第五章证券法练习题

第五章证券法

一.单项选择题

1. 根据证券法律制度的规定,股份有限公司首次公开发行股票并上市的,发行人披露盈利预测的,利润实现数未达到盈利预测的( D )的,除因不可抗里外,中国证监会在36 个月内不受理该公司的公开发行证券申请.

A. 40%

B.50%

C.70%

D.80%

2. 根据证券法律的规定,上市公司增发新股的,最近3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均可分配利润的(A )

A.20%

B.50%

C.70%

D.80%

3.上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款.罚金和民事赔偿责任，其全部财产不

足以同时支付时，应当( C )

A. 先缴纳罚款 B .先缴纳罚金

C.先承担民事赔偿责任

D. 按照同一比例分别支付

4. 根据《证券法》的规定,证券交易所的临时停市应( C )

A. 由证券交易所决定,并即使报告国务院

B. 由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行

C•由证券交易所决定，并及时报告由国务院证券监督管理机构

D.由国务院决定，证券交易所执行

5. 根据《证券法》的规定,为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票.该期限为( B )

A. 该股票的承销期内和期满后1 年内

B. 该股票的承销期内和期满后6个月内

C•出具审计报告后6个月内

D.出具审计报告后1年内

( C )

A. 不得少于15日，并不得超过30日

B. 不得少于15日，并不得超过60日

C. 不得少于30日，并不得超过60日

D. 不得少于30日，并不得超过90日

7. 根据证券法律制度的规定，为上市公司发行股票出具审计报告的注册会计师在法定期限内

不得买卖该公司的股票.该法定期限为( B )

A. 自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5 日内

B•上市公司股票承销期内和期满后6个月内

6.根据证券法律制度的规定, 收购人以要约收购方式收购上市公司, 该收购要约的期限为

C. 自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内

D•自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内

8. 根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购,赎回的表述中,正确的是（ B ）

A. 办理基金单位申购，赎回业务的人仅限于基金管理人

B. 除基金另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购，赎回业务

C. 投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30 日内补交余款

D. 基金管理人应当在收到基金投资人申购，赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

9．根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是

（ A ）

A•封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回

B. 开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易

C. 申请上市基金的基金持有人不得少于500人

D. 基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

10．根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（ C ）

A. 人民币5000万元

B.人民币1亿元

C.人民币5亿元

D.人民币10亿元

11．根据证券法律制度的规定，股份有限公司首次公开发行股票并上市的，招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后（ B ）内有效

A. 3个月

B.6个月

C.12个月

D.36个月

12．根据证券法律制度的规定，股份有限公司首次公开发行股票并上市的，招股说明书的有

效期为（ A ），自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算

A. 6个月

B.12个月

C.24个月

D.36个月

13. 根据证券法律制度的规定，股份有限公司首次公开发行股票并上市的，发行人披露盈利

预测的，利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在（ D ）内不受理该公司的公开发行证券申请

A. 6个月

B.12个月

C.24个月

D.36个月

14. 根据证券法律制度的规定

违规对外提供担保的行为

15.根据证券法律制度的规定,上市公司最近24个月内曾公开发行证券，如果发行当年营业利

润比上年下降（A.20%B ）以上的，不得再次增发新股

B.50%

C.70%

D.80%

,上市公司向原股东配售股份的，拟配售股份数量不超过本次配

）

,上市公司增发新股的，该上市公司在最近（ B ）内不得存在

A.6个月

B.12个月

C.24 个月

D.36 个月

16.根据证券法律制度的规定

售股份前股本总额的（A

A. 30%

B.50%

C. 70%

D.80%

17．根据证券法律制度的规定 ,上市公司向特定对象非公开发行股票的，发行价格不低于定 价基准日前 20 个交易日公司股票均价的（ C ） A. 70% B.80% C.90% D.100%

18 根据证券法律制度的规定 ,上市公司向特定对象非公开发行股票的，控股股东，实际控制 人及其控制的企业认购的股份， （ D ）内不得转让 A. 6 个月 B.12 个月 C.24 个月 D.36 个月

19 根据证券法律制度的规定 ,可转换公司债券的期限为（ B ）

20 根据证券法律制度的规定 ,可转换公司债券自发行结束之日起（ A ）后方可转换为公司 股票，转换期限由上市公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。 A.

6 个月

B.12 个月

C.24 个月

D.36 个月

21 根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股 票数量未达到拟公开发行股票数量（ C ）的，为发行失败。 A.

50%

B.60%

C.70%

D.80%

22 .根据证券法律制度的规定 , 为上市公司发行股票出具审计报告的注册会计师在法定期限 内不得买卖该公司的股票

.该法定期限为 （ D ）

A. 上市公司股票承销期内和期满后 3 个月内

B. 上市公司股票承销期内和期满后 6个月内

C. 自接受上市公司委托之日起至审计报告签署后 5日内

D. 自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后

5日内

23. 根据证券法律制度的规定 ,收购要约的期限为 （ C ） A. 不得少于 15 日 ,并不得超过 30 日 B. 不得少于15日，并不得超过60日 C. 不得少于30日，并不得超过60日 D. 不得少于30日，并不得超过90日

24. 根据证券法律制度的规定 ，收购人进行要约收购的，对同一种类的要约价格，不得低于 （ D ）。

A. 要约收购提示性公告日前 30个交易日内收购人取得该种股票所支付的最高价格。

B. 要约收购提示性公告日前 60个交易日内收购人取得该种股票所支付的最高价格

C. 要约收购提示性公告日前 3个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格

D. 要约收购提示性公告日前 6个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格

25. 根据证券法律制度的规定 ，，证券公司同时经营证券资产管理和证券自营业务的， 其注册 资本最低限额为（ C ） A ．5000 万元 B.1 亿元

C.5 亿元

D.10 亿元

二．多项选择题

1. 根据证券法律制度的规定，下列各项中，上市公司不得增发新股的有（ ABC ） A. 最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告

A. 最短为 1 年， 最 长为 5 年 C.最短为3年， 最 长为 5 年

B. 最短为 1 年， 最 长为 6 年 D. 最短为 3 年， 最 长为 6 年