基金法律法规、职业道德与业务规范-练习题(2-1 第二篇1-70题)

第二篇基金监管与职业道德

1.我国对于非公开募集基金实行产品（），体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。

A.核准制度

B.注册制度

C.登记制度

D.备案制度

2.发生重大事项的，私募基金管理人应当在（）个工作日内向基金业协会报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

3.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

A.3

B.4

C.6

D.9

4.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

5.下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（）。

A.功能互补

B.调整范围不同

C.表现形式相同

D.都是行为规范

6.下列关于道德与法律的联系的说法，不正确的是（）。

A.道德和法律在根本目的上不一致

B.道德与法律内容上是交叉关系

C.道德在调整范围上对法律具有补充作用

D.法律对传播到的具有促进作用

7.下列不属于职业道德特征的是（）。

A.特殊性

B.固定性

C.继承性

D.具体性

8.下列不属于职业道德作用的是（）。

A.提升职业素质

B.调整职业关系

C.促进行业发展

D.决定企业的经济效益

9.（）是基金职业道德的核心规范。

A.诚实守信

B.守法合规

C.客户至上

D.专业审慎

10.下列不属于内幕信息的构成要素的是（）。

A.来源可靠的信息

B.“重要”的信息

C.“非公开”的信息

D.来源不可靠、模棱两可的信息

11.（）是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。

A.信息来源是否可靠

B.有误导市场参与者的意图

C.实施了歪曲证券价格或者认为虚增交易量等不当影响证券价格的行为

D.不正当竞争

12.某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，认为虚增交易量来拉升股价。基金经理甲与乙的行为属于（）。

A.操纵市场行为

B.内幕交易

C.不正当竞争行为

D.正常交易行为

13.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金服务机构

14.下列不属于基金从业人员在执业活动中接触到的秘密种类的是（）。

A.公开披露信息

B.客户资料

C.内幕信息

D.商业秘密

15.下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。

A.增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除

B.收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则

C.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认

D.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费

16.下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是（）。

A.代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

D.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集

17.下列不属于基金份额持有人法定权利的是（）。

A.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产

B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

C.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

D.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

18.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。

A.真实性、准确性和完整性

B.及时性、真实性和效益性

C.规范性、完整性和及时性

D.真实性、准确性和实用性

19.以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。

A.对证券投资业绩进行预测

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

20.公开披露的基金信息不包括（）。

A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

B.基金资产净值、基金份额净值

C.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

D.证券投资业绩预测

21.基金财产可以用于（）。

A.从事承担无限责任的投资

B.承销证券

C.投资上市交易的股票、债券

D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

22.依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

23.基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后（）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.10

B.20

C.30

D.60

24.下列说法错误的是（）。

A.投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立

B.基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效

C.基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效

D.基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担

25.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。

A.3

B.6

C.12

D.36

26.公开募集基金的基金合同不包括（）。

A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

B.基金财产的投资方向和投资限制

C.基金管理人和基金托管人的名称和住所

D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称

27.基金募集期限自（）起计算。

A.基金份额发售前两天

B.基金份额发售前一天

C.基金份额发售之日

D.基金份额发售第二天