补充说明论文中的特定内容。

学位论文标题一般采用中英文对照新式，中文在上，英文在下。

封面英文标题常采用全大写形式。

d. 所在院（系）；
e. 学生姓名；
f. 导师姓名；
g. 研究起止日期；
h. 论文提交日期（指学位论文完成日期）。

本章附有封面页的范例，供参考。

5.1.2 标题页
标题页是论文的内封面，其内容比封面信息更为详细。

基本项目与封面相同，但必须用英语撰写。

应该注意导师和学生姓名的撰写规范：
署名应署真名、全名，不署笔名。

国内作者和导师的署名，姓前名后，姓和名的首字符大写，其间空一格；
双名或双姓的拼音字符连写，不加连字号。

如“郝加莉”为Hao Jiali，“欧阳明”
为Ouyang Ming。

若两字拼音连写处出现音节可能发生混淆时，在两元音字符间的上方加隔音号以示区分，如“刘长安”为Liu Chang’an。

本章附有标题页范例，供参考。

5.1.3原创性声明
近年来，在学生学位论文的评审过程中，屡屡发现抄袭和剽窃现象。

因此许多高校为进一步规范学位论文的撰写，提高论文的质量，要求学生在学位论文中添加“原创性声明”，声明自己的研究成果真实可靠且出自本人原创并非抄袭剽窃。

同时要求作者亲笔签名。

答辩时，还要求学生当众宣读学位论文“原创性声明”。

“原创性声明”本质上是一份“诚信声明”，旨在约束学生的学术行为，让毕业生了解学术规范不是过高要求而是底线。

“原创性声明”应添加到毕业论文标题页后，独立成页。

大多数学校要求所有专业使用统一的“原创性声明”，也有的学校要求英语专业的学位论文使用英语撰写的“原创性声明”。

本章附有一则中英文对照的“原创性声明”，供参考。

5.1.4 摘要
摘要（Abstract）和关键词（Key words）常共同置于标题页之后，单独编页。

摘要是对论文内容不加注释和评论的简短陈述，是二次文献中最重要的部分，是论文内容的精华。

绝大多数读者都是首先看题目，再看摘要，之后才会决定是否继续阅读论文全文。

摘要位于关键词之前，一般应在学位论文主体完成后才撰写。

学士学位论文摘要一般不分段，长度一般为200—300个汉字，或200—300个英文实词。

学位论文的摘要与关键词需要英汉对照，英语专业学位论文一般要求英文摘要在前，中文摘要在后。

i) 摘要的特点
学位论文摘要有以下几个特点：
客观性：忠实于论文，准确表达论文固有的主题内容和观点。

以提供文献内容为目的，不允许离开论文而随意发挥、评论或补充解释，也不作自我评价（如“做了深
入的调查”、“进行了准确的概括”、“具有重要的理论和实践价值”）等。

简明性：摘要是全文的缩影，信息密度高，语言简短而凝练，内容概括，仅限实质性内容，排除背景材料和本学科领域的常识性内容。

独立性：摘要是一篇独立于原文的完整短文，必须明确揭示作者的学术观点、研究方法和研究结果。

自明性：摘要的陈述中不使用文章中的章节号，不出现引用、参考文献及图表，尽量少用缩略语，因为它们大多需要互文参照或解释说明。

自含性：摘要是从论文中提炼出来的重要观点和内容，使用的是论文已有的视角，无须站在局外人的角度对文章进行评判。

完整性：摘要是论文内容的“高度浓缩”，应包含与论文等量的主要信息，供读者确定有无必要阅读全文。

可检索性：摘要中有观点、有结论，可供二次文献采用（如《中国学术期刊文摘》、
美国《剑桥科学文摘》等），是一种可以被引用的完整短文。

摘要是目前全球信息
检索最有效最快捷的工具，它充当整篇论文的替代物。

ii) 摘要的结构要素
语篇的组织结构又叫语篇的宏观结构（macrostructure），是语篇中各主要成分的分布框架。

摘要作为一种独立语篇，也有其独特的语篇组织结构。

学位论文摘要一般分三个层次：第一、研究的背景和目的；第二、研究的内容和方法；第三、研究的结果和结论。

这些也可按照编写顺序合并为：研究目的、研究方法、研究结果、研究结论，它们称为摘要的四要素。

各要素的具体作用如下：
