食品公司风险分级管控体系实施指南

风险分级管控体系实施指南

xxx食品股份有限公司

201x年12月

目次

1 编制目的 (4)

2 适用范围 (4)

3 编制依据 (4)

4 总体要求、目标与原则 (5)

4.1 总体要求 (5)

4.2 目标 (5)

4.3 原则 (5)

5 职责分工 (6)

5.1 风险分级管控体系领导小组 (6)

5.2 人员分工 (6)

6 术语和定义 (7)

6.1 风险 (7)

6.2 可接受风险 (7)

6.3 重大风险 (7)

6.4 危险源 (7)

6.5 风险点 (7)

6.6 危险源辨识 (7)

6.7 风险评价 (7)

6.8 风险分级 (8)

6.9 风险分级管控 (8)

6.10 风险控制措施 (9)

6.11 风险信息 (9)

7 风险点识别方法 (9)

7.1 风险点识别范围的划分要求 (9)

7.2 风险点识别方法 (9)

8 风险评价方法 (12)

8.1 作业条件危险性分析法（LEC) (12)

8.2 风险程度分析法（MES) (14)

8.3 作业风险分析法（TRA) (17)

9 风险控制措施策划 (20)

9.1 风险控制措施确定原则 (20)

9.2 风险控制措施策划 (21)

10 风险分级管控考核方法 (21)

11 持续改进 (22)

11.1 风险管控体系评审时间 (22)

11.2 风险管控体系更新 (22)

12 风险点识别及分级管控记录使用要求 (23)

13 附件 (23)

14 风险分级管控体系流程图 (23)

xxx食品股份有限公司

风险分级管控体系实施指南

一、编制目的

为进一步加强规范公司安全风险识别与管控，明确开展风险分级管控体系的严肃性和总体要求，通过构建实施风险分级管控及隐患排查治理实现双重预防机制，按照“分级管理、分级负责”的基本原则，明确各层级的监管职责，健全和完善分级监管机制，有效控制安全风险，严控和杜绝各类生产安全事故发生，特制定本指南。

二、适用范围

本指南适用于公司各职能部门，各生产厂区以及各级、各类人员开展安全风险识别、评价、分级及管控。

三、编制依据

《中华人民共和国安全生产法》（国家主席第70号令2014.12.1）

《中华人民共和国消防法》（国家主席第6号令2009.5.1）

《中华人民共和国职业病防治法》（国家主席第52号令2016.7.2）

《中华人民共和国特种设备安全法》（国家主席第4号令2014.1.1）

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（山东省人民政府令第303号）

《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》(鲁安办发〔2016〕10号) 《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》（安监总管四〔2016〕31号）《食品生产企业安全生产标准化评定标准》（安监总管四〔2011〕126号）

GB/T13861—2009 生产过程危险和危害因素分类与代码

GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系

GB 6441-1986 企业职工伤亡事故分类标准

四、总体要求、目标与原则

4.1 总体要求

制定体系建设的组织机构、工作方法和实施步骤以及相关配套制度、记录文件等，确定常用的危险源辨识方法、风险评价方法和典型风险控制措施，广泛发动，全员参入，开展风险点划分、风险识别、风险评估，制定控制措施，实现分级管控，降低事故风险，减少和控制事故发生，实现安全生产。

4.2 目标

实现安全生产关口前移、精准监管、源头治理、科学预防和风险管控常态化，提升企业安全管理水平，保障广大人民群众生命财产安全。

4.3 原则

4.3.1 风险分级管控体系建设应遵循全员参与、分级负责、重在落实的原则。公司从基层操作人员到最高管理者，都应当参与风险辨识、分析、评价和管控；上级应对所属下级开展的风险管控情况进行审核确认；公司应根据风险级别，确定落实管控措施责任单位的层级；风险分级管控应当以确保风险管控措施持续有效为工作目标。

4.3.2 风险分级管控体系建设应遵循自主建设原则。公司应独立完成风险管控体系的制度设计、文件编制和组织实施，确有需要时，可外聘专家或技术服务机构进行指导，但应明确其工作内容。外聘专家和技术服务机构不得代替公司实施危险源辨识、风险分析、风险信息整理等相关具体工作。

4.3.3 风险分级管控体系应与公司现行安全管理体系紧密结合。公司应在安全标准化等安全管理体系的基础上，按照风险分级管控要求，进一步改进风险管控措施，使风险管控成为公司各层级、各岗位日常工作的重要组成部分。

4.3.4 风险分级管控体系建设应立足公司实际。在遵循标准基本原则的基础上，公司应根据自身实际，制定风险管控体系的配套制度，不可照搬照抄，确保体系建设的实效性和实用性。4.3.5 建立和不断完善激励约束机制。公司应建立完善风险管控目标责任考核，形成激励先进、约束落后的工作机制。公司应明确每一个岗位都有辨识分析风险、落实风险控制措施的责任，同时应制定并落实配套考核奖惩制度。

4.3.6 风险分级管控体系建设应当有可靠的组织和制度保障。公司应建立由主要负责人牵头的风险管控组织机构，建立能够保障风险分级管控体系全过程有效运行的管理制度。

五、职责分工

5.1 风险分级管控体系领导小组

组长：安全总监

副组长：安监部经理

组员：各部门、子公司经理、各厂区安全科负责人、各科室车间负责人、专兼职安全员、员工代表

5.2 人员分工

5.2.1 安全总监负责组织制定体系建设工作方案，开展企业风险管控体系建设和监督检查工作，推进安全生产风险管控体系建设。

5.2.2安监部经理负责公司层面风险识别、评价、分级管控和措施制定工作的组织、指导、考核。

5.2.3 各部门、子公司经理、各厂区安全科负责人承担建立和实施安全生产风险管控的主体责任。各生产车间及相关职能部门按照作业工序或作业区域划分风险点识别任务，由各科室车间负责人组织专兼职安全员、员工代表以班组为识别单位进行风险点辨识，依据生产实际和危险性风险进行风险评价与风险分级。