第三章--外部性理论

四、外部性对资源配置的影响
➢ 1.外部性与帕累托最优
设个人i的效用函数和预算约束为：
Fi
f
(
X
1 i
,
X
2 i
,,
X
m i
;
X
n j
)
Y i
Ph
X
h i
h 1， ，m
i j
Yi
第i个人的收入
X
h i
源自文库
Ph
消费因子
X
h i
的价格
在外部不经济的情况下，
X
n j
不出现在i的预算约束
中，且对i的边际效用为负值，其价格为零。
再次，产权是行为权利，产权反映的不是人与物的关系，而是人们之间一组被 相互认可的行为性关系。假如我拥有一台计
算机，我对计算机的所有权不是界定我和计算机的关系，而是界定我和其他人关 于使用计算机的权利关系。我的私有产权限制了你和他人对我拥有的物品的行为。 所以，产权安排规定了每个人在与其他人交往过程中必须遵守的行为准则，或者 承担不遵守的成本，社会通行的产权制度则确立了每个成员相对于稀有资源使用 时的地位及人与人之间的社会、经济关系。
产权提供了一套激励和约束机制。它决定个人能拥有什么和不能拥有什么，可 以做什么和不可以做什么。
产权具有资源配置功能。产权激励所有者把资源配置在价值最高的地方。产权 界定是市场交易的前提，产权所有者也可将界定给自己的产权转让给善于运用这 些资产的人, 从而提高整个社会的效率。
产权有收益分配的功能。
➢ 3.时间条件（参阅杰弗里·希尔的精彩分析，155-159）
消费的帕累托最优条件是：
RCS ( h,n)i
RCS ( h,n ) j
Ph Pn
很显然，由于Pn=0，此最优条件不能满足。
要解决此问题，必须给与外部不经济以负价格，给与外部经济以正价格。 否则，相对于社会最优的产量水平而言，外部不经济会导致产量过高，而外部 经济会导致产量过低。
Fi
f
( Xi1,
X
2 i
,,
X
m i
;
X
n j
)
i j
则可以说生产者（或消费者）j对生产者（或消费者）i存在外部影响。
二、外部性的类型
➢ 1.公共外部性与私人外部性 公共（非竞争的）外部性：此类外部性具有公共品的基本属性。如大气污
染。 私人（竞争的）外部性：此类外部性具有“竞争性”，受影响者通常是明
第三章 外部性与公共物品
要览
第一节 外部性及其影响 第二节 公共物品 第三节 公地悲剧与囚徒困境 第四节 外部性的解决
第一节 外部性及其影响
一、外部性的定义 二、外部性的类型 三、外部性的原因 四、外部性对资源配置的影响
一、外部性的定义
外部性是在没有市场交换的情况下，一个单位的生产行为（或消费者 的消费行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活水 准）。一般地，设Fi为经济主体i的生产（利润）函数或效用函数：
代际外部性与代际公平问题：未来世代不可能对当代资源的利用方案 进行投票。如果当代的资源利用建立在一种对未来的良好的主观意愿之 上，那是不负责任的。与其说贴现率反映了时间偏好，倒不如说反映了 一种代际歧视，或起码是缺乏远见和自私自利的表现。在资源利用中即 便不能考虑到无限个世代，谨慎也应该是应有的态度。
确的。
➢ 2.可转移的外部性
所谓可转移的外部性，就是说个体只需要将环境风险转移至其他地方—— 或者在时间上转移给后代，即可使自己免受外部性带来的损害。
可转移的外部性
美国爱荷华州有一条Des Monies河，城市居民的饮用水都来源于此。该州 的一家水处理厂使用硝酸盐处理设施将超标硝酸盐从河水中清除出去以使水 适宜饮用，但他们竟把提取的硝酸盐重新倾倒回使用过的水中，从而将污染 转移到河的下游。水厂负责人说：“我们很难把硝酸盐卖掉，所以只好将他 暂时提取出来，然后再重新倒入河中。我们很清楚下游会为此感到担心，但 这也是没有办法的事。”
➢ 1.产权条件 市场只有在产权明确的地方才能很好地发生作用。否则，就容易产生外部 性。
➢2.交易费用（或市场组织成本）条件 交易本身是有成本的。交通、通讯是否便捷，市场规则（法律、道德等）是 否完善且得到很好地遵守，市场服务（金融、信息、法律及其他中介服务等） 是否完备高效等，都影响着交易的效率和交易费用。市场只能在交易费用较低 的时候才能很好地发挥作用。
思考：
预期是影响经济活动的重要因素，市场价格中普遍包含了预期因素。尤 其在投资、期货交易之类的经济活动中，预期更是至关重要。
但是，市场的远见究竟有多远？价格是富有远见的吗？价格（以及成本） 是完整的吗？自然资源的价格中包含了对未来稀缺性以及替代的可能性的 精确计算吗？商品的价格包含了对负的外部性的计量吗？
产权的功能
按照阿尔钦的说法，产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的 权力。这个产权的定义可以从以下几个方面来理解：
首先，产权是人们在资源稀缺条件下使用资源的规则，这种规则具有强制性、 排他性。也就是说，产权界定通常是就经济物品而言，经济物品包括能给人带 来欲望满足的物品和能生产出产品的要素，这些物品必须是稀缺的, 非稀缺物品 不会产生排他的权利关系，因为界定、实施和保护产权都需要支付成本。而所 谓“强制实施”不仅指法律、法规、政策条令和合约条款, 而且还包括习俗、禁 忌、社会通行的伦理行为准则及道德规范等。
其次，产权是一组权利（所有权及由此派生的占有权、支配权、使用权、收益 权等），是对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。阿尔钦认为，产权是 “授予特定的个人某种‘权威’的方法，利用这种权威可从不被禁止的使用方式 中，选择任意一种对待物品的使用方式”。因此，“使用的权利”是指社会规定 对财产可以做什么和不可以做什么的权利。如雇佣者使用劳动力只能在市场上购 买，必须支付工资，而不能采用奴役的手段；个人可以在其所有的土地上种植谷 物、放养牲畜，但不能栽种鸦片等。因此，与其把产权看作是对物品的有条件的 拥有，不如把产权看作一定范围内的与物品相关的行为选择权。
➢ 3.技术外部性与货币外部性
货币外部性通常通过改变相对价格进行传导。而技术外部性通常是 通过非市场渠道进行传导的。
货币外部性可以不影响经济效率，由货币外部性导致的价格的变化 和资源配置的变化，只能被看作是对需求或供给变化的正常响应。技 术外部性则会导致效率降低。
三、外部性的原因（本部分参阅詹姆斯·米德，《效率、公平与产权》，313-332）