研究目的（Objectives）：准确描述该研究的目的，表明研究范围和重要性。

研究方法（Methods）：简要说明研究的基本设计，结论是如何得到的。

研究结果（Results）：简要列出研究的结果及新发现，说明其价值和局限。

研究结论（Conclusions）：准确描述该研究的结论，包括创新之处。

以上述四要素为依托，找出各部分中具有代表性的主题概念词，然后用逻辑性强的关联词将其贯穿起来，就构成一篇完整的摘要。

学术论文摘要写作，正逐渐固化为基于内容的结构式程式化写作，明确写出目的、方法、结果和结论四部分。

下面举例说明：
摘要：追溯乔姆斯基语言观的唯理主义认识论渊源，剖析其语言天生论与笛卡儿等人的天赋观的异同，指出两者的根本区别在于：前者是建立在生物遗传学基础之上的一元论，后者则是建立在“上帝”基础之上的心物分离的二元论；其中既有继承和发展,也有批判和扬弃。

有利于对乔姆斯基语言观更深刻的理解。

【“乔姆斯基的语言观及其唯理主义认识论基础”，覃修桂，北京师范大学学报(人文社会科学版)，2002（03）.】
此摘要包括了上述结构里的四要素：
目的：追溯乔姆斯基语言观的唯理主义认识论渊源；
方法：对比分析乔姆斯基语言天赋论和笛卡儿等人的天赋观的异同；
结果：乔姆斯基语言天赋论是建立在生物遗传学基础之上的一元论，笛卡儿等人的天赋观是建立在“上帝”基础之上的心物分离的二元论；
结论：乔姆斯基语言天赋论对笛卡儿等人的天赋观既有继承和发展，也有批判和扬弃。

此论文摘要行文流畅简洁，逻辑性强，符合摘要写作规范，体现了摘要的特点，较好地完成了学术信息的传递。

iii) 摘要的文体要求
作为一种独立存在的语篇，摘要除了其特有的语篇组织结构之外，还有其独特的语言特征和文体要求：在语言表达上简明扼要、客观准确，在文体风格上朴实自然、庄重规范。

具体表现在以下几个方面：
语言的逻辑性：按照“目的——方法——结果——结论”的逻辑顺序安排句子，语篇结构要连贯完整。

使用标志性词语来表达论文的不同部分（层次），如使用find表示结果；
使用suggest表示讨论结果的含义等。

语言的简洁性：摘要有一定的字数限制，要求用最简练的语言向读者最大限度地提供定性、定量的信息。

叙述要简明扼要、开门见山。

尽量用单词代替词组，如用“because”
代替“for the reason that”，用“conclude that”代替“come to the conclusion that”。

语言的明晰性：常采用规范化的术语，保证语义确切。

句子应避免空泛与笼统的概述，要表达达实质性的内容。

例如在“本文提出了一个有效的应对策略”中，“策略”前应加限定语，否则读者读完摘要还是不知所云。

语言的正式性：摘要属于正式文体，选用书面语表达形式，杜绝文学性修饰语，不使用祈使句和口语中的缩略形式，不用省略句和不完整句。

例如，不把It has shown写成It's shown，不把It is suggested写成It's suggested，等等。

语言的客观性：尽量不使用人称代词，不说“我（们）发现”，而是使用“本文（本研究、调查）发现”之类的第三人称。

中文摘要采用“对……进行了研究”、“报告了……
现状”、“进行了……调查”等陈述性的语气来标明摘要的客观性；英文摘要多用被动语态来避免提及有关执行者，并突出动词所要表达的有关概念、事实、结论等内容，显示研究成果的客观性。

同时，英文摘要常使用无灵主语，多用名词化结构，使文章具有凝重和客观的色彩。

英文摘要常用一般现在时和一般过去时，偶用现在完成时。

将来时态和其它复合时态基本不用。

一般规律是：
介绍背景资料时，如果句子内容是不受时间影响的普遍事实，应使用一般现在时态；如果句子内容为对某种研究趋势的概述，使用现在完成式。

在叙述研究目的或主要研究活动时，如果采用“论文导向”，多使用现在式（如：This paper presents...）；如果采用“研究导向”，则使用过去时态（如：This study investigated...）。

概述研究程序、方法和主要结果时，通常用现在时态。

如：We describe a new approach to analyze....
为了说明结论具有普遍意义，一般用一般现在时。

叙述结论或建议时，可使用情态动词may，should，could等。

如：We suggest that the cognitive model may have....
注意：要避免时态的混乱以及在同一个句子中突然转换时态的现象。

iv) 英文摘要中典型语句示例
英文摘要的句型有一定的规律性，在研究目的、方法、结果和结论等方面都有一些常用句型，例如：
研究目的与内容：
This is a study of....
The thesis makes a summary (systematical study, detailed analysis) of....
The purpose of this paper/ study/ thesis/ dissertation is to confirm....
The test is aimed (intended) to identify / clarify / reveal....
The intention of this paper is to survey....
研究方法：
The process is analyzed by / through / by means of / by drawing upon....
The technique applied is referred to....
A statistical method called... has been applied to....
A constant for these variables was calculated....
A quantitative test is carried out by using....
The thesis makes use of....
研究结果：
It was shown / found / concluded / discovered / clarified / confirmed that....
The result demonstrated / showed / revealed / indicated that…
The data/ results/ solutions obtained suggest that....
总体框架：
This study, based on the theoretical principles of…, deals with…, revealing…, which…. Results of experiments prove that…. The paper insists that….
v) 中英文摘要范例
下面通过分析两则英汉对照的摘要，来深入了解摘要的整体结构。

摘要：本文介绍了莱文森提出的新莱格斯原则：数量原则、信息量原则、方式原则。

重点讨论了这些原则在照应问题上的应用。

作者认为照应问题比一般想象的要复杂，不仅涉及指称、视觉，还可能涉及风格。

【“也谈新格莱斯照应理论”，姜望琪，《外语教学与研究》，2001（01）】
Abstract：This paper presents the neo-Gricean principles proposed by S. Levinson: Quantity principle, Informativeness principle and Manner principle, and discusses their application to anaphora. The author believes that anaphora is more complicated than has been recognized. It may not only involve reference, logophoricity, but also, perhaps, style.
这是一篇期刊论文的摘要，中英文长度都不到100字（词），但信息量很大，而且结构严谨，重点突出，语言表达完全符合摘要的文体要求。

摘要第一句点明了研究的主题，第二句提出了论文重点关注的对象，第三句用长句阐明了研究的结论。

请注意比较中英文摘要中主语（划线部分）的选择、谓语动词（粗体部分）的使用，以及结论中助动词（波浪线部分）的运用。

摘要：本研究采用英语专业学生四年的口语跟踪语料，用流利性、词汇多样性与词频广度三个指标分析口语词汇的使用，并与美国大学生的语料进行比较，旨在揭示其变化的趋势与特点。

学习者语料源于2001年入学的56名英语专业学生，他们每年在语言实验室里完成一篇议论文文体的口头作文。

本族语语料源于15名美国大学生，其口头作文的要求同于中国大学生。

研究结果表明，学习者总体样本在流利性、词汇多样性和词频广度上的发展呈上升趋势，与本族语大学生的表现形成连续体。

4年级学生在流利性和词汇多样性方面显著低于本族语大学生，但在词频广度上的差别与本族语大学生的差异不具有统计意义。

2-3年级是三个指标变化的最佳时段。

三个指标起点不同的组别，进步轨迹不完全相同。

低起点组进步显著大于中起点组，中起点组稍快于高起点组。

【“英语专业学生口语词汇变化的趋势与特点”，文秋芳，《外语教学与研究》，2006(3).】
Abstract：This paper reports a longitudinal study on the changes in speaking vocabulary by English majo rs through four years’ learning, which was then compared with the native speakers’ performance. The English learners involved in the study were 56 students who were enrolled in a university in 2001. They were asked to complete an oral task by producing a three-minute monologue after three minutes’ preparation in a language lab. The native speakers were 15 American college students who accomplished the same task as the English learners. The developmental changes were measured in terms of three indexes: fluency, word variations and lexical frequency profile. The performance on the three indexes of the students across four years
and the native speakers form a continuum. However, Y ear Four students were significantly lower in fluency and word variations than native speakers, but similar to the native speakers in lexical frequency profile. The period between Y ear Two and Y ear Three saw the most noticeable progress. The students with different starting levels of the three indexes varied in terms of their changes. The low-level group made greater progress than the middle-level group which produced slightly faster progress than the high-level group.
这虽然也是一篇期刊论文摘要，但中英文摘要的长度都在200~300字（词）之间，而且结构完整，要素齐全，详略得当，句式选择符合规范，完全可作为撰写学士学位论文摘要的优秀范例。

摘要按照“研究方法→研究目的→研究材料→研究结果”的逻辑顺序，详细介绍了研究方法和研究结果。

请特别注意英文摘要中的动词时态变化。

vi) 学位论文摘要写作中的常见问题
摘要本身就是一篇浓缩的小论文，写作时必须认真对待。

学位论文摘要的写作经常会出现下列一些问题，应注意避免：
信息量太少，只是简单地重复论文标题中已经表述过的内容。

遗漏了论文的主要信息，不能反映论文的创新、独到之处。

不重视摘要的结构特点和文体特点，简单地把论文里几个一级和二级标题凑合起来，形成一篇摘要。

将摘要写成论文导言的形式，整篇摘要主要论述背景和缘由。

例如，“随着我国……的发展，XXX应用领域更加广阔，XXX成为研究的热点”。

将摘要写成了对论文的评述性短文，使用一些主观性较强的描述、评论和推测语句，不是在介绍论文，而是在推荐论文。

将摘要写成专业英语四八级考试中议论性作文，经常出现下面的表达式：“As we know”、“all in all”、“after all”、“In a word”等等。

忽视摘要的独立性，没有从论文中“跳出来”，如出现下面的表达式：“本文拟从以下几个方面……”、“文章将首先……”、“To begin with”、“in the end”等等。

使用不必要的谦辞，如“本文进行了粗浅的探讨”、“笔者作了一点尝试”等没有任何实质内容的表达式。

使用了第一人称，如：In this article I analyze/discuss/describe …；使用了doesn’t、shouldn’t 等口语化的省略词。

平行的内容中混用主动语态和被动语态，例如下面的例子中，一半主动，一半被动，导致连贯缺失，思路不畅：“This paper proposes a new algorithm and a prototype is presented....”。

5.1.5 关键词
关键词（Key words）是从论文中提炼出来的、能够准确反映文章主题思想的通用专业术语。

关键词是论文内容、观点、所涉问题或文献类别等方面的标志和提示，是论文思维方法的提炼和概括，读者只要分析一下关键词，就可明确判断出论文的学科类别、主要内容及可能提供的信息。

一篇学位论文通常选取3~8个关键词，一般是名词或名词短语。

选用关键词应遵循以下基本原则：
关键性原则：关键词要起“关键”作用，应该能明确表达论文的核心内容。

关键词要有代表性，在检索过程中能起查询作用，在理解过程中能起定位作用。

专指性原则：一些常用词，如“漫谈、分析、研究、探讨、语言、文学、教学、性质、意义、特色”等，过于空泛，没有专指性，独立出现时没有标引作用，在学位论文中不能作为关键词。

全文性原则。

有的关键词可以直接从论文标题中提取，但有些标题往往太笼统，不能全面地反映中心概念和论文全貌，因此仅以标题进行主题分析，容易失去重要概念，产生漏标现象。

应该从全文提取关键词，必要时还可以考察参考文献的标题，这些都有助于保证关键词的全面性。

逻辑性原则：关键词通常按照其外延范围从大到小排列：“学科名称→成果名称→所用方法名称→研究对象→便于检索和文献利用的名称”。

关键词的排序要能反映出词与词之间的逻辑联系，层层深入地显示出论文的主题内容。

一致性原则：关键词的外延和内涵应该与文献中所论述的主题概念的外延和内涵一致。

在外延上不能以小代大或以大代小，在内涵上，不能以深代浅或以浅代深。

同时中文关键词与英文关键词在内涵与外延上也应该完全一致。

学士学位论文的中英文摘要与关键词通常合为一页。

排版时，关键词另起一行，排在摘要的左下方。

各个关键词之间用分号分开，最后一个关键词后不加任何标点符号。

“关键词”三字要与“摘要”二字相对应，都使用粗体，后面都使用冒号。

中英文摘要与关键词都设置为1.5倍行距，中文关键词与英文关键词必须一一对应。

此外还要注意：英文“Key words”中的“words”必须小写；关键词只是专业术语，除了专有名词外，不需要大写；关键词中的英文书名应该用斜体。

为了保证关键词选取与翻译的质量，建议同学们去“中国知网（CNKI）”的“知识搜索”上去检索，网站提供的“CNKI翻译助手”（/）不同于一般的英汉互译工具，它是以CNKI总库所有文献数据（期刊论文、学位论文、会议论文等）为依据，汇集从CNKI 系列数据库中挖掘整理出的800余万专业术语，数据实时更新，形成了海量中英在线词典和双语平行语料库，有助于提高英文关键词表达的准确性和地道性。

比如通过该网站，我们可以得知，关键词“中国英语学习者”对应的英文应该是Chinese EFL learners，而不是Chinese English learners；关键词“存在句”对应的英文表达是existential sentences，而不是existing sentences。

本章附有摘要和关键词范例，供参考。

5.1.6目次页
学位论文应有目次页，排在摘要与关键词之后、正文之前，单独成页。

目次页是论文中内容标题的集合，要求层次清晰，便于读者查找。

目次页除了需要列出论文正文的目录之外，还需要将“参考书目”、“附录”、“致谢”等列入。

正文目录中编号采用阿拉伯数字分级编号，即1、1.1、1.1.1……的形式，只要求列到三级标题。

由于学士学位论文篇幅较短，一般只需在一级标题下标注页码。

如果正文超过十页，也可在节和小节下标注页码。

页码要标注准确，不用页码范围（如7-8）来表示。

“参考书目”、“附录”、“致谢”也需要标出页码，但它们不参加一级标题的排序，即Bibliography、Appendix、Acknowledgements等项目前不需要标注序号，正文中也是如此。

下面就是一个错例：Bibliography前面不需要序号6，Appendix前面不需要序号7。

错误的标注：
另外需要注意的是：
章节标题都不得使用标点符号。

同级层次的标题所选用的字号和字体需要一致。

不同层次的标题应该层层缩行，而不能简单对齐。

标题的结构需要保持一致，不能有的用名词短语，有的用不定式短语。

章节页码要上下齐整。

最好是使用模板，或者用表格的方式保证对齐，但要使用暗格（选中表格，右键查找表格属性→表格→边框与底纹→边框→无，然后在“表格“菜单中选择”隐藏虚框）。

论文定稿时，应对目录作最后检查，确保目录标题与正文标题完全一致，保证目录中的页码与论文中的实际页码一一对应，因为在修改过程中，一个单词的增删都有可能引起整篇文章的页码变化。

本章附有目次页范例，供参考。

5.2后置部分
学士学位论文的后置部分主要由参考文献（Bibliography）、附录（Appendix）和致谢（Acknowledgements）等几个部分组成。

5.2.1参考文献
参考文献位于正文结论之后，在尾注（非必需）、附录（非必需）和致谢之前。

参考文献虽然属于后置部分，但它是一篇完整的学位论文不可或缺的重要组成部分，起着其他部分不能替代的重要作用。

它既能体现论文在学术上的承接关系和作者的科学态度，又能反映论文本身的内涵和价值，而且能为读者深入探讨有关问题提供文献查找线索，还有助于编制引文索引等检索工具，进行引文分析，因而必须认真对待。

有关参考文献的具体操作方法，本书在第四章“学位论文格式规范”中有详细的介绍，
这里不再赘述。

5.2.2附录
附录是学位论文的补充项目，并非必需。

对于有助于理解论文详细内容或有重要学术参考价值、但编入正文又有损于编排的条理和逻辑性的内容，可以考虑收入论文附录。

这些材料包括比正文更为详尽的数据和资料、研究方法或更深入的叙述。

主要分三类：
研究材料附录：量较大的原始资料，如调查数据等；
研究手段附录：测验题和问卷表；
研究结果附录：较长的统计列表。

附录与正文连续编页码。

若有两个以上附录，每个附录均需另外起页，同时必须在目次页按顺序排列出来。

例如：
本章附有一则作为附录的英文“调查表”，供参考。

5.2.3 致谢
致谢是论文作者向所有对论文撰写提供过帮助的人表示感谢的言辞。

致谢的对象一般包括：
指导完成论文工作的导师、协助导师指导论文工作或提供便利条件的个人或组织；
在论文写作中提出过建议和提供过帮助的人；
给予转载和引用权的资料、图片、文献、研究思路和设想的所有者。

致谢应实事求是，切忌浮夸与庸俗之词。

学士学位论文工作主要在学校完成，致谢对象一般不包括对论文无具体帮助的父母或朋友等。

英文致谢的常见句式包括：
First, I thank my advisor XXX, for his continuous support in the thesis writing. He/she was always there to listen and to give advice....
My work also owes much to...for his encouragement and great help.
I also thank the other two....
My sincere thanks go to all the....
I’d like to convey my heartfelt thanks to....
I would extend my sincere thanks to my tutor....
Special thanks go to....
I am very grateful for....
I am greatly indebted to
This work was supported in part by....
My heartfelt thanks are also due to....
I gratefully acknowledge the help of....
This thesis would not have been possible without the support and assistance that I received from....
本章附有一则英文致谢的范例，供参考。